發(fā)布時(shí)間：2023-03-24 15:13:49
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的基金規(guī)模論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
[關(guān)鍵詞]學(xué)科評(píng)價(jià) 文獻(xiàn)計(jì)量 指標(biāo)
[分類(lèi)號(hào)]G353 G359
1 引 言
自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，隨著量化方法在科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，科研評(píng)價(jià)也經(jīng)歷了從專(zhuān)家定性評(píng)價(jià)到定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的過(guò)程。值得一提的是，文獻(xiàn)計(jì)量方法在科研評(píng)價(jià)中的作用逐漸受到重視。科研評(píng)價(jià)由部分使用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，到完全使用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)體系，再到使用高級(jí)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，進(jìn)而到有意識(shí)地進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)的有用性、公正性、透明度及指標(biāo)使用總結(jié)的轉(zhuǎn)變，開(kāi)始了文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)從使用到反思的過(guò)渡。澳大利亞REPP“科研評(píng)價(jià)指標(biāo)戰(zhàn)略評(píng)估”項(xiàng)目預(yù)示著文獻(xiàn)計(jì)量科研評(píng)價(jià)指標(biāo)將從使用實(shí)踐上升到理論反思階段。國(guó)內(nèi)科研評(píng)價(jià)還形成系統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)理論研究，除《社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)計(jì)量理論與方法》系統(tǒng)研究了社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)機(jī)理和功能，較少見(jiàn)對(duì)科研評(píng)價(jià)之文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的系統(tǒng)研究和總結(jié)。
研究學(xué)科評(píng)價(jià)中的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，以科研評(píng)價(jià)的第三層級(jí)學(xué)科評(píng)價(jià)為平臺(tái)，明確文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)機(jī)理、評(píng)價(jià)功能，有助于科學(xué)地選擇評(píng)價(jià)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，最大限度地發(fā)揮文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)在學(xué)科評(píng)價(jià)中的有效性，進(jìn)而促進(jìn)文獻(xiàn)計(jì)量方法在科研評(píng)價(jià)中的利學(xué)使用。本文在為我國(guó)科研決策人員、科研人員、基金管理人員在學(xué)科評(píng)價(jià)中科學(xué)使用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)提供幫助，為國(guó)家科研知識(shí)創(chuàng)新工程的全面系統(tǒng)提供有效的工具參考。
2 研究樣本及分析方法設(shè)計(jì)
2.1 指標(biāo)研究樣本
選取7套國(guó)內(nèi)外代表性文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)集(見(jiàn)表1)，這些指標(biāo)集中①②③⑦指標(biāo)完全用于學(xué)科評(píng)價(jià)、⑤⑥指標(biāo)部分用于學(xué)科評(píng)價(jià)、④是通用指標(biāo)。經(jīng)過(guò)合并去重，選取了111項(xiàng)代表性衍化指標(biāo)，以下的分析都是基于衍化指標(biāo)。
2.2 指標(biāo)分析方法設(shè)計(jì)
衍化指標(biāo)是評(píng)價(jià)指標(biāo)集中直接用于學(xué)科評(píng)價(jià)的原始指標(biāo)?；A(chǔ)指標(biāo)對(duì)衍化指標(biāo)作了概念上的抽象。文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的識(shí)別標(biāo)志是反映指標(biāo)形式與內(nèi)容特征的標(biāo)志。其中，指標(biāo)評(píng)功能是學(xué)科評(píng)價(jià)主體選擇指標(biāo)的依據(jù)，識(shí)別標(biāo)志和基礎(chǔ)指標(biāo)是設(shè)計(jì)指標(biāo)的依據(jù)。
按照指標(biāo)分析過(guò)程(見(jiàn)圖1)，抽象衍化指標(biāo)，站在宏觀角度整理得到基礎(chǔ)指標(biāo)，為進(jìn)一步提煉或拓展衍化指標(biāo)做準(zhǔn)備；基于基礎(chǔ)指標(biāo)，識(shí)別文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的本質(zhì)特征，挖掘基礎(chǔ)指標(biāo)間的內(nèi)在聯(lián)系，得到指標(biāo)識(shí)別標(biāo)志。根據(jù)識(shí)別標(biāo)志評(píng)價(jià)機(jī)理，總結(jié)衍化指標(biāo)的評(píng)價(jià)功能；最后將整個(gè)分析結(jié)果制成識(shí)別標(biāo)志一指標(biāo)評(píng)價(jià)功能集成圖(集成圖結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖2)
3 學(xué)科評(píng)價(jià)代表性文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)
3.1 學(xué)科評(píng)價(jià)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)集成圖
限于篇幅，截取指標(biāo)集成圖中部分指標(biāo)(見(jiàn)圖3)。圖3是學(xué)科研究熱點(diǎn)及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)評(píng)價(jià)的指標(biāo)集成，各項(xiàng)指標(biāo)從上到下嚴(yán)格按照識(shí)別標(biāo)志―基礎(chǔ)指標(biāo)―衍化指標(biāo)評(píng)價(jià)功能四個(gè)層次集成。從圖中可清楚地看到文獻(xiàn)計(jì)量衍化指標(biāo)、基礎(chǔ)指標(biāo)、指標(biāo)評(píng)價(jià)功能、指標(biāo)識(shí)別標(biāo)志之間的聯(lián)系。
3.2 學(xué)科評(píng)價(jià)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)參考集
從識(shí)別標(biāo)志―指標(biāo)一評(píng)價(jià)功能集成圖中，得到衍化指標(biāo)111項(xiàng)及其對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)指標(biāo)58項(xiàng)(見(jiàn)表2)，作為學(xué)科評(píng)價(jià)重要參考指標(biāo)。A學(xué)科指被評(píng)價(jià)學(xué)科，x指代除A外的各個(gè)學(xué)科，a、b分別指代某一個(gè)學(xué)科，x指代任一科研基金。指標(biāo)以科學(xué)產(chǎn)出中的論文為統(tǒng)計(jì)對(duì)象進(jìn)行說(shuō)明。
4 文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)功能
IMEC指出，文獻(xiàn)計(jì)量用于評(píng)價(jià)，主要具備兩類(lèi)評(píng)價(jià)功能。①績(jī)效評(píng)價(jià)。以科學(xué)產(chǎn)出和引用為基礎(chǔ)，用以評(píng)價(jià)國(guó)家、大學(xué)、機(jī)構(gòu)、個(gè)人等科研績(jī)效水平；②科學(xué)映射。目的在于說(shuō)明：A學(xué)科指被評(píng)價(jià)學(xué)科，x指除A外的各個(gè)學(xué)科，a、b分別指某一子學(xué)科，x指任一科研基金。
揭示科學(xué)研究的結(jié)構(gòu)和變化趨勢(shì)。從識(shí)別標(biāo)志－指標(biāo)－評(píng)價(jià)功能集成圖中，得到文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)具有的學(xué)科評(píng)價(jià)功能如下；
學(xué)科群規(guī)律分析。包括：學(xué)科群中各學(xué)科相互引用情況，間接預(yù)測(cè)學(xué)科交叉趨勢(shì)，選擇凱德洛夫的當(dāng)采學(xué)科理論，確定科學(xué)中心，計(jì)算科學(xué)中心科學(xué)興隆期。
學(xué)科產(chǎn)出與影響力基本特征分析。包括：學(xué)科國(guó)際論文產(chǎn)出對(duì)國(guó)際論文產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，被評(píng)價(jià)國(guó)家對(duì)學(xué)科國(guó)際論文產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，學(xué)科二級(jí)子學(xué)科國(guó)際論文產(chǎn)出和對(duì)學(xué)科的貢獻(xiàn)，學(xué)科二級(jí)子學(xué)科國(guó)際論文產(chǎn)出規(guī)模的變化過(guò)程，被評(píng)價(jià)國(guó)家學(xué)科論文產(chǎn)出對(duì)本國(guó)論文產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，學(xué)科國(guó)際論文質(zhì)量，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家論文質(zhì)量，學(xué)科國(guó)際論文影響力，學(xué)科國(guó)內(nèi)論文影響力，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家在國(guó)際的影響力，學(xué)科中文論文在國(guó)內(nèi)的影響力，學(xué)科中文論文在國(guó)外的影響力，學(xué)科二級(jí)子學(xué)科論文影響力，學(xué)科論文質(zhì)量，學(xué)科高影響力論文對(duì)學(xué)科的貢獻(xiàn)，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家發(fā)表國(guó)際的高影響力論文及對(duì)學(xué)科的貢獻(xiàn)，學(xué)科老化趨勢(shì)、學(xué)科發(fā)展階段，學(xué)科對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)使用情況，學(xué)科列各類(lèi)科學(xué)資源的使用情況，學(xué)科科學(xué)產(chǎn)出類(lèi)別(“被評(píng)價(jià)國(guó)家”可根據(jù)需要換成被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、個(gè)人等實(shí)體)。
