發布時間：2023-05-23 17:12:07
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關鍵詞：項目管理理論；高職院校；科研經費管理
近年來，高職院校科研水平日漸提升。以江蘇財經職業技術學院（以下簡稱“我院”）為例，近3年承擔的各級各類科研項目及籌措到的科研經費年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學院開展科研工作提供了良好的物質條件，同時也給傳統科研經費管理模式帶來挑戰。
一、高職院校科研經費來源、特點及傳統管理模式存在的主要問題
（一）高職院校科研經費的來源及特點
目前，高職院校的科研經費來源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級科研經費三類。其中縱向科研經費主要來自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯和各有關學會；橫向科研經費主要來自地方政府、企事業單位及行業協會。
雖然各高職院校科研工作開展狀況不盡相同，但調研發現，我院科研經費“一多三少”的特點具有一定的代表性。“一多”是指近幾年我院獲得的市、廳級科研項目經費數量多，且基本穩占每年全院科研到賬總經費的80%左右；“三少”是指我院承擔的產學研橫向科研項目、省部級及以上縱向科研項目及院級科研項目經費數量相對較少。其中，前兩類科研項目經費具有較大提升空間，院級科研項目經費穩中有降。
（二）高職院校傳統科研經費管理模式存在的問題
1.項目經費管理與項目研究管理脫節。高職院校普遍對科研項目實行多重管理，以我院為例，科研項目管理由科研處牽頭，協同財務處、審計處及項目負責人所在系（部）共同負責。然而，在實際管理過程中，財務處注重科研經費收支，審計處負責審計科研經費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規定，科研處更關注科研項目、科研經費的獲取及科研項目研究進展與成果質量，而系（部）則更在意科研項目獲取數量及項目研究產出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項目經費管理與項目研究管理脫節。
2.科研人員對科研經費使用存在認識誤區。部分科研人員認為科研項目經費是靠自己的能力和努力取得的，經費的使用權應歸個人或項目組所有，只要按照項目任務書或者合同要求完成科研項目的各項考核指標，項目負責人就對科研經費使用具有完全自，而學院相關職能部門的管理與監督傷害了項目組的核心利益。
3.科研經費預算編制缺乏嚴謹性，開支不合理。各級各類科研項目申報時，一般都要求申報人員編制全面的科研預算作為經費使用過程中的執行依據。然而，由于項目負責人缺少財務管理知識，且對于科研預算執行中的剛性要求認識不足，確定資金使用方向和額度時，缺乏嚴謹性，給日后項目研究過程中科研經費使用埋下了隱患，輕者出現經費開支不合理，重者項目經費開支出現嚴重結構性失調。
4.缺乏績效考核，難以提升科研經費使用效益。一方面，多重原因導致科研項目實際投入成本難以準確核算；另一方面，科研項目成果評價機制不科學，難以科學量化。高職院校因科研項目成果轉化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準確計算科研項目的投入與產出比，從而妨礙了對科研項目進行科研績效考核，致使科研經費使用效益進一步提升缺乏行之有效的激勵。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經費使用的統一管理辦法，如我院于2009年出臺了《科研經費管理暫行辦法》，執行一段時間后，又出臺了《科研經費使用補充規定》，對原暫行辦法內容作了進一步調整和補充。但即便這樣，在應對學院日趨多元化的科研經費來源時，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時出現院級管理制度與經費下達部門的具體使用要求發生沖突的情況。
二、項目管理理論
項目管理是指把各種系統、方法和人員結合在一起，在規定的時間、預算和質量目標范圍內完成項目的各項工作。即，從項目的投資決策開始到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協調、控制和評價，以實現項目的目標。
項目管理理論是人們在項目管理實踐中概括出來的集時間、成本、績效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學化、規范化，主要包括項目整體管理、項目范圍管理、項目成本管理、項目溝通管理等9個知識領域的規范化管理。項目管理理論強調目標的實現和產品的質量，采用團隊化工作模式，其成功的評價標準包括時間、成本、范圍、質量和資源等5個方面。近10年，項目管理理論受到廣泛關注，并獲得廣泛應用。
三、項目管理理論在高職院校科研經費管理中的實踐
自2010年起我院嘗試將項目管理理論引入科研經費管理實踐，針對過程管理、人員認識、預算編制、開支結構、科研成本核算、經費使用效益等問題，分別實施項目整體、項目溝通、項目時間、項目范圍、項目成本、項目采購、項目質量、項目人力資源和項目風險等9大管理。
（一）項目整體管理和溝通管理
項目整體管理指在項目整個生命周期內，匯集項目管理所有知識領域，對所有項目計劃進行整合執行及控制，以保證項目各要素相互協調的全部工作和活動過程。項目溝通管理指為了確保項目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實施的一系列過程。包括為確保項目信息及時適當的產生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項目整體管理和溝通管理引入科研經費管理后，一方面，項目經費到賬后，即由財務處和科研處對科研經費在分項管理、分項核算、分項評審、綜合評估的基礎上進行“總控制”，實行集中管理，并由審計處跟蹤審計項目進行中科研經費使用是否符合項目批復預算范圍及有關規定；另一方面，針對每一項市、廳級及以上科研項目，三部門、項目組及項目所在系（部）定期交換信息，溝通認識上存在的誤區，目標一致，保護項目組的核心利益，避免財務風險，實現科研經費的科學和規范管理。
（二）項目范圍管理
項目范圍管理指對項目必須包含的工作范圍加以定義并進行管理。包括確定項目的需求、定義規劃項目的范圍、范圍管理的實施、范圍的變更控制管理以及范圍核實等。
引入項目范圍管理后，一方面，科研處協同項目負責人所在系（部）監督各級各類科研項目按照前期制定方案如實開展研究；另一方面，在不影響項目正常開展的前提下，對一些費用開支設置必要限額，杜絕科研經費支出結構性失調現象；第三，學院嚴把項目經費報銷關，以論文為例，要求論文內容必須與項目相關且文中須注明項目批號，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費票據、發票等，確保項目經費專款專用。此外，針對學院科研經費來源多元性，盡量細化經費管理辦法，分縱向文科和理工科項目、橫向文科和理工科項目以及院級科研項目等多個類別分類管理，力爭把所有可能的情況都包含進管理范圍之中。
（三）項目時間管理
項目時間管理指為保證按時完成項目，合理分配資源，發揮最佳工作效率而進行的活動定義、活動排序、活動歷時估計、進度計劃開發和進度計劃控制的管理過程。
引入項目時間管理后，一方面由科研處協同系（部）督促項目組在盡可能短的時間內，投入適量經費，產出較多成果，及早完成項目考核指標，順利結題；另一方面，科研處配合財務處督促項目組在項目結題后盡快辦理項目結余經費結算、結轉事宜，避免科研經費長期閑置，提高科研經費使用效益。
