發(fā)布時間：2023-03-10 14:54:45
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的銀行內(nèi)部審計工作計劃樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
（一）
銀行業(yè)務(wù)外包是一種商業(yè)戰(zhàn)略，就是銀行把自身內(nèi)部業(yè)務(wù)的一部分承包給外部專門機構(gòu)。外包的基礎(chǔ)是再造理論。企業(yè)再造根本思想就是徹底擯棄大的模式，重新塑造與當(dāng)今時代信息化、全球化相適應(yīng)的企業(yè)模式。它是從另一個角度反映企業(yè)組織如何去適應(yīng)不斷變化的環(huán)境。隨著信息化和全球化進程的不斷，包括把內(nèi)部審計業(yè)務(wù)等一些銀行非核心業(yè)務(wù)外包出去已成為一種趨勢。
就銀行方面而言，實行內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包策略的主要好處不僅能節(jié)約內(nèi)部審計成本，而且還可以提高內(nèi)部審計工作的質(zhì)量和效率。
1、以優(yōu)補絀。我國各家銀行內(nèi)部審計資源普遍不足，這種不足不僅表現(xiàn)在數(shù)量上，更表現(xiàn)在質(zhì)量上。一是缺少普遍適用的專業(yè)實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和審計條例。二是內(nèi)部審計人員的專業(yè)能力不能滿足需要，特別是在收集信息、檢查、評價和交流方面能力不夠，審計的手段、落后，不能適應(yīng)銀行業(yè)務(wù)活動日益增加的技術(shù)復(fù)雜程度和內(nèi)部審計部門需要承擔(dān)的繁重任務(wù)。三是銀行審計理論滯后。國內(nèi)銀行的內(nèi)部審計人員是一個相當(dāng)規(guī)模的群體，但尚無一成熟的理論和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。從銀行方面講，內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包能使銀行利用自身所沒有的專業(yè)技能，有機會利用外部先進的審計技術(shù)和理論，比如獲得特別審計項目的專門技能和知識，而銀行內(nèi)部是不具備這種知識的。通過業(yè)務(wù)外包可揚長避短，以優(yōu)補絀。對于某些規(guī)模和風(fēng)險程度都不大的小銀行來說，可以考慮將內(nèi)部審計職能外包給外部專家，并由高級管理層負責(zé)監(jiān)督實施審計師的建議，確定負責(zé)實施建議的人員。
2、降低內(nèi)部審計成本。國內(nèi)銀行的內(nèi)部審計機構(gòu)從總行一級分行二級分行或區(qū)域內(nèi)部審計中心，估計銀行系統(tǒng)的內(nèi)部審計人員超過3萬人。這樣龐大的機構(gòu)和眾多的人員，銀行系統(tǒng)每年為此需耗費數(shù)十億元成本。內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包可以部分削減這方面昂貴的招聘、培訓(xùn)和福利支出，從而可大大降低銀行相應(yīng)的成本。
3、提高內(nèi)部審計效率。作為銀行內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包商的師事務(wù)所，其注冊會計師是審計領(lǐng)域的專家。他們所掌握的審計手段、技術(shù)、方法和專業(yè)水準(zhǔn)具有明顯的優(yōu)勢，由專家來做能更好地完成審計目標(biāo)。
4、提高內(nèi)部審計質(zhì)量。內(nèi)部審計的質(zhì)量主要體現(xiàn)在審計結(jié)果的客觀性和公正性，而獨立性是內(nèi)部審計部門保持客觀性和公正性的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國銀行的內(nèi)部審計體制雖經(jīng)近年改革，但仍沒有實現(xiàn)真正意義上的獨立。而外包商不涉及銀行的經(jīng)營活動或選擇或?qū)嵤﹥?nèi)部控制措施，也可以避免和被審計銀行機構(gòu)發(fā)生任何利益沖突。所以，實行內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包，可從根本上解決獨立性，外包商可以向銀行管理層和銀行監(jiān)管人提供高質(zhì)量的審計信息。