學(xué)科結(jié)構(gòu)分析。包括：學(xué)科子學(xué)科產(chǎn)出規(guī)模及分布。
學(xué)科與相關(guān)學(xué)科分析。包括：學(xué)科獨(dú)立性、穩(wěn)定性，識(shí)別學(xué)科的相關(guān)學(xué)科及其聯(lián)系程度。
學(xué)科研究熱點(diǎn)及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)分析。包括：識(shí)別學(xué)科研究領(lǐng)域，學(xué)科活躍研究領(lǐng)域，學(xué)科子學(xué)科活躍研究領(lǐng)域，學(xué)科國(guó)際關(guān)注熱門(mén)論文，預(yù)測(cè)學(xué)科各子學(xué)科交叉發(fā)展方向，追溯學(xué)科發(fā)展歷史、預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)，學(xué)科國(guó)際研究熱點(diǎn)子學(xué)科，學(xué)科中國(guó)研究熱點(diǎn)子學(xué)科，學(xué)科與其它學(xué)科分化、組合趨勢(shì)。
學(xué)科內(nèi)國(guó)家及地區(qū)分析。包括：識(shí)別學(xué)科主要研究國(guó)家。識(shí)別子學(xué)科主要研究國(guó)家，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家國(guó)際論文產(chǎn)出，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家地區(qū)布局及論文產(chǎn)出，學(xué)科國(guó)際有影響力國(guó)家，學(xué)科被評(píng)價(jià)國(guó)家的學(xué)科影響力。
學(xué)科內(nèi)機(jī)構(gòu)分析。包括：識(shí)別學(xué)科發(fā)文機(jī)構(gòu)類(lèi)型，識(shí)別學(xué)科核心機(jī)構(gòu)，學(xué)科研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)生產(chǎn)力、機(jī)構(gòu)地位，學(xué)科機(jī)構(gòu)主要研究領(lǐng)域、及在該領(lǐng)域活躍水平，學(xué)科核心機(jī)構(gòu)的地區(qū)布局，學(xué)科核心影響力的機(jī)構(gòu)，學(xué)科研究機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)科的影響力分析，學(xué)科研究機(jī)構(gòu)對(duì)各子學(xué)科影響力，機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)科的影響力、機(jī)構(gòu)論文質(zhì)量，學(xué)科核心研究機(jī)構(gòu)地區(qū)布局。
學(xué)科科研人員分析。包括：學(xué)科科研人員整體規(guī)模，學(xué)科主要科研人員，學(xué)科子學(xué)科主要科研人員，學(xué)科科研人員組織結(jié)構(gòu)，學(xué)科核心影響力科研人員，學(xué)科被評(píng)價(jià)科研人員特征參數(shù)。
學(xué)科期刊分析。包括：學(xué)科主要研究期刊，學(xué)科期刊對(duì)學(xué)科的影響力。
學(xué)科基金分析。包括：學(xué)科可使用基金及其產(chǎn)出對(duì)學(xué)科的貢獻(xiàn)，學(xué)科基金產(chǎn)出對(duì)學(xué)科的貢獻(xiàn)，基金在各學(xué)科產(chǎn)出，學(xué)科基金論文產(chǎn)出的年度變化。
學(xué)科合作情況分析。包括：學(xué)科合作率，國(guó)家的國(guó)際合作水平，機(jī)構(gòu)合作水平，學(xué)科個(gè)人合作水平，國(guó)家合作伙伴分析，學(xué)科機(jī)構(gòu)合作伙伴，學(xué)科個(gè)人合作伙伴。
近年來(lái)，有關(guān)公共圖書(shū)館科研方面的研究日益受到學(xué)者的關(guān)注，胡軍和杜朝東通過(guò)對(duì)我國(guó)31個(gè)省級(jí)公共圖書(shū)館（1979—2008)的被引篇數(shù)和頻次、被引頻次區(qū)間分布、論文下載量、H值分布、高頻被引論文和高頻被引作者的分析，揭示了我國(guó)省級(jí)公共圖書(shū)館學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)狀。趙星等人以H指數(shù)為主要研究方法，分析了1999一2008年我國(guó)省級(jí)公共圖書(shū)館科研狀況。趙惠芳統(tǒng)計(jì)了2005—2009年公共圖書(shū)館作者在圖書(shū)情報(bào)學(xué)核心期刊上發(fā)表的論文數(shù)、多產(chǎn)圖書(shū)館、高產(chǎn)作者及論文被引次數(shù)等，對(duì)各省公共圖書(shū)館科研產(chǎn)出及影響力進(jìn)行了分析。劉穎提出類(lèi)元H指數(shù)，結(jié)合元H指數(shù)對(duì)圖書(shū)館作者群體學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。仲華對(duì)我國(guó)31個(gè)省級(jí)公共圖書(shū)館1979—2008年在學(xué)術(shù)刊物上的年代分布、論文合作情況分布、刊物分布、核心期刊分布、核心作者分布五個(gè)方面進(jìn)行了分析，揭示了我國(guó)公共圖書(shū)館學(xué)術(shù)研究的現(xiàn)狀。宋萍通過(guò)對(duì)12種圖書(shū)館學(xué)核心期刊近五年的載文數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)省級(jí)公共圖書(shū)館的科研實(shí)力進(jìn)行了分析。目前對(duì)于我國(guó)公共圖書(shū)館科研工作的研究，大多局限于省級(jí)圖書(shū)館，且用單一的指標(biāo)評(píng)價(jià)學(xué)者或?qū)W術(shù)團(tuán)體的科研能力，存在著一定的不足，客觀上需要綜合應(yīng)用不同指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充或修正?；谝陨峡紤]，本文選取我國(guó)31個(gè)地區(qū)的公共圖書(shū)館（不含國(guó)家圖書(shū)館）為研究對(duì)象，綜合借鑒上述專(zhuān)家學(xué)者的研究成果，按照全面性、客觀性、導(dǎo)向性、可操作性等原則，選取了11個(gè)較具有代表性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過(guò)因子分析找出能夠從幾個(gè)方面反映出各地區(qū)公共圖書(shū)館科研實(shí)力差距的綜合指標(biāo)，并通過(guò)聚類(lèi)分析把我國(guó)公共圖書(shū)館分為七大類(lèi)，并定量測(cè)度各類(lèi)型區(qū)的科研狀況。
1.指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法
1.1 指標(biāo)選取
為了分析公共圖書(shū)館科研實(shí)力的區(qū)域水平，本文從論文產(chǎn)出的角度，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)對(duì)31個(gè)地區(qū)公共圖書(shū)館2002—2011年的科研產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)，選取總數(shù)、基金資助論文數(shù)、核心期刊論文數(shù)、核心期刊率、被引篇數(shù)、被引頻次、篇均被引量、論文被引率、高頻被引論文數(shù)、高頻被引論文頻次、H指數(shù)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，這些指標(biāo)內(nèi)容包含了論文產(chǎn)出規(guī)模和學(xué)術(shù)影響力，既有量的內(nèi)容，也有質(zhì)的反映，指標(biāo)內(nèi)容基本上反映了一個(gè)公共圖書(shū)館的科研實(shí)力，有關(guān)指標(biāo)的說(shuō)明詳見(jiàn)表1。
1.2數(shù)據(jù)來(lái)源
利用中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)各地區(qū)公共圖書(shū)館在2002—2011年發(fā)表的論文總數(shù)、核心期刊發(fā)文數(shù)和基金資助論文數(shù)；利用中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)2002—2011年各地區(qū)公共圖書(shū)館論文被引篇數(shù)、被引頻次、高頻被引論文數(shù)、高頻被引論文頻次和H指數(shù)，統(tǒng)計(jì)時(shí)間為2012年10月；統(tǒng)計(jì)期刊按《中文核心期刊要目總覽（2004版）》7〕和《中文核心期刊要目總覽(2008版）》〔〕的圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)類(lèi)核心期刊表；各地區(qū)公共圖書(shū)館名單來(lái)自《中國(guó)圖書(shū)館年鑒2010》。
經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)、匯總和計(jì)算獲得2002—2011年31個(gè)地區(qū)的公共圖書(shū)館在上述11個(gè)指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)，如表2所示。表22002-2011年我國(guó)31個(gè)地區(qū)公共圖書(shū)館論文產(chǎn)出一覽表2.
1.3研究方法
1.3.1因子分析
因子分析是多元統(tǒng)計(jì)分析中應(yīng)用廣泛的一種方
法，通過(guò)數(shù)據(jù)的降維，將具有一定關(guān)聯(lián)的多個(gè)變量進(jìn)行高度概括，簡(jiǎn)化為幾個(gè)互不相關(guān)的公共因子，每個(gè)因子都反映了某一類(lèi)事物的共同特征。
1.3.2聚類(lèi)分析
聚類(lèi)分析是研究區(qū)域差異和劃分地域類(lèi)型的常用方法。聚類(lèi)分析的目的是根據(jù)數(shù)據(jù)的特征，計(jì)算各觀察個(gè)體或變量之間親疏關(guān)系，根據(jù)某種方法將觀察個(gè)體或變量分為若干類(lèi)。本文采用SPSS分層聚類(lèi)中的Q型聚類(lèi)對(duì)31個(gè)地區(qū)公共圖書(shū)館進(jìn)行分類(lèi)分析，其中，個(gè)體距離采用平方歐氏距離，類(lèi)間距離采用平均組間鏈鎖距離，根據(jù)各地區(qū)公共圖書(shū)館的科研實(shí)力劃分為不同類(lèi)型的區(qū)域。
2數(shù)據(jù)分析
2.1因子分析及指標(biāo)內(nèi)涵
運(yùn)用SPSS16.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)表2中的11個(gè)變量進(jìn)行因子分析，得到各變量的特征值，見(jiàn)表3。
從表3可知，因子1、因子2的累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)81.072%，根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率大于80%的原則選取主因子，因子1和因子2可以作為主因子，但為了更準(zhǔn)確的解釋原有變量的信息，本文選擇前3個(gè)因子作為主因子（分別用F1、F2和R表示），它們的累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)到87.663%，可以比較準(zhǔn)確地反映2002—2011年我國(guó)公共圖書(shū)館各地區(qū)的科研狀況。為了使各因子變量具有更好的解釋性，本文采用方差最大法進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表4所示。