（四）項目成本管理和采購管理
項目成本管理指為使項目實際成本不超過項目預算成本而進行的項目資源規劃、項目費用估算、項目費用預算和項目費用控制的管理過程。項目采購管理指從執行組織之外獲取貨物和服務的過程，包括采購計劃、詢價計劃、詢價、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項目成本管理和采購管理后，一方面，我院實施了項目負責人協同科研處、財務處及審計處共同編制項目經費預算制度。對于數額較大的經費預算，項目負責人在編制時，須提供詳盡的市場調研和技術方案論證報告，以確保經費預算編制的嚴謹性。另一方面，學院嚴把科研物資采購關，在遵循科研活動客觀規律的前提下，原則上規定項目研究用大宗設備應根據經費預算報學院審批，由后勤管理處設備科采用招標、競爭性談判、認質認價、單一來源采購等方式集中采購一次，以避免因重復購置造成的資源浪費和經費流失。此外，科研處協同其他相關職能處室通過組織、安排、調配等手段，充分發揮經費投入的積極作用及教科研資源共享，從學院層面最大限度降低科研項目新增成本投入。
（五）項目質量管理
項目質量管理指保證項目兌現它關于滿足各種需求的承諾的一切活動。其主要包括三個過程：質量計劃、質量保證和質量控制。
引入項目質量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項市、廳級及以上科研項目立項后1個月之內參加由科研處組織、校內外相關專家共同構成答辯小組的項目公開開題答辯，從源頭起狠抓項目研究質量；另一方面，充分發揮經濟杠桿作用，對經費數目較大項目，如科技創新載體平臺等實施“343”階段性經費劃撥辦法，項目開題后經費劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結題驗收合格后兌現剩余30%。科研處與財務處定期交換項目研究進展與經費支出信息，全程掌控項目投入與成果產出情況，保證項目研究質量和經費使用效益。此外，制定并實施《科研項目成果量化管理辦法》，科學量化項目成果，按年度考核項目績效，實施優秀項目獎勵制度，形成提升科研經費使用效益的長效激勵效果。
（六）項目人力資源管理
項目人力資源管理指最有效地發揮每個參與項目人員作用的一切活動。主要過程包括：組織計劃編制、人員獲取和團隊建設。
引入項目人力資源管理后，一方面，我院實施了以項目或科技創新平臺為載體，將研究方向相對集中、研究能力、學術水平、學術道德和責任心俱佳的教師組成科研團隊，并以團隊為單位就有關管理制度進行培訓，為項目組科學、合理、規范使用科研經費打下良好基礎；另一方面，依托科研團隊或技術平臺，精心培育科研項目，力爭經過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項目方面有所突破。
（七）項目風險管理
項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，并以此為基礎，合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現。
引入項目風險管理后，一方面，我院實施科學、規范、嚴謹的項目評審制度，嚴把項目申報關，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強、學術水平高、學術道德和責任心俱佳的老師從申報隊伍中脫穎而出；另一方面，通過實施嚴格的經費報銷審批手續，嚴把費用報銷關，堅決杜絕違規經費支出現象，確保科研項目經費零風險管理。
四、結束語
為了應對高職院校傳統科研經費管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實現管理機制創新是關鍵。項目管理理論是現代管理學中一種先進、實用且經過實踐檢驗并不斷完善的管理理論。將其引入高職院校科研經費管理后，促進了科研經費管理的科學化、規范化，提升了科研經費的使用效益。在最大限度保護科研項目組核心利益的同時，有效推動了高職院校科研工作的持續、健康、蓬勃發展。
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關鍵詞：績效預算管理 ARP預算管理系統 績效報告
一、項目預算中存在的問題
1. 項目預算編制中出現的問題
“一上”的預算憑空編制。雖然項目預算的編制是根據模板中的三級明細科目匯編的，做到了由粗放式到細致化的轉變，但在我國科研單位的管理體制處于計劃管理下，其考慮最多的是如何完成科研任務而不是將科研任務與預算相結合，這就造成課題負責人在進行科研經費申報時不依據課題的實際情況，只是根據模板項目一一編制，對項目支出缺乏考察與深入研究，可行性分析缺乏深度，既降低了預算的可靠性，又增加了項目支出預算執行操作的難度。
“一下”預算控制數的難以確定。由于“一下”預算的主要目的是由財政部下達各部門預算控制數，在這個過程中，由于財政部門不能夠完全了解預算的內容所以很難給定一個合適的控制數，并且目前這個控制數僅僅是根據“一上”預算的總數往下削砍一定比例得來的。這就勢必會造成預算申報時的多報、虛報。
2.預算執行中出現的問題
年度預算經費滯后。因項目預算是以會計年度為預算期的，而一般情況下，年度預算經費下達較晚， 這就在一定程度上阻礙了項目的執行進度。在“二上二下”過程中，不斷會有新的預算調整和項目預算加入，最終預算的下達通常要到下半年甚至更晚， 對于續作項目往往是上半年執行上一年度的節余資金， 但對新上的項目由于資金不到位無法及時開展工作，雖然可以先通過借款取得一部分資金，但其主要工作仍然集中到預算下達后， 這樣就影響了預算的執行進度。
預算管理與技術管理的結合還不夠緊密。目前，項目管理由科研管理和財務管理兩部分構成， 其具體工作分別由兩個部門負責。這兩個部門各司其職促進了專業化管理，但彼此缺少有效的溝通機制。財務人員不了解項目實際的具體內容和進度， 而科研管理人員不了解預算執行情況， 因而不能夠及時發現并協調預算執行與項目進度之間不匹配的問題。
項目承擔單位超能力承擔項目等也是影響預算執行的重要因素。一方面，單位為取得預算收入而申報過多的項目，使得其工作有些應接不暇。另一方面，在項目申報時沒有認真考慮和調查項目的可行性和工作難度，往往是先申請下來再考慮具體的工作內容，尤其是期限較長，較為復雜的項目很有可能超出本部門單位的承擔能力[1]。
3.預算控制和績效考核問題
第一，缺乏有效的技術手段和控制機制。目前的項目預算，在預算控制的即時性及與決算統一融合等方面有著明顯不足。尤其是對內容多，角度新、資金使用時間長的項目進行評價時，評價指標如何設置，如何保證各項定量定性指標科學合理等問題，在實際預算運行中幾乎空白，需要在實踐中不斷探索完善。
第二，目前績效評價只針對單個項目或某一部門，不能反映項目之間、部門之間的績效差異，因此無法對項目的投入產出效益進行評價，也不能很好地橫向比較項目的優略，造成項目選擇的限制。
第三，項目從投入到產出，再到效益發揮，需要一個較長的過程，評價時點如果選擇在項目完成后，則項目效益遠未充分體現；如果選擇在項目效益充分發揮后，則時間跨度過長，即使評價結果相對客觀，也無法做到及時調整預算。
二、完善經費預算管理的對策
1.構建績效預算管理的框架體系[2]
績效預算管理是指利用預算績效信息設定統一的績效目標進行資源配置與優先順序的安排，以幫助管理者維持或改變既定目標計劃、并報告其結果與目標符合程度的過程。其核心是將績效水平與具體的預算數額聯系起來。績效預算管理框架體系包括項目績效計劃、年度績效報告、績效評價和反饋績效評價結果。