從方面看，銀行內(nèi)部審計外包可利用比較優(yōu)勢，使社會審計資源得到充分利用。從外包商----注冊會計師及事務(wù)所（CPA）方面來說，銀行內(nèi)部審計不僅是一個專業(yè)問題，而且還是一個很大的產(chǎn)業(yè)，因為它是一個很大的市場。隨著銀行業(yè)走向世界，這個市場會越來越大。機構(gòu)內(nèi)部審計社會化是世界性的趨勢，因為這樣可以節(jié)約審計成本，提高審計質(zhì)量。中國的銀行內(nèi)部審計市場，對CPA來說充滿機遇，也充滿挑戰(zhàn)。，我國金融機構(gòu)有20多萬個，金融從業(yè)人員300萬人，有待審計的銀行資產(chǎn)達幾十萬億元。這就是說，現(xiàn)在不是有沒有金融審計市場的問題，而是中國的CPA有沒有能量去占領(lǐng)這個市場的問題。對CPA來說，目前是一個千載難逢的機遇。中原逐鹿，不知鹿死誰手。競爭的對手不僅是國內(nèi)同業(yè)之間，更多的還會來自國際上的知名會計公司。我國CPA業(yè)應(yīng)作戰(zhàn)略性的調(diào)整，將現(xiàn)有的審計資源向金融審計傾斜，作好充分的準(zhǔn)備，以迅速占領(lǐng)這個市場。
尤其值得一提的是，金融是系統(tǒng)的核心，誰掌握了中國未來金融審計的市場，誰就掌握了中國審計市場的未來。它的意義不僅在于銀行審計本身的巨大市場，而且可帶動整個審計市場；它不但是審計市場新的增長點，而且對傳統(tǒng)審計業(yè)務(wù)可起到優(yōu)化和催化作用。金融審計業(yè)務(wù)可提高我國CPA的整體素質(zhì)，提高事務(wù)所的競爭能力，而銀行內(nèi)部審計業(yè)務(wù)是金融審計業(yè)務(wù)的一個重要部分。
（二）
內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包在給銀行帶來上述諸多好處的同時，也帶來了風(fēng)險。銀行在實際操作內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包時，應(yīng)當(dāng)把握好風(fēng)險評估、外包商選擇、外包合同審查和事后監(jiān)督控制等主要環(huán)節(jié)。
1、風(fēng)險評估。銀行董事會和高級管理層應(yīng)當(dāng)負責(zé)了解與內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包相關(guān)的風(fēng)險，并確保有效的風(fēng)險管理程序的充分到位。作為董事會職責(zé)的一部分，董事會應(yīng)當(dāng)就內(nèi)部審計外包對銀行戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的支援情況、與外包商的關(guān)系管理情況進行評估。沒有一個有效的風(fēng)險評估階段，內(nèi)部審計外包就可能與銀行的戰(zhàn)略計劃不一致，或代價不菲，或帶來不可預(yù)見的風(fēng)險。
內(nèi)部審計外包的風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)考慮下列情形：金融機構(gòu)的戰(zhàn)略目的、目標(biāo)和經(jīng)營需要；評價和監(jiān)督外包關(guān)系的能力；內(nèi)部審計業(yè)務(wù)對金融機構(gòu)的重要性和被外包的風(fēng)險程度；對內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包的明確要求；必要的控制和報告程序；外包商的合同義務(wù)和要求；內(nèi)部審計的應(yīng)急計劃；對內(nèi)部審計外包協(xié)議的持續(xù)評估，以評價是否與銀行戰(zhàn)略目標(biāo)一致和外包商的工作業(yè)績；是否符合監(jiān)管要求和有關(guān)準(zhǔn)則。
2、選擇外包商。一旦銀行完成了風(fēng)險評估，管理層就應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部審計外包商進行評估，以確定其運行情況和財務(wù)狀況是否滿足銀行的需要。管理層應(yīng)當(dāng)將銀行的需求、目標(biāo)和必要的控制要求告訴潛在的內(nèi)部審計外包商。管理層也應(yīng)當(dāng)對外包合同的有關(guān)規(guī)定進行討論。在選擇一個合格的內(nèi)部審計外包商時，銀行應(yīng)當(dāng)考慮外包商以下三個因素：即專業(yè)知識和技能、運行情況和控制情況、外包商的財務(wù)狀況。