由表4可知：主因子F；i在核心期刊率、核心期刊論文數(shù)、高頻被引論文頻次、高頻被引論文數(shù)、H指數(shù)等指標(biāo)上有較高的載荷，這5項(xiàng)指標(biāo)代表了論文高影響力，因此，主因子R可以看成是一個(gè)質(zhì)量因子；主因子R在論文總數(shù)、被引篇數(shù)、基金資助論文數(shù)、被引頻次等指標(biāo)上有較高的載荷，這4項(xiàng)指標(biāo)都是論文的數(shù)量指標(biāo)，因此，主因子F可以看成是規(guī)模因子；主因子R在論文被引率、篇均被引量等指標(biāo)上有較高的載荷，這2項(xiàng)指標(biāo)反映了論文被引比重和篇均影響力，因此，主因子R可以看成另一個(gè)質(zhì)量因子。
2.2 我國(guó)公共圖書(shū)館科研實(shí)力綜合評(píng)價(jià)
運(yùn)用SPSS得分功能，可以直接得到各地區(qū)公共圖書(shū)館在上述3個(gè)主因子的得分，以3個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，各地區(qū)公共圖書(shū)館科研實(shí)力綜合得分公式為：
F綜合=0.34119F1+0.31069F2+0.22475F3(1)將3個(gè)主因子的具體得分代入公式（1)中，各地區(qū)公共圖書(shū)館科研實(shí)力綜合得分與排名如表5所示
從表5科研實(shí)力綜合得分的排名來(lái)看，廣東省公共圖書(shū)館科研綜合實(shí)力最強(qiáng)，上海市僅次之；廣東、上海、湖南、黑龍江、浙江、江蘇、天津、遼寧、吉林、河南、寧夏11地區(qū)都在0分以上，其它20個(gè)地區(qū)都在0分以下。從各因子的單項(xiàng)排名看：
(1)在質(zhì)量因子R論文局影響力上，上海市公共圖書(shū)館以3.109分名列榜首，學(xué)術(shù)影響力最大，廣東省公共圖書(shū)館次之，天津、寧夏、湖南名列前5名。
(2)在規(guī)模因子R上，廣東省以2.456分排名第1，浙江、遼寧、黑龍江、吉林、北京、河南、廣西、天津、江蘇、山東、重慶、貴州12地區(qū)緊隨其后，得分都在0分以上，其它地區(qū)得分都在0分以下。
(3)在質(zhì)量因子R——論文被引比重和篇均影響力上，江蘇省以2.303分位于第1名，江西、福建、廣東，上海名列前5名。
綜合上述科研實(shí)力綜合得分排名與3個(gè)主因子單項(xiàng)排名，廣東省公共圖書(shū)館在論文產(chǎn)出的規(guī)模和質(zhì)量上都名列前茅，綜合得分排名第1，顯示出其強(qiáng)大的科研產(chǎn)出實(shí)力；上海市在質(zhì)量因子R上得分最高，學(xué)術(shù)影響力全國(guó)最大，綜合得分排名第2，但論文產(chǎn)出規(guī)模較小，規(guī)模因子得分僅排在第28名；遼寧、吉林兩省綜合得分名列前9名，規(guī)模因子得分排名前5名，但質(zhì)量因子R得分卻排名最后。西藏，新疆，內(nèi)蒙古三個(gè)地區(qū)公共圖書(shū)館科研實(shí)力的綜合得分排名最后，科研實(shí)力最弱，從表2可知，在11項(xiàng)指標(biāo)中，各指標(biāo)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于其它地區(qū)。
3.我國(guó)公共圖書(shū)館科研實(shí)力的類(lèi)型劃分及區(qū)域差異分析
3.1科研實(shí)力的類(lèi)型劃分
為了便于分析各地區(qū)公共圖書(shū)館科研產(chǎn)出的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，更加確切地描述我國(guó)公共圖書(shū)館科研實(shí)力的狀況，本文以各地區(qū)科研能力的綜合得分為變量進(jìn)行聚類(lèi)分析，把我國(guó)31個(gè)地區(qū)的公共圖書(shū)館分為7大類(lèi)，見(jiàn)表6。
3.2 區(qū)域差異分析
為了分析不同區(qū)域的公共圖書(shū)館科研情況，按照表6所示類(lèi)型列出各區(qū)域的指標(biāo)平均值和各指標(biāo)的基本描述（見(jiàn)表7)
第1類(lèi)是廣東省。其在論文總數(shù)、核心期刊論文數(shù)、被引篇數(shù)、論文被引率、被引頻次、高頻被引論文數(shù)、H指數(shù)7個(gè)指標(biāo)上均名列第1，論文產(chǎn)出規(guī)模最大，學(xué)術(shù)影響力較大，科研綜合實(shí)力在全國(guó)處于領(lǐng)先水平。
第2類(lèi)是上海市。其在核心期刊率、篇均被引量、高頻被引論文頻次3個(gè)指標(biāo)上均名列第1，在核心期刊論文數(shù)、被引頻次、高頻被引論文數(shù)、H指數(shù)4個(gè)指標(biāo)上均名列第2，其學(xué)術(shù)影響力最大，但在論文產(chǎn)出規(guī)模因子上的分值偏低，科研綜合實(shí)力在全國(guó)處于優(yōu)勢(shì)地位。
第3類(lèi)是湖南、黑龍江、浙江、江蘇、天津5個(gè)地區(qū)?？蒲芯C合實(shí)力得分僅次于廣東省和上海市，江蘇省在被引比重和篇均影響力因子上得分第1，但在論文高影響力上得分較低；湖南省得分較均衡；天津市在論文高影響力上得分較高，但在被引比重和篇均影響力因子上得分較低；黑龍江和浙江兩省在規(guī)模因子上得分很高，但在質(zhì)量因子上得分較低。從表7得知，該區(qū)域的大多數(shù)指標(biāo)數(shù)量低于廣東、上海，但又高于其它區(qū)域，科研綜合實(shí)力較強(qiáng)。
第4類(lèi)是遼寧、吉林、河南3個(gè)地區(qū)。遼寧、吉林兩省在規(guī)模因子上得分較高，但在論文高影響力因子上得分排名最后；河南省得分較均衡。從表7可知：該區(qū)域除在基金資助論文數(shù)量上高于第III類(lèi)區(qū)域外，其它指標(biāo)數(shù)量均低于第III類(lèi)區(qū)域，科研綜合實(shí)力處于全國(guó)中游水平。
第5類(lèi)是寧夏、福建2個(gè)地區(qū)。寧夏地區(qū)在論文高影響力上得分偏高，但在規(guī)模因子、被引比重和篇均影響力因子上得分很低；福建省在論文被引比重和篇均影響力上得分偏高，但在其他兩個(gè)因子上得分較低。從表7可知，該區(qū)域除核心期刊論文數(shù)高于第W類(lèi)區(qū)域、核心期刊率高于第III類(lèi)和第IV類(lèi)區(qū)域外，其它指標(biāo)均低于前幾類(lèi)區(qū)域，科研綜合實(shí)力處于全國(guó)下游水平。
第6類(lèi)是北京、河北、山西、安徽、江西、山東、湖北、廣西、重慶、四川、貴州、陜西、甘肅13個(gè)地區(qū)。該區(qū)域科研綜合實(shí)力偏低，江西省在被引比重和篇均影響力因子上得分偏高；北京、廣西在規(guī)模因子上得分較高，其它地區(qū)在三個(gè)因子上得分都不高。從表7看出，該區(qū)域除論文總數(shù)高于第V類(lèi)區(qū)域外，其它指標(biāo)數(shù)量均低于前五類(lèi)區(qū)域，科研綜合實(shí)力處于全國(guó)偏弱水平。
第7類(lèi)是青海、海南、云南、內(nèi)蒙古、西藏、新疆6個(gè)地區(qū)。從表7中可看出，該區(qū)域公共圖書(shū)館科研實(shí)力各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其它區(qū)域，除了個(gè)別地區(qū)在某個(gè)因子上得分較高外，大多地區(qū)在各個(gè)因子中的得分和科研實(shí)力綜合得分都處于全國(guó)落后地位。
同時(shí)對(duì)表7中各指標(biāo)的描述性分析看出，比值最大的指標(biāo)是高頻被引論文頻次（417.17次），最高的是上海市（2503次），最低的是第V類(lèi)區(qū)域（6次）。標(biāo)準(zhǔn)差反映了組內(nèi)個(gè)體之間的離散程度、差距的大小，除了論文被引率標(biāo)準(zhǔn)差較小（0.19)外，其它10個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差都較大，最大的是論文被引頻次，達(dá)到了2934.81。從以上分析得出：我國(guó)各地區(qū)公共圖書(shū)館科研實(shí)力差異較大，中東部高于西部。
4.結(jié)論及建議
4. 1結(jié)論
(1)區(qū)域間科研綜合實(shí)力差異懸殊。不論是以科研實(shí)力綜合得分為變量進(jìn)行聚類(lèi)分析還是以三個(gè)主因子的得分作為變量進(jìn)行聚類(lèi)分析（由于篇幅有限，本文不再闡述用因子得分變量進(jìn)行聚類(lèi)的過(guò)程），第丄類(lèi)地區(qū)的廣東省和第2類(lèi)地區(qū)上海市都是單獨(dú)聚類(lèi)，再次體現(xiàn)了在科研產(chǎn)出規(guī)模和影響力上的突出優(yōu)勢(shì)。雖然第III類(lèi)、第w類(lèi)、第V類(lèi)、第w區(qū)域中有的省份在某些因子中得分較高，但其平均綜合得分尚不及第丄類(lèi)地區(qū)、第2類(lèi)地區(qū)的一半，第VII類(lèi)地區(qū)在論文產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)上基本上全處于落后地位，與其它地區(qū)有著巨大的差距。
(2)區(qū)域內(nèi)科研產(chǎn)出差異較大。在第III類(lèi)地區(qū)中，天津市在論文高影響力因子上的得分遠(yuǎn)高于浙江省，江蘇省在被引比重和篇均影響力因子上的得分遠(yuǎn)高于天津市；在第w類(lèi)地區(qū)，河南省在論文高影響力因子上的得分遠(yuǎn)高于遼寧??；在第V類(lèi)地區(qū)，寧夏在論文高影響力因子上的得分遠(yuǎn)高于福建省，而在論文被引比重和篇均影響力因子上的得分遠(yuǎn)低于福建省。
(3)地區(qū)內(nèi)部科研產(chǎn)出存在很大差異。在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，地區(qū)內(nèi)部的公共圖書(shū)館科研產(chǎn)出也存在很大差異，很多地區(qū)的市級(jí)圖書(shū)館10年間很少，大多數(shù)基層（縣級(jí)）圖書(shū)館幾乎沒(méi)有，一個(gè)地區(qū)公共圖書(shū)館的科研實(shí)力主要由省級(jí)圖書(shū)館的科研實(shí)力所決定。但科研實(shí)力綜合得分名列前茅的幾個(gè)地區(qū)，市級(jí)圖書(shū)館或區(qū)級(jí)圖書(shū)館在論文產(chǎn)出規(guī)模和影響力方面，都有一定的優(yōu)勢(shì)，如廣東省的深圳圖書(shū)館、廣州圖書(shū)館、佛山市圖書(shū)館、汕頭市圖書(shū)館、東莞圖書(shū)館、廣州少年兒童圖書(shū)館、深圳市南山圖書(shū)館、深圳市寶安區(qū)圖書(shū)館等；湖南省的長(zhǎng)沙市圖書(shū)館、岳陽(yáng)市圖書(shū)館、常德市圖書(shū)館等；浙江省的溫州市圖書(shū)館、杭州圖書(shū)館、衢州市圖書(shū)館等；黑龍江省的哈爾濱市圖書(shū)館、齊齊哈爾市圖書(shū)館、牡丹江市圖書(shū)館等。由此看出，一個(gè)地區(qū)的公共圖書(shū)館只有“百花齊放”，才能提升整個(gè)地區(qū)的科研綜合實(shí)力。
(4)需要從多個(gè)方面對(duì)公共圖書(shū)館的科研實(shí)力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。本文只是從論文產(chǎn)出的角度對(duì)地區(qū)公共圖書(shū)館進(jìn)行了科研實(shí)力評(píng)價(jià)，更全面的科研能力測(cè)度還需考慮期刊的影響因子、著作、專(zhuān)利、基金課題的級(jí)別、期刊對(duì)本地作者的傾向性和社會(huì)影響等因素。參考有關(guān)單位對(duì)科研實(shí)力評(píng)價(jià)的各種方法，不但包括對(duì)學(xué)術(shù)隊(duì)伍、學(xué)歷水平、努力程度、人均產(chǎn)出等內(nèi)部因素的評(píng)價(jià)，還要包括對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入、資料設(shè)備、科研激勵(lì)、科研氛圍、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等外部因素的評(píng)價(jià)。如何設(shè)計(jì)出更加合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)公共圖書(shū)館科研實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，期待有更多的學(xué)者進(jìn)行研究。