項目績效計劃。項目績效計劃通常在編制項目預算和項目任務書時根據項目的戰略目標確立，包括以結果為導向的績效目標、實現績效目標需要開展詳細的活動和需要動用的資源、衡量績效目標的具體指標以及按照正常條件能夠打到的績效標準等。
年度績效報告。為跟蹤部門年度績效計劃的進展情況，一般要求部門管理者定期或者不定期地提交績效報告。績效報告通過實際績效和計劃績效的比較，描述績效目標的完成進度。績效報告的主要用途包括：有利于部門管理者發現管理中存在的問題，及時提出改正措施，并據以調整資源分配；有利于部門管理者向公眾證明本部門履行職能的有關情況。
績效評價。績效評價是對部門完成績效情況進行評價。雖然績效報告一般會對部門績效目標的實現情況做出判斷，但是，由于績效報告由部門自己提供，是對項目績效的自評，很難保證評價結果的客觀公正性。為了更好地對部門績效進行評價，很多國家開始采用公民取向的績效觀，即績效報告要向社會公眾公布，由公眾進行評價。
反饋績效評價結果。績效評價結果的反饋能幫助相關部門發現管理中存在的問題，從而不斷完善和加強其預算管理體系。績效評價結果產生的作用不同：對于部門管理者，績效評價結果有利于其了解公眾的偏好以及自身的不足，據以加強管理、提高管理效率；對于預算分配部門，績效評價結果是調整以后年度預算分配的重要依據。
2.使績效預算體系和ARP系統相融合
績效預算是預算管理的一種行之有效的方法，兼顧經濟性和效益性。ARP預算管理系統是一整套為預算管理而建立的預算管理服務信息技術平臺，通過登錄網站即可錄入和查詢信息。因此將兩者有機的結合不僅能夠達到上述績效預算管理的目的，而且還能夠起到完善ARP預算管理系統、優化預算管理的作用。
融合流程圖
首先，中科院ARP系統中的預算分析表中僅僅包含了預算的完成情況而沒有項目的完成情況，因此，為使兩者結合從而對項目績效做出全面、客觀的評價，需要加入包含項目績效和預算績效的部門自評而形成的績效報告。其次，ARP系統當中的預算錄入只是對預算金額的錄入，而沒有項目計劃總體目標和階段性目標的錄入。因而會造成績效評估內容的缺失，因此除預算錄入原本包含的三個二級科目外，還應加入項目計劃的錄入。這樣才能為后面進行的績效評估提供依據，為最終績效報告的生成做準備。
績效報告的形成。這里的績效報告其實就是部門的自評報告。對于實施范圍內的跨年度項目，在每個預算年度結束后兩個月內，項目實施部門對績效階段性目標完成情況和資金使用情況實施一年一評的中期評價，自評結束后將自評報告報業務主管部門和財務部門；在該項目完成后兩個月內，項目實施部門對績效總目標完成情況和資金使用情況進行績效評價，自評結束后仍將自評報告報上述部門。對實施范圍內的非跨年度項目，在預算項目完成后兩個月內，項目實施部門對項目支出的績效和預定目標的實現情況進行自評，自評結束后將自評報告報業務主管部門和財務部門。
項目預期績效總目標和階段性目標。預期績效總目標反映項目實施后所要解決的問題、達到的目的、產生的效果等。根據項目管理實施文件要求、上級和區政府工作考核標準、部門制定中長期規劃、部門年度工作計劃、申請項目資金時提出的預期績效目標等方面綜合分析后填寫。
項目績效目標完成情況分析。第一，對于項目完成情況的分析。首先，考察項目的經濟性：主要體現在項目以最低成本達到目標，即是否節約了資金。其次，考量項目的效率性：主要反映項目的實施能否按照預定目標快速、高效組織實施并完成，主要從實施質量與進度方面來反映。最后，評估項目的有效性：主要是指多大程度上達到政策目標、經營目標和其他預期結果，反映項目實施是否達到預定目標。除了上述三方面還可從其產生的經濟效益、政治效益、社會效益等方面進行考慮。第二，對預算完成情況的分析。預算完成情況可用預算完成率來評估，具體情況如下表：
第三，自評結論，出現的問題及建議。主要從項目完成情況和預算完成情況兩個來說明本項目的績效目標完成情況。對其中完成情況不理想的項目進行重點考察，更新計劃目標或節制預算。
參考文獻：
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作者簡介：
關鍵詞：項目管理 質量管理 高等學校
全面質量管理（ Total Quality Management，TQM） 原是企業管理的概念，全面質量管理理論和方法已在企業中得到成功運用。高校科研項目管理是通過人、財、物的調集與配置、學術資源的組織與交流的系列管理活動，也具有一般管理的共性。本文試借鑒全面質量管理的理論與實踐來探討高校的科研項目管理。
1.全面質量管理理念與高校科研項目管理
60年代初，美國的費根堡姆（A.V. Feigenbaum）和朱蘭（J.M. Juran）提出了全面質量管理的科學概論和理論，在美國和世界范圍內很快被普通接受和應用[1]。TQM的主要特征有三個方面：一是系統性。二是全面性。三是科學性。[2]
當前，高校科研項目管理存在“三重三輕”的問題，高校科研項目管理工作未形成一套行之有效的系統科學指導下的管理理論和方法。項目管理借鑒全面質量管理理論，不僅基于該理論在企業管理中的行之有效性，重要的是，其基本理念符合高校科研管理要求。因此，科研項目實施全面質量管理是非常必要的。
2.高校科研項目的全過程管理
高校科研項目的全面質量管理首先是全過程的管理。科研項目的管理包括課題的申報立項、開題論證、中期檢查、結題鑒定、成果評獎、成果推廣等一系列環節。根據TQM理念，科研的質量不只是來自一兩個環節，而是要在整個過程中得到控制。
（1）申報立項階段：包括科研項目來源渠道信息獲取與、組織申報、立項管理等環節。科研管理部門首先要建立起獲取和信息的渠道，及時掌握科研動態，并向相關對象通報。然后要積極動員申報，精心組織協調聯合攻關。同時具體指導申報者做好標書，以提高課題申報質量；對申報標書要嚴格把關，進行預審查。課題申報后，要及時注意動態變化；課題批準立項后，要及時反饋通知申報者實施。
（2）項目實施階段：包括開題論證、中期檢查環節。課題的開題論證是課題研究的開端，可確保課題研究工作在科學有序的軌道上進行。中期檢查是了解課題研究進度，確保研究工作不至于半途而廢。針對不同性質類別的課題，中期檢查可采取不同的形式，既可由學校層面的科研管理部門組織，也可由學院組織。
（3）結題鑒定階段：包括結題、鑒定、知識產權保護環節。通過結題鑒定，總結和挖掘科研課題成果，發現學術尖子和科研骨干，為成果的推廣應用奠定基礎。
（4）推廣應用階段：科研成果來源于實踐并服務于實踐，課題研究成果推廣應用是科研的最終目的。科研人員和科研管理部門要主動出擊，為科研成果尋找市場，促使成果產業化，盡早轉化為生產力。
3.高校科研項目的全員管理
高校科研項目的全面質量管理應是全員參與的管理。高校科研除了職能部門的管理，還應包括課題組成員、開題論證者、中期檢查者、結題鑒定者等人員參與的管理。只有全體人員樹立起“質量第一，人人有責”的管理觀念，才能真正確保科研順利開展，提高科研成果質量。高校科研的全員管理分為三個層面：
一是管理者層面：高校科研項目管理者包括科研（技）處管理人員、院系科研管理人員以及科研設備與經費管理人員。要加強管理人員的思想和業務培訓，使之不斷更新觀念，強化服務意識，精通業務，力求成為研究型、專家型的管理者。
二是研究者層面：主要是抓好課題主持人和課題主要研究人員研究能力、研究水平的提高工作，這直接關系著科研的成敗和質量。高校科研管理部門也要營造良好的學術氛圍，為科研人員的學術交流創造條件，積極扶植培養有潛力的科技人才。
三是專家層面：包括參與立項評審、開題論證、中期檢查、結題鑒定的專家以及校學術委員會成員等。高校課題涉及多個學科，要選擇相應的內行參與對口管理，才能達到有效管理的目的。科研管理部門還要組織實行課題管理的專家研討制、專家論證制和專家評審制，引領科研方向，保持學術公正，防止學術腐敗。
4.高校科研項目的全因素管理