在外包商的專業(yè)知識和技能方面，銀行應(yīng)當(dāng)考慮：評估外包商提供內(nèi)部審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力；識別銀行必須對外包商進行支援以全面管理風(fēng)險的領(lǐng)域；評價外包商在未來預(yù)期的運作環(huán)境下提供內(nèi)部審計服務(wù)的經(jīng)驗知識；必要的話，要進行現(xiàn)場督察，以更好地了解外包商是如何開展內(nèi)部審計服務(wù)的。
在外包商的運行和控制情況方面，銀行應(yīng)當(dāng)考慮：確定外包商與內(nèi)部控制相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、政策和程序的健全性；審查外包商的審計報告，以確定內(nèi)部審計范圍是否全面，內(nèi)部控制措施是否完備；評價銀行是否能夠完全、及時地獲得外包商的內(nèi)部審計信息。
在外包商的財務(wù)狀況方面，銀行應(yīng)當(dāng)考慮：外包商最近被審計的財務(wù)報表和年報；考慮外包商在內(nèi)部審計行業(yè)中的執(zhí)業(yè)期限有多長、市場份額有多大。
由此可見，一個良好的外包商必須是具備專業(yè)勝任能力和適當(dāng)?shù)闹R技能、內(nèi)部控制完備、財務(wù)狀況良好的公司。他們應(yīng)當(dāng)是一批既精通國際銀行游戲規(guī)則又熟悉國際審計游戲規(guī)則的人才。就我國國情而言，銀行內(nèi)部審計的外包商主體主要應(yīng)當(dāng)是會計師事務(wù)所及其注冊會計師。我國注冊會計師要通過審計實踐和理論，、歸納和創(chuàng)造一套既符合國際慣例，又有自身特點的組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、金融審計方法與理論。銀行在選擇內(nèi)部審計外包商時除上述因素以個外，還要綜合考慮：一是外包商的資質(zhì)。經(jīng)人行和財政部許可，目前國內(nèi)有68家會計師事務(wù)所取得從事金融審計業(yè)務(wù)的資質(zhì)。二是評價客戶在社會上執(zhí)業(yè)信譽如何。三是外包商在銀行審計領(lǐng)域的專業(yè)水平如何。四是外包商的收費標(biāo)準(zhǔn)。
3、審查外包合同。內(nèi)部審計外包合同是銀行機構(gòu)與提供內(nèi)部審計服務(wù)的外包商之間簽訂的一項契約。合同應(yīng)當(dāng)考慮銀行經(jīng)營需求和在風(fēng)險評估、選擇外包商階段被識別出的重要風(fēng)險因素。合同應(yīng)當(dāng)明確采用書面形式，應(yīng)當(dāng)具體詳細，包括：內(nèi)部審計的服務(wù)范圍、業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)、安全保密、控制措施、審計條款、報告制度、爭議解決等。
（1） 服務(wù)范圍：合同應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定有關(guān)各方的權(quán)利和義務(wù)，包括外包商的任務(wù)和職責(zé)；外包商實施的風(fēng)險和制定的計劃必須事先得到銀行高級管理層的批準(zhǔn)。
（2） 業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實施的補救措施。銀行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期審查外包商的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，確保其內(nèi)部審計服務(wù)與銀行戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。外包商必須親自承諾將所需資源于根據(jù)審計計劃有效地執(zhí)行其任務(wù)
（3） 安全保密：合同應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商有保守銀行信息資源機密的義務(wù)，以防止銀行商業(yè)機密的泄密。
（4） 控制措施：銀行應(yīng)當(dāng)考慮外包商的內(nèi)部控制措施；遵循監(jiān)管要求的合規(guī)性；外包商保持的有關(guān)記錄；高級管理層或其代表、外部審計師或其代表及監(jiān)管當(dāng)局有權(quán)在任何時候接觸與外包商任務(wù)有關(guān)的記錄，包括審計工作計劃和工作報告。