3. 2建議
第1類(lèi)廣東省和第II類(lèi)上海市雖然在論文產(chǎn)出規(guī)模和學(xué)術(shù)影響力方面顯示了強(qiáng)大的科研實(shí)力，但在科研項(xiàng)目的合作度、項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)等方面還是比較欠缺的。從2009—2012年國(guó)家社科基金立項(xiàng)課題獲得者來(lái)看，廣東省公共圖書(shū)館無(wú)一承擔(dān)，上海市公共圖書(shū)館在2011—2012年雖然每年各有一項(xiàng)課題獲得國(guó)家社科基金資助，但與國(guó)家圖書(shū)館獲得的課題數(shù)量相比，還是有一定的差距。因此，這兩個(gè)地區(qū)應(yīng)充分利用現(xiàn)有的人力資源優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)科研核心團(tuán)隊(duì)，凝練研究方向，爭(zhēng)取多獲得國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的支持，以高層次的項(xiàng)目帶動(dòng)高水平論文產(chǎn)出，引領(lǐng)我國(guó)公共圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展。
關(guān)鍵詞 私募股權(quán) 礦業(yè)基金 產(chǎn)業(yè)投資
中圖分類(lèi)號(hào)：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、引言
私募股權(quán)（PE）基金在投資行業(yè)的表現(xiàn)日益活躍，其光彩也引來(lái)了業(yè)內(nèi)研究員和機(jī)構(gòu)人士的不少注目。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與海外投資的啟動(dòng)，私募股權(quán)基金也開(kāi)始活躍在礦產(chǎn)資源的開(kāi)采與勘探的舞臺(tái)。礦產(chǎn)資源行業(yè)具有其特殊性，這使得礦業(yè)基金面臨著各種問(wèn)題。對(duì)私募股權(quán)基金在礦產(chǎn)資源行業(yè)的現(xiàn)狀分析，能夠令我們更加清晰基金運(yùn)作的障礙與前景，更理性地對(duì)待礦產(chǎn)行業(yè)投資的盈利與風(fēng)險(xiǎn)。
二、文獻(xiàn)綜述：
在私募股權(quán)基金研究方面文獻(xiàn)不少，陸國(guó)飛2013指出私募基金是目前炙手可熱的投融資方式。吳凡（2007）對(duì)私募股權(quán)基金的資本范疇進(jìn)行界定，比較得出私募股權(quán)投資是一種高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資形式。另外，關(guān)于私募基金在海外投資的角色研究方面，趙駿，于野，（2011）指出私募股權(quán)可利用其豐富的經(jīng)驗(yàn)與人才儲(chǔ)備為并購(gòu)提供支持。私募股權(quán)基金可通過(guò)發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)助力中國(guó)企業(yè)海外投資。礦業(yè)基金研究方面，胡勝?lài)?guó)，佘延雙（2011）提出了私募股權(quán)基金在國(guó)內(nèi)外投資礦產(chǎn)資源項(xiàng)目需要考慮的因素和投資策略。佘延雙（2012）從微觀操作角度回答了礦產(chǎn)資源的勘探與開(kāi)發(fā)如何與資本市場(chǎng)相結(jié)合的問(wèn)題。孫玉美（2010）認(rèn)為本土私募股權(quán)投資正在以勢(shì)不可擋的態(tài)勢(shì)發(fā)展起來(lái)。綜上文獻(xiàn)可知，私募基金研究是具有很大的現(xiàn)實(shí)與理論指導(dǎo)意義的，它將更加有利于對(duì)目前的PE發(fā)展階段的深刻認(rèn)識(shí)，本文就我國(guó)開(kāi)始的海外投資與國(guó)內(nèi)外礦業(yè)開(kāi)發(fā)的行為提供有益的研究分析。
三、私募股權(quán)基金、產(chǎn)業(yè)基金、礦業(yè)基金發(fā)展分析
（一）私募股權(quán)基金概論。
私募股權(quán)（PE），通常也被稱(chēng)為私人股權(quán)或產(chǎn)業(yè)基金。它有廣義與狹義之分，廣義上講涵蓋企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前各階段的權(quán)益投資，狹義上講是投資于有增長(zhǎng)潛力的成熟、非風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。私募股權(quán)基金主要組織形式為公司制和有限合伙制，還存在不少的信托制，有些是以契約制形式存在的。產(chǎn)業(yè)基金分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金。礦業(yè)私募股權(quán)基金，專(zhuān)業(yè)投資于礦產(chǎn)資源勘探、開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。
（二）礦業(yè)私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀。
1、礦業(yè)私募股權(quán)基金發(fā)展情況。
礦業(yè)行業(yè)與其它行業(yè)不同，礦業(yè)項(xiàng)目的預(yù)查、普查、詳查、勘探、礦山建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等不同階段，有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律。我國(guó)自2009年以來(lái)礦業(yè)基金發(fā)展很快，礦業(yè)基金的壯大將伴隨著整個(gè)礦業(yè)開(kāi)發(fā)與開(kāi)采的進(jìn)程加速，對(duì)于整個(gè)行業(yè)都有著深厚的影響。其中具有代表性的有：（1）2009年2月成立的中礦聯(lián)合投資有限公司，管理中礦聯(lián)合基金，2009年5月發(fā)行，是我國(guó)首支礦業(yè)私募基金，首期規(guī)模5億，面向全球范圍投資礦產(chǎn)資源行業(yè)。（2）2009年12月成立的朝暉產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司，管理山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金首期規(guī)模100億，是我國(guó)首支能源產(chǎn)業(yè)投資基金，用來(lái)支持山西煤礦整合能源投資。（3）2009年12月成立的上海中礦新能股權(quán)投資中心，管理中礦新能產(chǎn)業(yè)基金，是我國(guó)首支新能源的產(chǎn)業(yè)基金，投資新能源高科技產(chǎn)業(yè)，首發(fā)規(guī)模5億。
2、面臨的問(wèn)題。
較之國(guó)外，我國(guó)礦業(yè)私募股權(quán)基金發(fā)展中遇到的問(wèn)題很多，需要大力改進(jìn)與提高的地方也很迫切，主要表現(xiàn)在：（1）基金運(yùn)營(yíng)模式需要改進(jìn)，目前國(guó)內(nèi)的基金運(yùn)營(yíng)模式很不規(guī)范，操作流程冗余，需要結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際并借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，走出一條在本土能夠生根發(fā)芽的運(yùn)作規(guī)范。（2）市場(chǎng)環(huán)境需要調(diào)整。我國(guó)支持礦業(yè)的資本市場(chǎng)的環(huán)境還不完善，我國(guó)目前投資的礦業(yè)項(xiàng)目沒(méi)有一個(gè)有效的退出機(jī)制。（3）私募股權(quán)基金的募集市場(chǎng)不成熟，需要逐步的發(fā)展與規(guī)范。我國(guó)的基金募集市場(chǎng)還處在發(fā)展的初期，中國(guó)的GP（普通合伙人）和LP（有限合伙人）市場(chǎng)還不成熟，這就形成了比較稚嫩的募集市場(chǎng)，需要逐步的經(jīng)驗(yàn)積累與發(fā)展。（4）合作對(duì)象范圍局限性，需要加大與大礦業(yè)的合作。礦業(yè)私募股權(quán)投資基金需要與大型礦業(yè)企業(yè)合作，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目對(duì)接，拓展礦業(yè)私募股權(quán)基金投資的退出渠道。
（三）私募股權(quán)基金投資礦業(yè)的主要障礙。
1、眾所周知，礦產(chǎn)的開(kāi)采周期漫長(zhǎng)，礦業(yè)的周期性表現(xiàn)為價(jià)格的反復(fù)無(wú)常性。某種需求的變化將影響到價(jià)格水平，并將立即引起大量供應(yīng)的相應(yīng)變化，具備高不確定性。
2、大多數(shù)情況下，礦業(yè)公司對(duì)新建項(xiàng)目不太感興趣，礦山生命周期是以10年為單位進(jìn)行計(jì)算，公司高管注重短期利益，而礦業(yè)開(kāi)采在其漫長(zhǎng)周期內(nèi)很可能發(fā)生資本支出不足的危機(jī)。
3、礦產(chǎn)的開(kāi)采需要具備專(zhuān)業(yè)礦業(yè)知識(shí)的工程團(tuán)隊(duì)，基金的投資過(guò)程更加需要熟悉整個(gè)礦業(yè)流程與礦產(chǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員。然而私募股權(quán)基金以前投資主要集中在TMT領(lǐng)域，礦業(yè)行業(yè)內(nèi)缺乏懂得私募股權(quán)投資運(yùn)作的人才，礦業(yè)行業(yè)知識(shí)對(duì)于私募股權(quán)基金非常重要，實(shí)際上此類(lèi)只是人才的匱乏阻礙了其發(fā)展。
4、環(huán)境污染帶來(lái)的壞名聲，增大了公眾對(duì)礦產(chǎn)開(kāi)采的抵觸情緒。采礦公司進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)的過(guò)程將涉及諸多負(fù)面影響，比如環(huán)境污染、安全事故等。開(kāi)采階段，容易破壞土壤、植被，嚴(yán)重的可能留下許多重大的地質(zhì)災(zāi)害隱患，導(dǎo)致生命損失。
四、結(jié)論
通過(guò)以上對(duì)私募股權(quán)基金、產(chǎn)業(yè)基金、礦業(yè)基金的介紹與分析，我們可以看到礦業(yè)資源基金是非常有前景的投資基金，其具有行業(yè)特殊性，需要礦業(yè)知識(shí)專(zhuān)業(yè)基金團(tuán)隊(duì)的操作。礦業(yè)資源在我國(guó)還面臨著很多問(wèn)題與發(fā)展障礙，需要市場(chǎng)環(huán)境與運(yùn)作模式的不斷規(guī)范與發(fā)展。礦業(yè)基金正在改寫(xiě)礦產(chǎn)的行業(yè)歷史，在我國(guó)舞臺(tái)上開(kāi)始嶄露頭角。相信未來(lái)礦業(yè)基金將以新的表現(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)它的光輝。
此項(xiàng)工作得到國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“家族企業(yè)契約治理及融資結(jié)構(gòu)研究”資助，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：70973035；湖南科技大學(xué)2011年研究生創(chuàng)新基金應(yīng)用實(shí)踐鼓勵(lì)項(xiàng)目“基于生命周期的家族企業(yè)治理模式研究”資助，項(xiàng)目編號(hào)：S110163。
（作者單位：湖南科技大學(xué)商學(xué)院）
參考文獻(xiàn)：
[1]吳凡，私募股權(quán)基金及其在我國(guó)的發(fā)展分析，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2007碩士論文.