影響高校科研質量的因素是方方面面的。根據TQM理念，科研項目管理要抓好影響質量的各個因素特別是可控因素的管理工作。人是處于中心地位的因素，開展全面質量管理，必須高度重視人員素質的提高和人力資源的配置。科研管理的一個重要任務就是為科學研究提供信息，為科技管理的調控和決策服務。科研條件因素是較客觀存在的，而科研氛圍和政策因素就有較大的可變性。科研規章制度的制定既是全過程質量管理的重要環節，也是全因素管理的重要內容。實行制度管理，既要充分體現研究工作的規范性，又要保證學術民主，保護廣大科研人員的積極性、主動性和創造性。為科研營造健康的學術氛圍，建立科學的科研考核與激勵機制，制定合理的政策導向，能有效地促進科研朝良好的方向發展，產生更多更有價值的科研成果。
科研項目管理需要科學的理論來指導，需要不斷創新和提高管理水平。把全面質量管理理念引入高校科研項目管理，能促使高校更全面地考慮科研質量問題，把科研項目管理作為一個系統來對待，更加關注科研的各個環節的工作質量，更加強調參與管理的每一成員的質量意識，更加強調系統中各要素的整體優化。但是，企業管理理論的引入，并不能照搬照抄。因而在借鑒運用企業全面質量管理時，不能生搬硬套，使科研管理工作走入誤區。
注：本文是上海師范大學科研項目“高校科研項目管理及績效研究”（編號：SK201139）的部分研究成果。
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1 高校重大項目科研統計工作中存在的問題
1.1 重大項目科技統計中的基礎數據缺乏準確性
在收集信息的過程中，各種數據資料的規范性、準確性和真實性是科技統計信息的重要條件。目前的高校科技統計普遍存在基礎數據缺乏準確性的通病。主要原因在于項目組由于平時疏于整理項目數據，統計時臨時抱佛腳，不認真核實數據。有些量化指標中由于缺少相關附件材料支撐，填寫較隨意，極易導致數據誤差較大，嚴重影響了科技統計工作的有效性發揮。①
1.2 重大項目統計數據涵蓋面不全
高校的項目科技統計主要集中于科技經費、科技成果（包括：論文、專利、獎勵等）等方面。而對于一些重大項目的科技交流情況、技術轉讓等統計指標沒有給予一定的重視。然而在現階段高校重大產學研及國際合作項目的申報中，必須注重平時收集相關產業化及科技交流信息，才能更好地把握項目申報機會。
1.3 不重視重大項目數據統計工作
在部分高校科研管理工作中，普遍認為科技統計只是臨時性的工作，科技統計工作意識薄弱，不適應高校科技活動迅速發展的趨勢。有些學校由于重大項目數量相對較少，往往將重大項目與其他的項目情況一并統計，這樣往往掩蓋了重大項目中的問題。還有高校在重大項目情況統計過程中，統計工作的時間、流程安排不合理，導致項目負責人為了趕時間應付統計，嚴重地降低了統計質量。
1.4 高校內的科研統計人員缺乏統計專業背景，流動性大②
很多高校中，絕大部分的重大項目科研統計人員是兼職負責統計工作的科研行政人員，往往不具備統計專業知識，平時忙于應對重大項目的管理工作，在統計工作上付出的時間和經歷相對有限。有些個別高校的統計人員幾乎每年調換，前后無法銜接，更易使科研統計工作缺乏長效性與承接性。
1.5 重大項目統計工作信息化建設落后
高校重大項目科技統計工作相對繁瑣，涉及的欄目廣，統計范圍較大，但是現階段有些高校的科研統計工作往往還要依靠人工進行匯總、計算，費時費力，信息化程度遠遠落后，統計的準確性難以得到保障。
2 加強科技統計工作，完善高校重大項目全過程管理
重大項目的全過程管理涉及重大項目申報、立項、中期檢查、結題驗收的全過程。如何更有效地促進重大項目申報、規范管理，及時發現重大項目進展過程中的問題，這就需要在高校重大項目管理全過程中，必須利用科研統計這個有效的工具來發現問題，解決問題。筆者在查閱文獻、調研的基礎上，針對如何在重大項目管理中發揮科研統計的重要作用等方面，提出相關建議。
2.1 注重在重大項目全過程管理中發揮科技統計的重要作用
（1）項目申報時，科技統計主要發揮前期的材料收集與匯總作用，為申請新項目申報提供素材。每個重大項目攻關目標的確定，一般以科學分析歷年科技統計數據為依據。通過準確、全面地收集歷年重大科技項目活動的數據，掌握重大項目科技活動的結構和布局特征，為組織申報重大項目提供確切的數據支撐。這項工作不是一蹴而就的，需要多年的統計數據的積累與支持。有些專家建議在科研管理工作中要把重大項目的科技統計工作列入年度科研工作計劃。同時要重視統計數據質量就必須高度重視基礎數據的采集工作，如健全科技統計原始記錄，結合學校實際建立有關科技指標體系和定期報告制度，規范科技統計工作，使統計數據建立在扎實可靠的基礎上，使高校科技統計真正為重大項目申報提供可靠的依據。③
（2）項目立項時，主要是制定合理經費預算和項目實施計劃等相關工作。這也離不開重大項目的科研統計，通過積累相關的信息，給項目的預算申報及實施計劃提供合理建議。
（3）項目實施過程中，有專家建議通過定時的科技統計跟蹤能夠及時了解重大項目的進展情況及產出狀況，是管理部門及時了解項目進展保障項目順利完成的重要手段。通過科技統計，幫助項目負責人及時梳理項目完成情況，幫助科研管理部門跟蹤分析項目進展情況及項目進展中所遇到的問題，從而更有效預防項目技術攻關中的紕漏，防止項目管理漏洞，同時將妨礙項目完成的問題消滅在萌芽狀態。通過項目情況跟蹤統計，切實了解經費支出情況，便于加強經費監管，有效地防止經費亂支出的現象，對于經費管理尤為重要。
（4）項目驗收結題后科研管理部門應及時對該項目中關于科研人員、科研經費、科技機構、科研成果以及成果轉化等各個方面都進行量化統計，和預定的目標任務進行比對，對科研和科研管理工作做出詳細和客觀的評價。對反映出來的問題加強改進，努力提高科研管理的效率和水平，對于高校科研管理規范化、科學化、制度化，以及創新科研管理工作有著重要的意義。同時也為再次申報重大項目積累了大量的科學統計分析資料，為重大項目的管理起到了承上啟下的作用。
2.2 高度重視穩定的統計人員培養工作
高校的重大項目統計工作中應配備與統計任務相適應的相對穩定的專職科技統計人員，更有利于統計工作的長期開展。同時通過學習、培訓與交流，不斷提高科技統計人員的綜合素質。重大項目的復雜多樣的統計指標要求統計人員知識結構多元化，既要懂得統計專業知識，又要對科技項目、財務審計、信息處理等各方面知識都有所了解。因此必須重視培養和鼓勵統計人員努力提高自身素質以適應不斷提高的統計要求。
2.3 完善重大項目科研統計的信息系統
高校重大項目科技統計工作內容廣泛從前期支持，產出成果到成果轉化，后續項目的申報支持等，都在統計的范圍中。要想讓科技統計工作做到準確、高效，單憑人工統計必然存在一定的不準確性。因此在統計實踐中，要充分利用網絡、數據庫等信息平臺促進科技統計基礎數據采集，利用完善專業的統計信息系統，及時處理及分析數據，減少統計過程中的人為誤差。從而準確地實現重大項目情況從宏觀到微觀，橫向到縱向的比對。
2.4 強 化科技統計意識
最后筆者認為應強化科技統計意識，高度重視統計基礎數據的采集工作。必須強化從科研管理人員到項目負責人、項目參與人員的科研統計意識，只有思想上重視了，才能主動地積累重大項目的原始數據，保證基礎數據的準確性，從根本上有利于重大科技項目管理的長遠發展。
高校重大項目科研統計工作為高校組織申報重大項目提供依據，幫助管理部門了解項目進展，優化重大項目全過程管理過程中都起了重要作用。因此科研統計工作在重大項目全過程管理工作中意義重大。高校重大項目全過程管理工作必須與科研統計工作有機融合，重視統計人才的培養，建立完善的統計信息系統，強化統計意識，才能使科研統計更好地為重大項目項目管理服務，從而不斷提高重大項目的管理效率。
項目基金：上海高校青年教師培養資助計劃
注釋
① 劉勇.高校科技統計工作存在的問題及對策[J].前沿，2013（2）：19-20.
績效管理是當前世界各國政府行政改革的潮流。科研績效管理不論從行業管理領域幻視具體的單位內部管理,都是涉及一個公共服務和管理的問題。績效管理本身包含著豐富的內容,其本身就是由許多要件、環節構成的體系。從科學的決策分析評價科研工作的績效,還必須能夠從實際出發,合理科學地分層次地進行。因此,加強科研工作績效管理研究,對于完善公共管理研究領域具有重要的理論價值和現實意義。
1關于科研績效管理的理解與認識
科研管理工作大到行業管理,小到具體的單位內部管理,都是以為科技工作者服務為基本特征的部門管理,從屬于公共服務部門的一個部分,以提供管理和服務為目標,具有社會公益特點。
績效,又稱生產力、業績、作為等,指的是行為主體的工作和活動所取得的成就或者產生的積極效果,是對資源投入-產出行為效益的評價。針對農業科研工作來說,具體到科研管理的工作實踐,就是通過科研組織系統整合資源達成目標的行為,從全方位對科研工作績效進行監控、行為改進和評估,它主體功能是評估、衡量、追蹤,主要作用表現在:(1)對科研項目、科研工作的責任落實;(2)承擔工作利害關系人的期望;(3)科技成果、工作結果導向的強調;(4)個人績效和組織績效的雙重需要;(5)激發人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進。
從管理學來講,績效管理是管理組織績效的實現過程,管理學界對績效管理的研究和認識隨著社會實踐的不斷豐富而發展完善。績效管理作為一種動態的改進公共績效果的管理方式,在科研單位內部它以單位的整體績效為分析單元,更加強調結果導向、戰略管理與系統管理,有利于進一步提高單位的工作效益和業績、明確管理職責和任務,強化單位內部的激勵機制,優化單位內部的資源配置。
2當前我國科研工作績效管理中存在的問題
隨著全球經濟一體化發展趨勢的加快,績效管理作為一種新管理理念和實踐,在我國不少地區、單位進行的推廣應用,也取得了不小的成績。但是從總體上來看,我國的科研工作特別是在農業科研單位中,績效管理還處在起步發展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現在:
(1)科研工作的產出難以量化,運行的成本缺乏可比性
農業科研工作是一項長期的工作,也是一項受環境因素干擾較為嚴重的工作,特別是科研項目來源多元化、考核指標的多元化、考核過程的復雜化、科研工作量化的復雜性、考評標準的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測量技術進行度量或者量化。不同的項目來源責任方對項目績效目標要求也不盡相同,在同一個單位內部不同類項目之間目標考核的差異較為明顯,而對同類項目之間科研產出也難盡相同,不可類比。農業科研工作包括農業科研項目既要注重實效性又要注重時效性,更多地農業科研項目的投入更關注社會效益,不是一個簡單的經濟運算問題,因而無法取得比較可靠的比較成本和收益數據,在績效評價上造成困難。
(2)績效管理項目目標缺乏準確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績效管理項目目標都缺乏一定的準確性,在現實社會生活中,眾多的公共項目在管理的過程中都包含著許多價值判斷和政治因素,難以以數量或者正確定量定性表達,在社會成員中很難形成一致的看法或者評價尺度,甚至在項目指標的設計上有一些長官意志,缺乏科學依據,與實際脫節;甚至在一些競爭性項目的申請上,申請者之間對同一項目的實施結果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發,農業科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標、工作目標用文字性語言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會責任而尋求突破口。
由于農業行業和產業的特殊性和特殊地位,農業科研不僅僅涉及農業生產活動,也涉及到農業產業和國民經濟社會發展,農業是一項涉及民生和社會長久穩定發展的公共事業。因此在農業科技項目績效管理目標中涉及眾多內容,在科研工作具體的管理和執行實踐中,同一類農業科研項目之間考核指標的定性和定量標準很難確定一致。由于農業生產活動有一定的特殊性,農業科研既需要實驗室工作,又需要更多地田間實驗實踐等等,因而農業科研工作的運行成本在一定程度上,取決于農業生產的實際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實踐不足
從我國目前的績效評價的實踐來看,從參與績效評價的研究者本身講,要求要有多學科的知識背景,如管理學、統計學、經濟學、心理學、行政學、法學等,對研究人才的要求很高,而我國在這方面的人才比較少。
從農業科研工作績效管理運行來看,特別是現實國情的制約、體制和傳統作風的影響,使得對績效管理的研究難、見效慢,同時績效評價過多地帶有行政色彩,也使得績效評價與一般工作考核差異不大。其次,由于農業科研項目的實施周期較長,特別是科研項目更注重社會效益、生態效益,這種效益的測算標準、方法還不健全和科學,從而使得農業科研工作的績效難以有統一的標準和方法。第三,績效評價針對的測評群體都是具有專業技能的高知群體,在科研項目、科研工作管理的過程中,難以形成統一整合的量化行為標準,對人才考核的標準在不同的項目、工作領域不同。第四,在具體實踐方面,我國開展績效管理起步較晚,相關的理論研究不足,績效管理的制度基礎薄弱,績效管理較多地停留行政模式的基礎之上,在績效評價的指標設計以及評估方法的選擇上,受到局限,也使得績效管理的效用難以有效發揮,績效管理理論上有待于進一步深化,逐步建立和完善。
3完善我國農業科研工作績效管理的措施和建議
(1)積極培育績效管理的生態環境
目前我國農業科研工作推行績效管理之所以舉步維艱,其中一個重要原因是還沒有形成一個有利于主管部門和單位組織機構實施績效管理的社會生態環境。績效管理是管理的一個非常重要的組成部分,它植根于發育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會這一更大的土壤之中。
農業科研績效管理涉及面廣、寬泛,我國的績效管理要能夠健康發展,并迎頭趕上國外先行國家的水平,現在就需要認真總結改革開放以來農業科研工作的得失成敗,要審時度勢,在新的歷史時期,農業科研事業單位要善于抓住國家深化科技體制改革的機遇,加強農業科研績效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財力和物力的投入,遵循農業科研工作規律,合理配置科技資源,加強單位內部組織文化建設,積極轉變管理理念和管理方式,更加注重加強行業主管部門在提供績效管理全面質量,積極改變不適應發展需要的考評制度,不斷探索和建立科學的考評體系,為開展績效管理的發展提供條件,在全社會營造合理公平的環境,建立“以人為本”作為基本價值取向,以責任性、回應性、公平性、節約性、高效性為基本特征,積極推進科研工作績效管理工作。
(2)不斷完善績效管理的配套體系
一是要實現科學地評價公共管理部門的績效,需要建立一個規范的、合法的、真實的統計數據系統,逐步與國際接軌,建立科學的標價指標體系和科學的方法,采集真實的數據,進行分析評估的出正確的結論。
二是要逐步建立導入基于績效的預算體系。要將加大對涉及公共事業運行成本的核算和監督,加強各級人大對政府預算審定和監督,努力構建完善的基于績效的公共預算體系,提高效率、降低成本,從而為公共部門績效管理提供基礎。
三是要加強績效評估的后管理過程。要積極把績效評估的結果納入到日常的管理過程之中,讓參與者真正能正確認識到其有存有的價值,減少組織內部成員對自我評價偏失造成了工作上的被動,把組織內部成員的獎金分配、職務升遷等與績效考評的結果聯系起來,發揮好績效管理的積極作用,同時也可把績效評估的結果做好今后組織內部政策、制度等改進的依據。
(3)強化績效意識,促使績效改進
一是要積極改變績效意識,積極改變績效核算的方式和體系把績效評估納入管理成本效益的核算體系,建立公眾參與的評價方式方法,改變主管部門績效評估的方式。
二是要根據不同科研項目、科研工作的性質以及現實情況和階段發展,樹立科學的發展觀、正確的政績觀,制定靈活多樣的績效目標和績效規劃。
三是要建立多重績效評估體制,特別是要積極改變以往單純靠農業科技主管部門評估的單一主體形式,逐步實現官方評估、民間評估、專家評估并或者多元化評估。