[2]趙駿；于野；論私募股權(quán)基金在我國(guó)企業(yè)海外投資中的角色與作用，浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2011年第1期.
[3]陸國(guó)飛，信托和私募基金在中國(guó)的融合，上海法治報(bào)，2013-1-23.
[4]佘延雙，私募股權(quán)基金投資礦產(chǎn)資源勘查行業(yè)的策略研究，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）博士論文，2013.
目前國(guó)內(nèi)有7大核心期刊（或來(lái)源期刊）遴選體系：北京大學(xué)圖書(shū)館“中文核心期刊”、南京大學(xué)“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來(lái)源期刊”、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)源期刊”（又稱(chēng)“中國(guó)科技核心期刊”）、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心“中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）來(lái)源期刊”、中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)學(xué)會(huì)“中國(guó)人文社科學(xué)報(bào)核心期刊”以及萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司正在建設(shè)中的“中國(guó)核心期刊遴選數(shù)據(jù)庫(kù)”。
如果該期刊被同時(shí)被兩種核心期刊遴選體系認(rèn)定為核心，那么該期刊就是雙核心期刊了。比如，既入選“全國(guó)中文核心期刊”，又入選“中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”。
引申我之前的文章“國(guó)內(nèi)期刊評(píng)價(jià)體系”和“鑒別期刊真?zhèn)蔚乃拇蠓椒ā眮?lái)特別說(shuō)明：入選北大核心和南大CSSCI核心通常意義的雙核心期刊。
二、雙核心期刊產(chǎn)生背景
80年代末期，由于期刊品種大量增加、期刊價(jià)格連續(xù)上漲，圖書(shū)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，圖書(shū)情報(bào)部門(mén)只能裁減期刊訂購(gòu)的數(shù)量和品種。當(dāng)時(shí)特別需要對(duì)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)的參考工具，以幫助確定必須訂購(gòu)期刊和可以裁減期刊的名單；此外，圖書(shū)情報(bào)部門(mén)在期刊讀者導(dǎo)讀工作中也十分需要這方面的參考工具。那時(shí)，雖然已有一些零星的單學(xué)科核心期刊研究成果，但在對(duì)我國(guó)出版的全部中文學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)方面仍是空白，找不到一部實(shí)用的大型參考工具。于是，研究和編制一種兼具科學(xué)性、客觀性、實(shí)用性的中文學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)工具便成為圖書(shū)情報(bào)部門(mén)期刊工作者的共同責(zé)任和心愿。
三、雙核心期刊發(fā)展過(guò)程
1990年，北京大學(xué)圖書(shū)館與北京高校期刊工作研究會(huì)共同發(fā)起了中文核心期刊研究工作，北京40多所高校的兩百多位期刊工作者參加了研究。1990年，研究成果《中國(guó)核心期刊要目總覽》,以工具書(shū)的形式正式出版。1996年，《中國(guó)核心期刊要目總覽》第二版問(wèn)世，項(xiàng)目得到北京大學(xué)社科基金支持。2000年出版《中國(guó)核心期刊要目總覽》2000年版，項(xiàng)目得到原國(guó)家教委人文社會(huì)科學(xué)基金的支持。目前已出版了《中國(guó)核心期刊要目總覽》第五版，目前項(xiàng)目已得到國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金支持。主要的研究成果:
1、驗(yàn)證了布拉福德定律
首次通過(guò)大規(guī)模文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)，證明了所有學(xué)科的學(xué)術(shù)論文的載文量、被摘量、被引量、流通量、被摘率、影響因子等多種因素在中文學(xué)術(shù)期刊中的分布均遵循布拉德福文獻(xiàn)分布定律。從而進(jìn)一步證明了布氏定律+*,所揭示的學(xué)術(shù)論文分布規(guī)律是客觀存在的科學(xué)規(guī)律。因而，以布氏定律為理論依據(jù)，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)篩選各學(xué)科核心期刊表，是對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的切實(shí)可行的好方法。
論文關(guān)鍵詞:社?；稹」芾砟Ｊ健“l(fā)展趨勢(shì) 建議
論文摘要:本文對(duì)國(guó)外三種主要的社保基金管理模式及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了研究，得到一些有益啟示，對(duì)完善我國(guó)社?；鸸芾硖岢隽巳c(diǎn)建議。
一、國(guó)外社會(huì)保障基金管理的主要模式
世界各國(guó)的社會(huì)制度不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不等，文化歷史各異，因此社會(huì)保障基金的管理模式各不相同。目前國(guó)外社會(huì)保障基金管理的主要模式有:
1、 現(xiàn)收現(xiàn)付制
作為一種代際轉(zhuǎn)移方式，現(xiàn)收現(xiàn)付制由政府強(qiáng)制實(shí)施，根據(jù)“世代合同”讓目前的在職工人為退休者支付養(yǎng)老費(fèi)，從而體現(xiàn)社會(huì)保險(xiǎn)互助互濟(jì)的再分配功能。其優(yōu)點(diǎn)是管理簡(jiǎn)單，并且能夠?qū)崿F(xiàn)代際之間與同一代人之間收入的再分配。其缺點(diǎn)是無(wú)法解決當(dāng)出現(xiàn)人口老齡化、經(jīng)濟(jì)不景氣等情況時(shí)養(yǎng)老金的支付問(wèn)題。
2、 積累制管理模式
積累制實(shí)際上是本代人對(duì)自己收入進(jìn)行跨時(shí)間的分配，即將自己年輕時(shí)繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)積累起來(lái)，供退休后使用。這是一種更強(qiáng)調(diào)自我保障的模式，其優(yōu)點(diǎn)是每個(gè)人都是為自己儲(chǔ)蓄，可以提高個(gè)人繳費(fèi)的積極性，同時(shí)可實(shí)現(xiàn)自我保障，不會(huì)代際沖突。缺點(diǎn)是不具有再分配功能，且受通貨膨脹、人口老嶺化等因素影響，使基金面臨較大的保值增值壓力。
3、 混合制管理模式
在這種模式下，社會(huì)保障基金分為兩個(gè)部分:社會(huì)統(tǒng)籌部分和個(gè)人帳戶部分，前者實(shí)行現(xiàn)收現(xiàn)付的財(cái)務(wù)制度，后者實(shí)行完全積累的財(cái)務(wù)制度。這種混合模式在理論上既要保存現(xiàn)收現(xiàn)付制基金的代際轉(zhuǎn)移、收入再分配的功能，又要發(fā)揮完全積累制培養(yǎng)個(gè)人責(zé)任心，提高繳費(fèi)積極性以及提高儲(chǔ)蓄率等作用;同時(shí)還可以克服現(xiàn)收現(xiàn)付制無(wú)法應(yīng)對(duì)人口老齡化和完全積累制沒(méi)有再分配功能的弱點(diǎn)。因此這是一種比較理想的模式。
二、國(guó)外社會(huì)保障基金的發(fā)展趨勢(shì)
1、社會(huì)保障基金管理私有化
社會(huì)保障基金管理私有化包括三個(gè)方面的內(nèi)容:(l)在個(gè)人賬戶基礎(chǔ)上，從收益確定制轉(zhuǎn)為繳費(fèi)確定制;(2)對(duì)社會(huì)保障基金的集中性壟斷管理轉(zhuǎn)為分散競(jìng)爭(zhēng)性管理;(3)鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與社會(huì)保障或?qū)⒛承┥鐣?huì)保障項(xiàng)目委托社會(huì)機(jī)構(gòu)管理。
社會(huì)保障基金管理私有化有以下優(yōu)點(diǎn):一是繳費(fèi)和受益掛鉤，繳費(fèi)越多，受益越多，可以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)機(jī)制與社會(huì)保障功能兼容;二是可以增加資本積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);三是可以弱化政治效應(yīng)，并通過(guò)提高運(yùn)營(yíng)效率增加社會(huì)福利。
2、社會(huì)保障基金資本化
基金進(jìn)入資本市場(chǎng)，一可以使社會(huì)保障基金保值增值;二由于社會(huì)保障基金是長(zhǎng)期的機(jī)構(gòu)投資者，可以對(duì)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定性、金融創(chuàng)新和金融市場(chǎng)的效率產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響;三可以為國(guó)家建設(shè)提供雄厚的資金。
從實(shí)踐看，80年代以來(lái)，養(yǎng)老基金市場(chǎng)化程度不斷加深，主要是因?yàn)?(1)80年代以來(lái)各國(guó)金融業(yè)的現(xiàn)代化、市場(chǎng)化的加速發(fā)展，金融投資工具多樣化和投資管理基金化，促進(jìn)了養(yǎng)老基金投向上的股化和分散化。(2)投資于企業(yè)股票和債券的收益率高于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債的收益率。
3、 社會(huì)保障基金產(chǎn)業(yè)化
社會(huì)保障基金產(chǎn)業(yè)化主要是針對(duì)老年人而言的，主要是對(duì)由國(guó)家提供的基本生活保障以外的附加需求或特殊需求實(shí)施產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和管理?！袄淆g化”是未來(lái)的一個(gè)趨勢(shì)，可以預(yù)見(jiàn)的是，21世紀(jì)人口老齡化所帶來(lái)的養(yǎng)老保障問(wèn)題不會(huì)僅僅是經(jīng)濟(jì)供養(yǎng)方面的問(wèn)題，在生活照料和精神慰藉方面的問(wèn)題會(huì)日益突出。社會(huì)保障的涵義也將拓展，不僅僅包括經(jīng)濟(jì)保障，還包括精神和服務(wù)保障。 養(yǎng)老社會(huì)保障基金產(chǎn)業(yè)化的蓬勃發(fā)展將是21世紀(jì)全世界的一個(gè)發(fā)展趨勢(shì)。
三、國(guó)外社會(huì)保障基金投資運(yùn)營(yíng)啟示
各國(guó)社會(huì)保障基金投資運(yùn)營(yíng)的探索和創(chuàng)新，對(duì)我國(guó)社會(huì)保障基金管理制度改革有以下重要啟示:
1、各國(guó)社會(huì)保障基金管理制度改革的方向趨于一致，都在逐步調(diào)整現(xiàn)收現(xiàn)付制度，實(shí)行部分積累和完全積累制度，并將結(jié)余或積累基金投資運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)基金保值增值。我國(guó)選擇了社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人帳戶相結(jié)合的部分積累制。但是實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有合理地承認(rèn)和消化新舊制度轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的轉(zhuǎn)制成本，導(dǎo)致我國(guó)統(tǒng)帳結(jié)合的部分積累制名不符實(shí)。因此，下一步我國(guó)社會(huì)保障基金財(cái)務(wù)制度的改革目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是通過(guò)各種渠道和途徑來(lái)補(bǔ)償和消化轉(zhuǎn)制成本，建立名副其實(shí)的統(tǒng)帳結(jié)合的部分積累制。