四是要建立全新的激勵機制。促使農業科技工作者,特別是科技項目的參與者、執行者以及相關的社會公眾,參與改進績效評估的方式方法,為科學評價奠定良好的基礎。
五是要建立績效管理的誠信機制。把績效管理納入常規工作之中,建立一種相互之間的誠信機制,有效降低績效考核中隨機誤差,使考核的結果更能珍視與現實,實現績效管理的常態化和動態化管理。
關鍵詞：農業科研單位、科研工作績效管理
1 關于科研績效管理的理解與認識
科研管理工作大到行業管理,小到具體的單位內部管理,都是以為科技工作者服務為基本特征的部門管理,從屬于公共服務部門的一個部分,以提供管理和服務為目標,具有社會公益特點。
績效,又稱生產力、業績、作為等,指的是行為主體的工作和活動所取得的成就或者產生的積極效果,是對資源投入-產出行為效益的評價。針對農業科研工作來說,具體到科研管理的工作實踐,就是通過科研組織系統整合資源達成目標的行為,從全方位對科研工作績效進行監控、行為改進和評估,它主體功能是評估、衡量、追蹤,主要作用表現在:(1)對科研項目、科研工作的責任落實;(2)承擔工作利害關系人的期望;(3)科技成果、工作結果導向的強調;(4)個人績效和組織績效的雙重需要;(5)激發人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進。
從管理學來講,績效管理是管理組織績效的實現過程,管理學界對績效管理的研究和認識隨著社會實踐的不斷豐富而發展完善。績效管理作為一種動態的改進公共績效果的管理方式,在科研單位內部它以單位的整體績效為分析單元,更加強調結果導向、戰略管理與系統管理,有利于進一步提高單位的工作效益和業績、明確管理職責和任務,強化單位內部的激勵機制,優化單位內部的資源配置。
2 當前我國科研工作績效管理中存在的問題
隨著全球經濟一體化發展趨勢的加快, 績效管理作為一種新管理理念和實踐,在我國不少地區、單位進行的推廣應用,也取得了不小的成績。但是從總體上來看,我國的科研工作特別是在農業科研單位中,績效管理還處在起步發展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現在:
(1)科研工作的產出難以量化,運行的成本缺乏可比性
農業科研工作是一項長期的工作,也是一項受環境因素干擾較為嚴重的工作,特別是科研項目來源多元化、考核指標的多元化、考核過程的復雜化、科研工作量化的復雜性、考評標準的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測量技術進行度量或者量化。不同的項目來源責任方對項目績效目標要求也不盡相同,在同一個單位內部不同類項目之間目標考核的差異較為明顯,而對同類項目之間科研產出也難盡相同,不可類比。農業科研工作包括農業科研項目既要注重實效性又要注重時效性,更多地農業科研項目的投入更關注社會效益,不是一個簡單的經濟運算問題,因而無法取得比較可靠的比較成本和收益數據,在績效評價上造成困難。
(2)績效管理項目目標缺乏準確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績效管理項目目標都缺乏一定的準確性,在現實社會生活中,眾多的公共項目在管理的過程中都包含著許多價值判斷和政治因素,難以以數量或者正確定量定性表達,在社會成員中很難形成一致的看法或者評價尺度,甚至在項目指標的設計上有一些長官意志,缺乏科學依據,與實際脫節;甚至在一些競爭性項目的申請上,申請者之間對同一項目的實施結果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發,農業科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標、工作目標用文字性語言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會責任而尋求突破口。
由于農業行業和產業的特殊性和特殊地位,農業科研不僅僅涉及農業生產活動,也涉及到農業產業和國民經濟社會發展,農業是一項涉及民生和社會長久穩定發展的公共事業。因此在農業科技項目績效管理目標中涉及眾多內容,在科研工作具體的管理和執行實踐中,同一類農業科研項目之間考核指標的定性和定量標準很難確定一致。由于農業生產活動有一定的特殊性,農業科研既需要實驗室工作,又需要更多地田間實驗實踐等等,因而農業科研工作的運行成本在一定程度上,取決于農業生產的實際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實踐不足
從我國目前的績效評價的實踐來看,從參與績效評價的研究者本身講,要求要有多學科的知識背景,如管理學、統計學、經濟學、心理學、行政學、法學等,對研究人才的要求很高,而我國在這方面的人才比較少。
從農業科研工作績效管理運行來看,特別是現實國情的制約、體制和傳統作風的影響,使得對績效管理的研究難、見效慢,同時績效評價過多地帶有行政色彩,也使得績效評價與一般工作考核差異不大。其次,由于農業科研項目的實施周期較長,特別是科研項目更注重社會效益、生態效益,這種效益的測算標準、方法還不健全和科學,從而使得農業科研工作的績效難以有統一的標準和方法。第三,績效評價針對的測評群體都是具有專業技能的高知群體,在科研項目、科研工作管理的過程中,難以形成統一整合的量化行為標準,對人才考核的標準在不同的項目、工作領域不同。第四,在具體實踐方面,我國開展績效管理起步較晚,相關的理論研究不足,績效管理的制度基礎薄弱,績效管理較多地停留行政模式的基礎之上,在績效評價的指標設計以及評估方法的選擇上,受到局限,也使得績效管理的效用難以有效發揮,績效管理理論上有待于進一步深化,逐步建立和完善。
3 完善我國農業科研工作績效管理的措施和建議
(1)積極培育績效管理的生態環境
目前我國農業科研工作推行績效管理之所以舉步維艱,其中一個重要原因是還沒有形成一個有利于主管部門和單位組織機構實施績效管理的社會生態環境。績效管理是管理的一個非常重要的組成部分,它植根于發育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會這一更大的土壤之中。
農業科研績效管理涉及面廣、寬泛,我國的績效管理要能夠健康發展,并迎頭趕上國外先行國家的水平,現在就需要認真總結改革開放以來農業科研工作的得失成敗,要審時度勢,在新的歷史時期,農業科研事業單位要善于抓住國家深化科技體制改革的機遇,加強農業科研績效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財力和物力的投入,遵循農業科研工作規律,合理配置科技資源,加強單位內部組織文化建設,積極轉變管理理念和管理方式,更加注重加強行業主管部門在提供績效管理全面質量,積極改變不適應發展需要的考評制度,不斷探索和建立科學的考評體系,為開展績效管理的發展提供條件,在全社會營造合理公平的環境,建立“以人為本”作為基本價值取向,以責任性、回應性、公平性、節約性、高效性為基本特征,積極推進科研工作績效管理工作。
關鍵詞： 科研行業 績效管理 績效考核 績效監控 助力科研
中圖分類號：G311 文獻標識碼：A
一、實施背景
我國科研單位在計劃經濟體制向市場競爭體制轉變的過程中，取得了一系列改革成果，但對科研人員的績效考核仍然存在重定性、輕定量，重經驗印象、輕科學測評，重歷史表現、輕發展潛力，靜態考核多、動態考核少等問題。以往由于缺乏良性的內部考核機制，對員工工作績效和貢獻的評價科學性、客觀性不足，導致難以激發科研人員的工作熱情和創新行為。
南方電網科學研究院（簡稱南網科研院）在建院之初，即對科研單位績效管理現狀進行深入調研，把握績效管理難點，提出兩個量化的“雙核心”思路，以期避免科研單位普遍存在的科技轉化滯后、個人與團體成果難區分、科研人員激勵不足等問題。
二、內涵和做法
（一）工作內涵
南網科研院以彼德 ? 德魯克提出的目標管理理論作為績效體系建設的理論依據，該理論認為動機產生于人的需要，且支配著人的行動。因此，將院所發展需求和員工成長需求結合起來以激發動機，引導科研人員作出符合整體組織目標的行為。植根于此理論，科研院對績效考核體系提出了“以凈工作量量化貢獻，以掙值管理全程監控”為核心的四個設計創新點。
1.基于同一性的目標設立與分解
南網科研院是科技型、知識密集型企業，需要依靠持續不斷的技術創新來保持其生命力和競爭力，而科研人員便是維持發展的核心資源。因此，科研院績效管理第一要義在于通過考核者和被考核者共同商定考核計劃，達成績效期望方面的共識以調動科研人員的積極性，促進企業和員工共同成長。