2、很多國(guó)家已經(jīng)建立新的基金管理模式和投資管理體制。目前我國(guó)社會(huì)保障基金也采取了基金管理公司托管的形式進(jìn)入資本市場(chǎng)進(jìn)行投資。
3、各國(guó)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在強(qiáng)調(diào)審慎的投資原則的同時(shí)，逐步放寬基金投資限制，擴(kuò)大投資管理渠道，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新。目前，我國(guó)的社會(huì)保障基金理事會(huì)正積極準(zhǔn)備試點(diǎn)投資海外資本市場(chǎng)。
四、完善中國(guó)社?；鸸芾淼牟呗越ㄗh
1、大力拓展籌資渠道，充實(shí)社會(huì)保障基金
我國(guó)社?；鸪趥鹘y(tǒng)領(lǐng)域中進(jìn)行投資外，還要涉及金融創(chuàng)新工具，金融創(chuàng)新工具為社?；鹜顿Y提供了更廣泛的選擇。社會(huì)保障基金具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的特點(diǎn)，還可投資到電力、石油、通訊、鐵路等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目具有資金需求量大、回收期長(zhǎng)但投資回報(bào)率高、風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn)，恰好符合社會(huì)保障基金可長(zhǎng)期使用但必須低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作的特點(diǎn)，可以為社會(huì)保障基金贏得較高的投資回報(bào)。
2、 積極推動(dòng)社會(huì)保障基金進(jìn)入資本市場(chǎng)。
據(jù)測(cè)算，2006 年底 ，社保資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)2500多億元，這部分資金通過(guò)合法途徑進(jìn)入資本市場(chǎng)，就會(huì)大大增加市場(chǎng)的資金供給，平衡市場(chǎng)資金供求。目前我國(guó)主要采取間接方式，并在此基礎(chǔ)上按照規(guī)范、穩(wěn)健、專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化的原則搞好基金運(yùn)作 ，防范和抵御各種投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)監(jiān)督管理
社?；鸸芾碇械囊淮蟊锥司褪菣C(jī)構(gòu)設(shè)置不合理。對(duì)于機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，我們建議明確和細(xì)化相關(guān)機(jī)構(gòu)的職能邊界，具體措施是:地方社會(huì)保障管理部門(mén)只負(fù)責(zé)社會(huì)保障基金的收繳和發(fā)放，相關(guān)的監(jiān)督職能予以剝離，單獨(dú)設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面具體的監(jiān)督工作。在投資監(jiān)管方而， 現(xiàn)階段原則上仍然需進(jìn)行限量監(jiān)管，但在具體政策制定上要有適當(dāng)放寬基金投資限制的考慮， 研究重點(diǎn)應(yīng)放在基金管理服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和投資組合限制上。在預(yù)警監(jiān)督方面，我國(guó)要吸取發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，建立健全社會(huì)保障基金預(yù)警監(jiān)督指標(biāo)體系。
參考文獻(xiàn)
孫華妤，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師、暨南大學(xué)國(guó)際商學(xué)院副院長(zhǎng)、國(guó)際金融與商務(wù)研究所所長(zhǎng)。已獲得北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位;北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位;對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1990年7月―2012年11月在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)過(guò)努力從助教升任至教授;2010年3月―2012年11月在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)同時(shí)擔(dān)任中國(guó)國(guó)際貨幣研究中心主任;2012年12月至今，在暨南大學(xué)國(guó)際商學(xué)院擔(dān)任教授;在2013年7月同時(shí)擔(dān)任暨南大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，副院長(zhǎng);2014年5月至今，擔(dān)任暨南大學(xué)國(guó)際金融與商務(wù)研究所所長(zhǎng)。
二、研究領(lǐng)域
孫華妤教授長(zhǎng)期從事微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易學(xué)、國(guó)際金融學(xué)教學(xué)和科研工作，近年來(lái)特別聚焦于人民幣匯率形成機(jī)制改革、中國(guó)貨幣政策和資本市場(chǎng)關(guān)系等領(lǐng)域。強(qiáng)調(diào)中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究必須從中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)出發(fā)，參考和借鑒西方理論和經(jīng)驗(yàn)時(shí)務(wù)必對(duì)其前提條件和現(xiàn)實(shí)環(huán)境有細(xì)致和深刻的理解，不能簡(jiǎn)單奉行“拿來(lái)主義”。
三、研究成果
孫華妤教授經(jīng)過(guò)多年研究，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表諸多論文，在2008年教育部的“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”活動(dòng)中成為入選者。2013年發(fā)表的《操縱人民幣匯率的可能與現(xiàn)實(shí)》榮獲教育部第六屆“高等學(xué)?？茖W(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)（人文社會(huì)科學(xué)）”優(yōu)秀論文三等獎(jiǎng)。2013年發(fā)表的《人民幣升值并非解決中美貿(mào)易失衡問(wèn)題的有效途徑》榮獲全國(guó)商務(wù)發(fā)展研究成果獎(jiǎng)（優(yōu)秀報(bào)告）。2008年的《貿(mào)易差額的衡量：基于所有權(quán)還是所在地》榮獲第十五屆“安子介國(guó)際貿(mào)易研究獎(jiǎng)”優(yōu)秀論文獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。2004年《資本賬戶和經(jīng)常賬戶負(fù)面沖擊與釘住匯率制度危機(jī)的理論分析》榮獲第十二屆“安子介國(guó)際貿(mào)易研究獎(jiǎng)”優(yōu)秀論文獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。近年孫華妤教授的研究重點(diǎn)在人民幣匯率和匯率制度改革上，主持研究的科研項(xiàng)目有：1、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目，我國(guó)貨幣政策與匯率政策協(xié)調(diào)研究：目標(biāo)與手段（項(xiàng)目號(hào)11AZD039）。2、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目，后危機(jī)時(shí)代穩(wěn)步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革戰(zhàn)略研究（項(xiàng)目號(hào)10AZD017）。3、教育部社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目，利率管制條件下貨幣政策對(duì)外自主性的衡量（項(xiàng)目號(hào)09YJA790037）。4、教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”，外部沖擊對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響和應(yīng)對(duì)策略（資助編號(hào)NCET-08-0762）。5、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目，匯率制度與貨幣政策和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)關(guān)系（批準(zhǔn)號(hào)05BJL056）。6、國(guó)家外匯管理局研究項(xiàng)目《外匯儲(chǔ)備規(guī)模和損益的再審視一從政策角度》。
四、主要論著
1、匯率制度貨幣政策和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2009年。
2、升值壓力的緩解：利率機(jī)制和政府對(duì)策，金融研究，2004年第6期。
3、“不可能三角”不能作為中國(guó)匯率制度選擇的依據(jù)，國(guó)際金融研究，2004年第8期。
4、利率市場(chǎng)化：目標(biāo)、障礙和對(duì)策探討，金融論壇，2004年第9期。
5、通脹和通縮時(shí)期中國(guó)貨幣數(shù)量與價(jià)格的動(dòng)態(tài)關(guān)系，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2004年第10期。
6、化解熱錢(qián)流入形成的升值壓力――市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制和政策措施，世界經(jīng)濟(jì)，2005年第4期。
7、固定匯率制度與浮動(dòng)匯率制度下經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)穩(wěn)定性，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2005年第8期。
8、貿(mào)易差額的衡量：基于所有權(quán)還是所在地，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2006年第5期。
9、匯率的四個(gè)事實(shí)――伯格斯坦《匯率的四個(gè)神話》背后的事實(shí)，武漢金融，2006年第6期。
10、中國(guó)貨幣政策獨(dú)立和有效性檢驗(yàn)：1994―2004，當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2006年第7期。
11、傳統(tǒng)釘住匯率制度下中國(guó)貨幣政策自主性和有效性：1998到2005，世界經(jīng)濟(jì)，2007年第1期。
12、堅(jiān)持人民幣匯率基本穩(wěn)定，以改革促進(jìn)內(nèi)外均衡，國(guó)際貿(mào)易，2010年第4期。
13、堅(jiān)持人民幣匯率基本穩(wěn)定，中國(guó)金融，2010年第7期。
[論文摘要]從我國(guó)開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)及現(xiàn)實(shí)證券市場(chǎng)的制度環(huán)境看，現(xiàn)階段我國(guó)推出的開(kāi)敲式基金應(yīng)做以下三方面的翻度剖新：融資制度創(chuàng)新、金融衍生品創(chuàng)新和基金評(píng)級(jí)體系的創(chuàng)新。