2.基于凈工作量的績效考核方法
由于科研工作本身的特點，科研院的科研工作以項目制為主要形式，大部分由團隊共同承擔，合作占主導地位，個人價值難以從團隊價值中區分出來。針對這一實際問題，科研院制定了凈工作量考核細則，在對科研項目進行分解的基礎上，計算每位科研人員的凈工作量完成情況，再與設定的考核標準進行比較，從而得出考核結果，同時實現團隊激勵和個人激勵。
3.基于掙值管理法的項目進度控制和成本健康平衡
科研院主要以項目形式完成院所經營目標，南網科研院績效管理體系以掙值管理方法實現科研項目的全程監控。一方面，有效管理科研項目的成本和進度，為項目執行的每一個階段提供項目狀態可靠的衡量標準；另一方面，掙值管理方法有助于幫助科研人員對工作目私行自我控制，提升工作動力。
4.基于閉環管理的考核體系建設
對科研項目實行全閉環的績效管理，通過持續開放的有效溝通，以績效計劃、績效監控、績效評價、績效反饋四個環節構成的閉環系統，使員工個人目標同企業戰略目標有機地結合起來，充分發揮激勵作用，幫助員工持續改進工作績效，并最終提升企業整體績效水平。
（二）具體做法
1.設計以“凈工作量”為核心的績效指標體系
作為科研型企業，如何對處于項目制工作中的科研人員進行量化的績效考核，一直以來就是理論界和實踐界研究的重點。南網科研院構建以能夠量化員工貢獻的“凈工作量”為核心的二維評價指標體系（見圖1）。指標體系涵括能力和績效，前者考核科研人員的勝任能力，即能不能做；后者考核員工的工作績效，即做得怎么樣。
（1）能力維度
能力強度大體是體現被考核人完成各項專業性工作所具備的特殊能力和崗位所需要的素質能力。能力維度考核除基本教育背景、工作經驗等維度外，著重考核崗位勝任力里的素質能力和專業技術能力，其中素質能力包括系統思維能力、戰略執行能力、創新能力、分析判斷、組織協調等，依據不同崗位性質設定具體的能力指標。因此，能力考核直接決定了科研人才隊伍的素質。
（2）績效維度
績效維度大體是體現員工通過努力獲得的工作成果，對院所業績起直接貢獻的量化指標。具體包括：一是任務績效：體現為南網科研院本職工作的完成結果。每個崗位都有對應崗位職責的任務指標并以崗位責任書明確下來，任務績效作為個人與團隊的基礎績效考核指標，明確了科研人員工作方向。二是周邊績效：體現為員工對部門其他員工的協助和支持績效。周邊績效的考核提高了團隊間科研人員相互協助的意愿和效率。
在所有考核維度中，對科研人員“凈工作量”的考核占全年考核指標的50%，是影響績效系數的重要因素。凈工作量量化了業績績效指標，體現了南網科研院市場化的考核機制，通過將二維指標的考核評估及與考評掛鉤的薪酬設計牽引員工對雙因素的改進，促使科研人員積極追求科研項目業績增長。
同時，南網科研院為了制衡“凈工作量”考核可能帶來的科研人員只重視具有近期收益科研項目的問題，提取專業所項目凈工作量30%用于非項目性工作和項目性工作量調劑的項目留存凈工作量分配，對那些在目前市場價格不高但前景好的項目中工作的科研人員進行適度傾斜。
通過“凈工作量”的考核以及”留存凈工作量“的分配，南網科研院在有效提升院所營業收入的同時也激勵了科研人員對具有長遠戰略性重大科研項目的攻關。
2.設計以“掙值管理”為核心的全過程績效管理體系
在“凈工量”考核的基礎上，南網科研院引入了“掙值管理”的理念，對科研項目進度進行有效監控，并以此為核心，構建了四環節的全過程績效管理體系（見圖2），從考核計劃的制定，到實施考評和績效監控，再到考評反饋形成閉環的績效管理，逐步提升員工個人績效與公司整體績效。
（1）共同商定績效計劃，啟動目標管理
依據目標管理理論，南網科研院績效考核第一步是制定績效考核計劃，確定企業和個人共同期望的業績目標。
①分解目標，以凈工作量量化工作任務
由于科研項目的長期性、周期性甚至是不確定性，以結果為導向的績效評價難以應用到實際操作過程中。科研院采用項目工作分解結構（PWBS）方法將公司戰略目標層層分解為小而明確的任務，科研人員對某個（些）小任務負責，作為績效考核的目標內容。 “目標層層分解、責任層層落實，壓力層層傳遞、動力層層激發”的管理機制使項目工作更容易評估和管理。
②共同商定，提高考核接受度
根據公司整體目標和部門年度計劃，科研院出臺了由“部所、項目部和個人”雙方共同界定工作范圍，共同制定科研人員個人考核計劃的制度。由考核者和被考核者共同參與考核計劃的制訂，商定考核期內的工作目標、任務及考核標準，在績效期望方面達成共識。該制度有助于提高考核的接受度，從被動考核心態向主動考核心態轉變，有效激發科研人員工作積極性。
（2）引入掙值管理理念，實施績效監控
為有效管理項目的成本和進度，以使項目執行的每一個階段都有可靠的項目狀態衡量標準，科研院引入掙值管理理念，對項目過程實施監控，并對偏離監控值的結果進行干預。
①設定基準值，為監控提供標尺
在掙值管理里，掙值（EV）指的是已完成工作量的預算工時（BCWP，Budgeted Cost for Work Performed）。掙值（EV）提供了精確的進度偏差，將已完成工作所花費的工時和計劃完成工作所需工時做比較，可以確定項目真正的進度狀態。其用以判斷進度狀態的進度績效指數SPI=EV（掙值）/PV（計劃預算量），SPI>1，進度超前；SPI=1，進展正常；SPI
南網科研院將掙值法應用到科研項目管理中，在績效計劃中已把項目工作任務由凈工作量量化。因此，科研院項目計劃預算值PV即等于分解到該項目的凈工作量，各工作任務計劃預算值PV等于分解到該工作任務的凈工作量，這使得項目總體進度績效指數及個人進度績效指數的計算和個人業績計算成為一體，對SPI的監控不僅明確了項目的進度狀態，也為科研人員監控其業績情況提供了數據支持。
除依據項目工作計劃對項目總體進度進行績效監控外，南網科研院還為每個科研技術崗位設定了年度工作量基準值。科研人員可依據各自崗位的凈工作量基準值進行月度、季度的績效監控，隨時調整工作節奏和方法以保證在年度考核中取得良好的成績。
②實施監控，對監控結果進行干預
在制定工作計劃和崗位工作量基準值的基礎上，科研院實施嚴密的績效監控。科研人員每周填報工時、項目工作任務及非項目性工作等完成情況，并由項目負責人（項目經理）每月審核，根據員工項目工作任務完成質量，考核項目成員（包括負責人本人）的月度掙值EV（項目凈工作量），通過EV與PV的比較，確定項目總體績效進度以及每個項目成員的績效進度。
當出現績效進度落后的情況，項目負責人即對項目進行過程中出現的問題和相關負責人員及時溝通，據此提供必要的工作指導和資源支持。科研人員通過明晰現狀與目標的差距，改進工作態度 工作方法，以實現預期績效目標。
（3）實施多層級考核，保障考核嚴密性
南網科研院依據自身行業特性，針對兩類指標的考核將考核主體分為兩類，平衡考核的可執行性和嚴密性。針對“計劃完成情況考核”，采用“上級評價下級”的方法進行考核。針對“綜合測評指標”采取多維度評價方法，由員工所在組織全體人員評分，考核者權重中，上級占60%，平級占15%，下級占15%。
科研院員工業績考核工作全程在信息系統上完成，實現了考核信息化，極大地提升了績效考核工作效率。多層級和全程上系統的考核措施減少考評過程中人為主動或被動過失，保證了科研院績效考核的嚴密性。
（4）考核結果多方位應用，確保考核具激勵性
考核者及時將考評結果向被考核者進行反饋，肯定成績，指出不足，提出改進意見和建議。并實行個人業績考核結果“四個掛鉤”，充分調動了員工的科研積極性。
①業績考核結果與績效工資掛鉤
考核結果分為A+、A、B、C、D五級（適用于科研崗位年度考核），每一級別對應一個績效工資的考核系數。員工季度業績考核結果與員工月度績效工資掛鉤，月度績效工資=員工個人崗級、薪級對應薪點數（薪點工資的運用）×月度績效工資點值×業績考核系數×績效工資傾斜系數；員工的年度業績考核結果與員工年度績效工資掛鉤，年度績效工資=員工個人崗級、薪級對應薪點數×年度績效工資點值×業績考核系數。
②業績考核結果與薪級崗級調整掛鉤
科研院根據員工崗位統一建立業績考核積分賬戶，并記入員工個人檔案。積分賬戶實行臺賬式管理。根據員工所在組織（指員工所在的部、所）和員工本人年度業績考核結果，計算（增加或減少）員工業績考核計分，并計入業績考核計分賬戶。業績考核計分按表1確定：
由表可以看出，科研院在績效考核的過程中有意識地將組織考核與個人考核相結合，組織考核結果會影響個人考核結果對應的積分，引導員工將組織目標與個人目標合二為一。員工業績考核積分用于各崗位層級內的薪級崗級調整。這樣就將績效考核與崗位管理及薪酬管理三者聯動起來，形成了動態調整機制，這一機制的核心作用媒介就是績效考核中的積分制管理制度。