隨著2000年l0月《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法)的頒布．有莢開(kāi)放式基金的話題也日益引起人們的莢注．開(kāi)放式基金的推出．無(wú)疑是我國(guó)證券市場(chǎng)超常規(guī)培育機(jī)構(gòu)投資者的又一重大舉措，但在眾人一片叫好之中，我們?nèi)詰?yīng)保持一份持尊，仔細(xì)分析開(kāi)放式基金的正常運(yùn)作需要哪些制度環(huán)境，我國(guó)現(xiàn)階段的證券市場(chǎng)是否具備開(kāi)放式基金正常運(yùn)作的制度條件．為開(kāi)放式基金的推出我們還要做哪些制度刨新，這些都是在開(kāi)放式基金推出之前必須處理好的現(xiàn)實(shí)問(wèn)愿。
一、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)夏其潛在運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)比封閉式基金而言，開(kāi)放式基金的最明顯特點(diǎn)在于基金單位無(wú)發(fā)行限額規(guī)定，如果基金管理公司管理水平高．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好，則其對(duì)投資者的吸引力也就舍不斷增強(qiáng)．基金規(guī)模也就像滾雪球似的不斷增長(zhǎng)．基金管理公司可收取更多的管理壹．基金持有人也可獲得較高的投資回報(bào)．實(shí)現(xiàn)雙方的共贏．也正緣于此．開(kāi)放式基金的推出能較好地發(fā)揮儲(chǔ)蓄——投贅的轉(zhuǎn)化功能，比較好地解決證券市場(chǎng)資金供給方面的問(wèn)愿但另一方面，如果基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理差．投資運(yùn)作時(shí)不以基金持有人利益量大化為原則，甚至損害基金持有人的利益．剮其在廣大投資者問(wèn)就會(huì)喪失贛以生存的基礎(chǔ)——信譽(yù)，其所管理的開(kāi)放式基金就可能面臨被不斷贖回、清盤(pán)的危險(xiǎn)．
正是出于開(kāi)放式基金具有可隨時(shí)掛基金持有人購(gòu)買(mǎi)和贖回的特點(diǎn)，使得開(kāi)放式基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)大于封閉式基金．開(kāi)放式基金量主要的風(fēng)險(xiǎn)其過(guò)于隨時(shí)要應(yīng)付基金持有人贖回要求的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)股市經(jīng)過(guò)效十年的發(fā)展．上市公司巳經(jīng)超過(guò)1100家，通市懂占GDP的比重也達(dá)薊5O左右，但我國(guó)股市仍是一個(gè)新市場(chǎng)．投機(jī)性矗，指散被動(dòng)幅度太是其主要特征．當(dāng)遇到突發(fā)性事件或調(diào)控政策出臺(tái)時(shí)，指散大跌，開(kāi)放式基金所投資的股票也注定難進(jìn)厄運(yùn)．在大多效投資者拋售狂潮的沖擊下．開(kāi)鼓式基金的單位資產(chǎn)凈值也勢(shì)必下降．而基金持有人為了避免所持有的基金單位進(jìn)一步眨值，也勢(shì)必要求盡早盡可能高價(jià)地贖回基金單位，如果基金管理公司所持有的流動(dòng)性資產(chǎn)不足以滿足償付基金持有人贖回需求、而又無(wú)其他融資逢徑可供選擇的話，勢(shì)必撼售手中段票來(lái)滿足償付需求，這樣注定會(huì)進(jìn)一步加劇指效的下跌．進(jìn)而又進(jìn)一步加尉投資者的恐慌情鰭，從而形成新一輪的惡性循環(huán)，更有甚者不捧腺有形成股災(zāi)、金融危機(jī)的可能．所有市場(chǎng)參與者的利益均受到損害因此．在開(kāi)放式基金推出之際，必須對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的運(yùn)作環(huán)境進(jìn)行客觀分析，并相應(yīng)的進(jìn)行一些制度剖新來(lái)滿足開(kāi)放式基金的運(yùn)作要求．
二、我國(guó)現(xiàn)階段推出開(kāi)放式基金的制度約束
從理論上而言．開(kāi)放式基金的推出是與開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券市場(chǎng)系在一起的，證券市場(chǎng)的規(guī)模太小、品種單調(diào)，而且質(zhì)量低劣(映乏投資價(jià)值)．其顯然不適宜投資基金尤其是開(kāi)放式基金的運(yùn)作。結(jié)合目前我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，在現(xiàn)階段推出開(kāi)放式基金的制度約束主要表現(xiàn)在以下幾方面：
(一)與投資基金有關(guān)的法律體系還未建立．投資基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)無(wú)明確規(guī)定。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看．制度設(shè)計(jì)的重要功能在于合理界定權(quán)利邊界．只有權(quán)利界限清楚，責(zé)任才能明確、才能降低制度運(yùn)行成本．減少外部效應(yīng)。但目前，投資基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系還僅是以《證券投資基金管理暫行辦法》來(lái)加以界定．并且該《暫行辦法》主要是針對(duì)封閉式基金而言的，沒(méi)有充分考慮開(kāi)放式基金的具體特點(diǎn)，這樣．權(quán)利和義務(wù)界定的不明確、規(guī)章制度的前瞻性不強(qiáng)．在實(shí)際運(yùn)作中就會(huì)加大制度運(yùn)行成本，造成額外的效率損失．不利于證券投資基金業(yè)的長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展。
(二)我國(guó)現(xiàn)在市場(chǎng)的發(fā)育程度較低，市場(chǎng)的廣度和深度均不利于開(kāi)放式基金的發(fā)展首先從市場(chǎng)規(guī)模來(lái)看．目前我國(guó)證券市場(chǎng)共有上市公司l100多家．流通市值兩萬(wàn)多億元封閉式基金規(guī)模BOO億元左右，在這種狀況下就已經(jīng)出現(xiàn)基金大規(guī)模交叉持股的現(xiàn)象．那么如果再推出總額為200—300億元左右的開(kāi)放式基金．在可供投資品種有限的情況下．開(kāi)放式基金問(wèn)不交叉持股幾乎是不可能的．這樣基金大規(guī)模的交叉持股勢(shì)必降低所持股票的流動(dòng)性．在開(kāi)放式基金遇到基金持有人大規(guī)模贖回基金單位時(shí)，很易產(chǎn)生流動(dòng)性危機(jī)。其次從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而言。目前我國(guó)的投資基金僅能投資于A股和國(guó)債．投資品種有限從美國(guó)和香港的情況來(lái)看．投資品種非常多．有股票基金、混合基金、債券基金、市政債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等，并且其還可以在全球范圍內(nèi)尋求投資機(jī)會(huì)．對(duì)比之下．使得事實(shí)上我們管理的基金面對(duì)的是單一市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)．如果國(guó)內(nèi)滬、深指數(shù)大幅爆趺．勢(shì)必給開(kāi)放式基金帶來(lái)相當(dāng)大的運(yùn)作壓力(三)有關(guān)金融制度設(shè)計(jì)，主要是融資制度設(shè)計(jì)方面．存在不利于開(kāi)放式基金發(fā)展的規(guī)定。由于開(kāi)放式基金隨時(shí)面粘著基金單位的贖回要求．在出現(xiàn)巨額贖回、基金資產(chǎn)又難以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)變現(xiàn)的話，就會(huì)對(duì)jl缶時(shí)性流動(dòng)資金產(chǎn)生一定的需求。對(duì)此國(guó)際上的通行做法是由托管銀行向基金提供短期信貸．該種信貸屬于“過(guò)橋貸款”的性質(zhì)．主要是為了給基金一個(gè)調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的機(jī)會(huì)。但目前我國(guó)的《證券投資基金管理暫行辦法》中卻規(guī)定：禁止“基金管理人從事資金拆借業(yè)務(wù)l動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。這些規(guī)定的本意是限制基金進(jìn)行信用交易和超出自身的能力進(jìn)行投資．主要是針對(duì)封閉式基金而言的．但對(duì)于在開(kāi)放式基金的情況下．上述規(guī)定卻存在較大的限制。
(四)金融衍生品方面缺乏開(kāi)放式基金防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的交易工具。開(kāi)放式基金的發(fā)展特別需要有做空機(jī)制．而目前我國(guó)證券市場(chǎng)僅有做多機(jī)制。任何一個(gè)投資者想?yún)⑴c中國(guó)證券市場(chǎng)，必須由最初買(mǎi)人股票開(kāi)始l而實(shí)現(xiàn)最終盈利．也只能由賣(mài)出股票結(jié)束加之我國(guó)證券市場(chǎng)屬于新興市場(chǎng)的特點(diǎn)，使得事實(shí)上我國(guó)證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是很大的．這樣?開(kāi)放式基金雖能通過(guò)投資組合來(lái)肪范個(gè)股間的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)．但仍要承擔(dān)較高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨交易的缺乏可以說(shuō)是開(kāi)放式基金正常運(yùn)作的一大瓶頸。
(五)缺乏合理的基金評(píng)級(jí)體系和權(quán)威的基金評(píng)級(jí)機(jī)掏。目前三大報(bào)是以基金凈值來(lái)對(duì)基金運(yùn)作能力進(jìn)行排名的，在這種制度設(shè)計(jì)下。就會(huì)誘使基金管理人采取片面提升凈值的捷徑——對(duì)個(gè)股進(jìn)行控盤(pán)式操作來(lái)提升所管理基金的單位凈值．而不是在風(fēng)險(xiǎn)和收益的結(jié)合中，尋找最佳平衡點(diǎn)。運(yùn)作開(kāi)放式基金如果沿用舊的封閉式基金的思路，勢(shì)必引起開(kāi)放式基金所持有股票的流動(dòng)性大為降低，易引發(fā)開(kāi)放式基金的流動(dòng)性危機(jī)。況且，在基金發(fā)起設(shè)立時(shí)，其投資目標(biāo)在其招股說(shuō)明書(shū)中有明確規(guī)定的，有的是成長(zhǎng)型基金．有的是優(yōu)化指數(shù)型基金．不同投資目標(biāo)的基金其運(yùn)作思路肯定會(huì)有很大的差異，而如果單一用凈值作為評(píng)價(jià)基金管理公司管理水平的硬性指標(biāo)的話．明顯帶有不合理性，也易引發(fā)基金管理公司間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。另外．從基金評(píng)估機(jī)構(gòu)而言．美國(guó)基金業(yè)的快速發(fā)展與基金評(píng)圾機(jī)構(gòu)的配套發(fā)展也密不可分．當(dāng)前美國(guó)基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與股票評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一起成為資本市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)的三大支拄．并以嚴(yán)格、客觀、公正保持投資人對(duì)資本市場(chǎng)的信心，而我國(guó)目前卻缺乏此類(lèi)公正獨(dú)立的基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
三、推出開(kāi)放式基金的制度創(chuàng)新工作
(一)在融資制度創(chuàng)新方而．可考慮在即將出臺(tái)的《投資基金法》中允許托管銀行向基金提供短期信貸。這是現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境下的最優(yōu)選擇。同時(shí)，為肪止基金管理人從事信用貸款投資．可考慮對(duì)借款的用途和比例進(jìn)行限制。如規(guī)定基金借貸的最高限額為基金凈資產(chǎn)的，并且僅限于用于支付贖回申請(qǐng)的要求。由托管銀行對(duì)基金提供信貸支持。主要考慮到基金資產(chǎn)規(guī)模的大小和托管銀行本身利益密切相關(guān)．基金的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)對(duì)基金托管人也是有利的．并且托管銀行對(duì)基金資產(chǎn)狀況最為了解．可以有效地對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督．保證借貸資金按規(guī)定用逢使用。
論文提要：我國(guó)農(nóng)村正處于劇烈的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，農(nóng)村原有的養(yǎng)老保障體系正在被打破，而新的保障體系尚未形成。本文在此前提下設(shè)計(jì)和建立農(nóng)村社會(huì)保險(xiǎn)基本制度框架，特別是建立農(nóng)保可轉(zhuǎn)換為城保的通道和機(jī)制，對(duì)早期農(nóng)村養(yǎng)老保障制度進(jìn)行根本性改革。
我國(guó)農(nóng)村正處于劇烈的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，農(nóng)村原有的養(yǎng)老保障體系正在被打破，而新的保障體系尚未形成，農(nóng)村大部分老年人正面臨著前所未有的生存困境，他們成為整個(gè)社會(huì)中最邊緣化和最弱勢(shì)的群體之一，這個(gè)群體的規(guī)模越來(lái)越大，已經(jīng)開(kāi)始影響農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定和整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的和諧發(fā)展。
一、我國(guó)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的發(fā)展
（一）農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展現(xiàn)狀評(píng)述。1992年《縣級(jí)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基本方案》在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)始推廣，經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐上都取得了一定的成就，但與此同時(shí)，在實(shí)施過(guò)程中，也出現(xiàn)了一系列值得關(guān)注的問(wèn)題。
1、農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的覆蓋范圍小，存在很大的發(fā)展空間。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新數(shù)據(jù)，截至2006年底，全國(guó)參加各類(lèi)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)為5，374萬(wàn)人，其中東部地區(qū)的農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的覆蓋面已超過(guò)60%。參保人數(shù)比2002年的5，462萬(wàn)人有所下降。目前，全國(guó)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金滾存結(jié)余310億元，分散在1，905個(gè)縣市。
2、傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老保險(xiǎn)功能正在不斷削弱，家庭養(yǎng)老面臨挑戰(zhàn)。主要問(wèn)題：一是農(nóng)村家庭規(guī)?？s小、核心家庭增多、家庭養(yǎng)老功能弱化。二是農(nóng)村大量的年輕人進(jìn)城打工，代際不平衡嚴(yán)重。迫于崗位的競(jìng)爭(zhēng)壓力，忙于工作和事業(yè)，這些人無(wú)暇顧及老人；同時(shí)，這些青年夫婦較重視子女的教育和成長(zhǎng)問(wèn)題，有限的時(shí)間、精力和財(cái)力都向獨(dú)子或獨(dú)女傾斜，產(chǎn)生了“重幼輕老現(xiàn)象”，對(duì)老年父母的心理健康和實(shí)際的生活質(zhì)量都產(chǎn)生了負(fù)面影響。三是老年人平均壽命延長(zhǎng)，患病率、傷殘率上升，自理能力下降。這一切必將加大家庭的負(fù)擔(dān)，也必將加劇年輕人消極贍養(yǎng)老人現(xiàn)象的增加。
3、農(nóng)村養(yǎng)老難于完全依賴(lài)土地保障，但土地對(duì)于多數(shù)農(nóng)民來(lái)說(shuō)仍然是重要的生產(chǎn)資料。調(diào)查顯示，目前農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)收入中，大約40%來(lái)自第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)，1/4左右來(lái)自勞動(dòng)收入，來(lái)自轉(zhuǎn)移性與財(cái)產(chǎn)性的收入約占純收入的5.7%。由此可見(jiàn)，來(lái)自土地的農(nóng)業(yè)收入已難以保證農(nóng)民的基本生活，以致養(yǎng)老更是奢望。而且現(xiàn)在土地對(duì)于多數(shù)農(nóng)民來(lái)說(shuō)仍然是很重要的生產(chǎn)資料。城市化的迅猛推進(jìn)使得許多農(nóng)民的承包地被大量征用，農(nóng)民所得到的只是極少的土地補(bǔ)償費(fèi)。所以，完全依靠土地來(lái)養(yǎng)老的選擇也是不可行的。
4、老齡化加快。隨著城市化步伐的加快和農(nóng)村勞動(dòng)力的輸出，越來(lái)越多的農(nóng)村青壯年人口進(jìn)入城市，年齡結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“兩頭大、中間小”的局面。隨著計(jì)劃生育政策的實(shí)施，我國(guó)農(nóng)村已出現(xiàn)家庭小型化傾向，農(nóng)民養(yǎng)老問(wèn)題日益嚴(yán)峻。據(jù)2005年底開(kāi)展的全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)，全國(guó)65歲及以上的人口為10，045萬(wàn)人，其中農(nóng)村約占老齡總?cè)丝诘?8%；中國(guó)農(nóng)村平均家庭戶規(guī)模降到3.27人。
(二)早期農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)地區(qū)改革。截至2006年底，全國(guó)1，905個(gè)縣，5，374多萬(wàn)農(nóng)民參保，還不到應(yīng)該參保農(nóng)民總數(shù)的8%，僅有310多萬(wàn)參保的農(nóng)民領(lǐng)取了養(yǎng)老金。積累保險(xiǎn)基金310億元，這些農(nóng)保總體上屬于早期農(nóng)保性質(zhì)?？偟膩?lái)說(shuō)，早期農(nóng)保試點(diǎn)工作不成功，陷入僵局，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：
一是覆蓋范圍小，發(fā)展嚴(yán)重不平衡。已經(jīng)籌集的農(nóng)保資金主要集中在少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)省市，多數(shù)地區(qū)難以為繼。從基金規(guī)模上看，排在前五位的是江蘇、山東、上海、浙江和北京，這五個(gè)省市的基金共計(jì)221億元，占全國(guó)農(nóng)?；鹂傤~的71.3%。
二是管理體制不順，“民政不管，社保不接”。尤其是在中西部大多數(shù)省份，農(nóng)保管理體制至今仍沒(méi)有理順，運(yùn)作也困難重重，處于進(jìn)退兩難的境地。在全國(guó)1，905個(gè)農(nóng)保試點(diǎn)縣中，多數(shù)地方的農(nóng)保機(jī)構(gòu)還在民政部門(mén)，農(nóng)保在省級(jí)已經(jīng)移交而市縣沒(méi)有移交，依然處于“民政不管，社保不接”的局面。與此同時(shí)，很多內(nèi)地和西部省份“清理整頓”的一個(gè)通行的做法是簡(jiǎn)單退保。
三是基金分散，管理存在流失和損耗現(xiàn)象。目前，全國(guó)310億元農(nóng)保基金分散在1，905個(gè)縣市。由于管理體制不順，全國(guó)清理整頓農(nóng)保后，農(nóng)保機(jī)構(gòu)和人員的辦公經(jīng)費(fèi)、工資多數(shù)沒(méi)有納入財(cái)政預(yù)算，挪用農(nóng)?；鸢l(fā)工資的事情相當(dāng)普遍。據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部統(tǒng)計(jì)，2005年全國(guó)31個(gè)省份中，涉及1，905個(gè)縣、2.6萬(wàn)個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，農(nóng)保系統(tǒng)大約有干部近1萬(wàn)多人。
四是老年受益保障不能兌現(xiàn)，保障水平低。很多參加早期農(nóng)保的農(nóng)民在年齡達(dá)到60歲后，每月領(lǐng)取以前規(guī)定的養(yǎng)老金的承諾不能兌現(xiàn)。
二、建立新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)
新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，是采取個(gè)人、集體和國(guó)家等多方出資籌集養(yǎng)老基金并為老年人提供經(jīng)濟(jì)幫助和服務(wù)、保障其基本生活的一項(xiàng)制度，并且隨著人們生活水平的提高，養(yǎng)老金還會(huì)相應(yīng)增加。該制度的新穎性，首先在于各級(jí)政府和村集體逐步加大對(duì)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的支持和投入力度，每年安排專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)參保農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)貼，建立農(nóng)民參保補(bǔ)貼制度。本文以成都為例，鑒于目前成都各區(qū)、市、縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展水準(zhǔn)不一樣、政府財(cái)政負(fù)擔(dān)能力不一樣、農(nóng)民基本生活水平也不一樣的狀況，成都于是按照一二三圈層分類(lèi)劃?rùn)n逐步推進(jìn)全市農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)。
（一）從遠(yuǎn)郊區(qū)縣——都江堰和金堂縣來(lái)分析。金堂縣從2007年6月1日最先按規(guī)定開(kāi)始在三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)，9月1日在全縣全面推開(kāi)農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)。2007年全縣GDP為79.1億元。農(nóng)民人均純收入為4，690元。都江堰市從2007年8月初開(kāi)始，分別選取了胥家鎮(zhèn)、崇義鎮(zhèn)各兩個(gè)村進(jìn)行農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)。2007年全市實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）116.2億元，農(nóng)民人均收入從2001年的3，096元增加到2007年的5，300元。兩地屬于成都市第三圈層，經(jīng)濟(jì)實(shí)力偏小。