③業績考核結果與非物質性激勵掛鉤
非物質性激勵旨在滿足自我實現的需要，科研院將業績考核結果和非物質性激勵（包括評優、晉升、表揚等）掛鉤，將科研院戰略實現和員工個人實現結合起來，真正達到雙贏。
④業績考核結果與教育培訓掛鉤
科研院員工屬于“知識型”人才，本身具有很好的知識儲備，但只有保持和新知識的接軌，才能立下創新創效的良好基礎。對于年度業績考核不合格的員工實行培訓再上崗制度，讓員工有急迫感，主動學習以提高其競爭力，持續保持科研院的創新力。
三、實施成效
雙核心績效考核體系充分激勵了員工的工作積極性，促進了員工自我學習積累成長，員工的成長又促進了南網科研院科研實力和科研成果的提升。
（一）科研成果提升
2011年至2015年，南網科研院高級職稱的員工數從55人增長至100人，增長了82%，專利授權數從25項增長至200項，增長了700%，科研數目從72項增長至136項，增長了89%。總體而言，專利授權數、科技項目數的增長與高級職稱、中級職稱的增長呈現正向高相關關系（見圖3）。所獲的專利授權增長率明顯高于承擔的科技項目增長率和職稱人員增長率，這表明在PAY薪酬績效體系管理下，科研院科技產出率得到了大幅的提升。
（二）服務滿意度提升
南網科研院服務滿意度（見圖4）從2012年的91%提升至2015年99%，近乎滿分的服務滿意度為科研院“南方電網技術服務中心定位”作了最好的詮釋。
論文摘要：隨著教育事業發展，圖書館工作核心已逐漸從為讀者服務到主動引導讀者獲取適當的知識。圖書館的日常運作已不能滿足新功能發展的需要，項目管理把人力、財力、物力進行集中，具有目標性強、效率高、操作性強等特點，以項目管理的方式既能維持圖書館傳統功能，又能更好地開拓圖書館新功能。
循規蹈矩的管理方式可以為人們提供一個長期有效的環境，然而隨著社會、信息技術的發展，組織環境不斷地發生變化，基于項目的組織越來越普遍，基于項目的管理也逐漸成為新一代的通用管理模式。圖書館事業的發展正面臨著許多改變、機遇、挑戰，把項目管理的一些概念和方法引用到圖書館管理中，可以使圖書館提高管理效率和排除一些管理中的障礙。
1、項目管理的基本概念
1. 1項目的定義
項目是一種努力(endeavor)，它以一種新的方式將人力、財力和物資進行組織，完成由獨特范圍定義的工作，使工作結果符合特定的規格要求，同時滿足時間和成本的約束條件。項目具有定量和定性的目標，實現項目目標就是能夠實現有利的變化。
1.2項目管理的特質
以目標為導向的管理思路;管理方法具有普遍意義，可應用于各個行業:管理過程模塊化，具有可“重復”應用的性質，易于移植;系統的管理方法有一定的標準體系。
1. 3項目管理的優勢
有助于實現組織的戰略目標:規范的管理方法，降低組織的管理成本;利于組織人才的培養及提升企業的凝聚力;明確的管理過程，使管理結構更加扁平化，提高管理效率。
1. 4項目管理的過程
項目管理是一個一次性的、漸進的、系統的過程，它主要分為:(1)啟動過程;(2)計劃過程;(3)執行過程;(4)控制過程;(5)結束過程。
2、圖書館開展項目管理的必要性
一個組織之所以做項目，是因為在實施計劃的過程中，一段時間后，發展的方向會逐漸偏離目標。如果圖書館的目標是更好地為讀者服務，進一步的是引導讀者獲取相應的信息，在實際的工作中，往往不能滿足讀者的要求，不能履行引導讀者獲取信息的功能或一些矛盾，如采用項目管理的方式，會使計劃落差縮小，如圖1。
在圖書館的管理中，往往缺少計劃和目標，都是一些日常的管理。這些不利于圖書館與社會發展接軌與創新。雖然圖書館不是以經濟利益為目標，但以項目的方式開展一些工作，必定會使圖書館的發展有所創新和得以持續性發展。
3、圖書館的一些功能滿足項目管理的特質
3. 1研究生撰寫論文進行專題服務
圖書館應為研究生提供足夠的信息檢索點，編制各種專題目錄，提供最新期刊信息通報、索引、文摘等二次文獻以及提供專題綜述、圖書評述等三次文獻，建立學位論文數據庫等。每年研究生論文撰寫有高峰期，研究的具體方向也不同，有新增的專業，有國內國際新的研究成果，都需要一個專門的項目管理團隊來完成。其目標就是更好地服務于研究生，創造質量更高的研究生論文，提高學校教學質量。
3. 2科研項目提供重點服務
每個科研項目都有一定的截止日期，各個方向的不同都需要專業的人士提供信息，項目管理運用在各個方向科研項目中，提高質量與速度。
3. 3圖書館特色數據庫的建設
圖書館數據庫的開發，往往有一定的周期性，開展起來需要一定的經費和資源。按照項目管理的模式，可對成本進行估算、控制、管理現金流等。
3. 4圖書館組織的各種學生活動
例如每年的講座等都可以由項目的形式展開。
3. 5圖書館人才培養等管理工作
在圖書館所有日常管理中，圖書館的人才培養是最適合開展項目的。圖書館一直存在吸收高級人才難的問題，對圖書館現有人才進行培養，可為圖書館的發展提供人才。圖書館人才培養可按年為時間單位，開展不同內容和不同層次的培訓，對培訓的結果還可進行考核和評估。
4、項目管理方式開展圖書館工作的步驟
4. 1項目規劃與計劃
首先要組建團隊，團隊的成員必須了解獲取圖書館信息途徑，和一定的專業背景和協調能力;其次是計劃為服務對象開展哪些服務，為研究生和教職工撰寫論文提供服務，內容可有以下幾個方面:(1)咨詢服務，為服務對象提供面對面服務，包括介紹、指導服務對象研究方向的館藏資源等;(2)整理、編寫相關專業的二次文獻，最新研究動向等;(3)與采購部門聯系引進服務對象需要的資源;(4)開展論文寫作講座或交流等活動;(5)建設與學校專業相關的特色論文數據庫;(6)幫助服務對象進行科技查新工作;(7)對一些服務進行合理收費工作;(8)在館內設立研究生論文撰寫教室，配備相關計算機等資源，為學生與指導教師提供交流的平臺等。
4. 2項目組織形成
由于項目的一次性與獨特性的特點，在決定一個項目以后，就需要根據這一項目的具體情況，建立項目的管理班子，負責項目的實施、費用控制、時間控制和質量控制，按項目的目標去實現項目。按照組織結構的基本原理和模式，項目的組織結構也可分為線性的項目組織結構、職能的項目組織結構和矩陣的項目結構等若干形式。項目管理組織的結構實質上決定了項目管理班子實施項目獲取所需資源的可能方法與相應的權力，不同的項目組織結構對項目的實施會產生不同的影響。由于圖書館開展的項目相對比較單純，也不是以純粹的經濟利益為目的，可采取線形和職能相結合的形式，見圖2。
4. 3項目實施及控制
4. 3. 1對項目進行資源分配
每個組織的人力資源配置都有一定的限額。當圖書館開展項目的時候，不可能專門配置項目人員。對資源的分配要避免“按人員分配工作還是按工作分配人員”的風險。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務為例。見圖2，項目組長直接向館長負責，主要由組長服務對象，由組織成員收集信息、整理信息及一些服務服務對象的工作。組織成員可由各部門的人員參加，如采編，信息，流通等部門，組織成員最好具有外語、計算機及其他專業知識背景、對本部門工作熟悉，便于開展工作，由項目組長協調工作。
4.3. 2實施計劃
實施計劃的過程主要包括:對將進行的活動進行計劃安排，包括估算工作內容和工期，在工作范圍內對活動進行日程安排等:對工作授權;描述活動的日程安排和描述時間進度。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務為例，項目組成后，在實施的過程中由項目組長對工作進行安排，定義團隊，組織工作人員進行工作。
4. 3. 3分配工作
當工作即將開展時，要明確每個項目成員的工作職責、范圍及時間等。以為研究生和教職工撰寫論文提供服務為例，分配工作包括:項目組長開展講座等活動、負責內部協調、擬訂研究方向、收集資料、科技查新及服務等工作，項目成員按照項目組長的要求，分別負責收集資料，制作數據庫，向項目組長提供信息、服務等工作。
4. 3. 4有效控制
當項目被運行，我們必須確保它能取得預期的效果，以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務為例，項目的運行是更好地服務于服務對象，從而提高論文的數量與質量。在項目的開展過程中，肯定會出現一些矛盾和困難使服務對象不能獲取相應的最新的信息或使服務對象不愿意接受服務。如果出現這樣大的偏差就采取糾正措施，這種結構化的方法就是控制，控制過程包含以下4個關鍵步驟:(1)指定計劃并估算執行情況;(2)檢測并報告結果;(3)將報告結果與計劃進行對比，并預計未來結果;(4)計劃并采取有效行動來修復原訂計劃，或者將偏差減少到最小，見圖3。