（5） 審計條款：合同應(yīng)當(dāng)訂明外包商提供的內(nèi)部審計報告類型（如財務(wù)、內(nèi)部控制和安全評估）。合同也應(yīng)當(dāng)訂明內(nèi)部審計次數(shù)、有關(guān)審計成本和銀行獲取內(nèi)部審計結(jié)果的權(quán)利。銀行應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注對網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部審計服務(wù)。
（6） 報告制度：合同條款應(yīng)當(dāng)規(guī)定銀行收到的內(nèi)部審計報告的類型和次數(shù)。
（7） 爭議解決：銀行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合同中訂立一個爭議解決規(guī)定，以解決未來潛存的。
銀行管理層應(yīng)當(dāng)考慮合同是否具備足夠的靈活性，以適應(yīng)技術(shù)和機構(gòu)運作的變化。所以銀行與外包商之間也應(yīng)當(dāng)訂立可以改變合同條款的協(xié)議，尤其是如果發(fā)現(xiàn)重大問題需要擴大審計工作的時候。在簽字之前，應(yīng)當(dāng)由顧問進行審查。
4、控制和監(jiān)督。實行內(nèi)部審計業(yè)務(wù)外包可以給銀行帶來很大的好處，但另一方面外包也可能給銀行帶來風(fēng)險，比如喪失或減少對外包業(yè)務(wù)的控制。尤其是當(dāng)銀行將一項重要職能外包出去的時候，就需要對這些風(fēng)險進行管理和監(jiān)督。而且，外包也可能對監(jiān)管當(dāng)局收集信息或要求改變被外包的職能的運作方式的能力產(chǎn)生負面。
高級管理層應(yīng)當(dāng)確保銀行達成一項有效期較長的合同，同時確保外包商精通必要的專業(yè)知識，能夠考慮到有關(guān)銀行的特點。即使外包商提供了內(nèi)部審計服務(wù)，銀行董事會和高級管理層仍舊要負責(zé)確保內(nèi)部控制系統(tǒng)（包括內(nèi)部審計職能）得到有效的運作。
銀行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)讓具資深和經(jīng)驗豐富的審計師擔(dān)任內(nèi)部審計部門負責(zé)人，并考慮維持一支少量精干的內(nèi)部審計隊伍。外包商協(xié)助審計人員確定要審查的風(fēng)險，提出建議，實施經(jīng)內(nèi)部審計經(jīng)理批準(zhǔn)的審計程序，并與內(nèi)部審計經(jīng)理共同向董事會或其審計委員會報告其發(fā)現(xiàn)。銀行內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)十分精通銀行各項重要業(yè)務(wù)，以檢查和評估這些業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的功能、效率和有效性。但外部專家也可以承擔(dān)某種內(nèi)部審計部門不會或不十分精通的檢查任務(wù)。另外，內(nèi)部審計部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)了解外部專家的知識要融入其所在部門，有可能的話要讓其一到幾個部屬參與外部專家的工作。
當(dāng)銀行機構(gòu)實施外包安排時，其運作風(fēng)險就會增加。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)寄希望于銀行就外包將對銀行總體風(fēng)險組合和銀行內(nèi)部控制系統(tǒng)所產(chǎn)生的影響進行分析。具體而言，銀行應(yīng)當(dāng)在以下三個方面對外包商實施監(jiān)督控制程序：
（1）在監(jiān)督外包商的財務(wù)和運作狀況時，銀行應(yīng)當(dāng)定期評價外包商的財務(wù)狀況；審查審計報告和獲取的監(jiān)管檢查報告，評價外包商系統(tǒng)和控制措施的完備性；跟蹤檢查審計報告所指明的任何缺陷；定期審查外包商與內(nèi)部控制有關(guān)的政策；監(jiān)督外包商在內(nèi)部審計方面的人動；實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
（2）在評估外包商提供的內(nèi)部審計服務(wù)質(zhì)量時，銀行應(yīng)當(dāng)定期審查有關(guān)外包商業(yè)績的報告，確定這些報告是否準(zhǔn)確；及時追查內(nèi)部審計的任何問題，評估外包商加強內(nèi)部審計水準(zhǔn)的計劃；評價外包商支持和增強銀行戰(zhàn)略導(dǎo)向的能力；定期與外包商會晤討論業(yè)績和運作問題。
［關(guān)鍵詞］風(fēng)險管理審計內(nèi)部審計問題優(yōu)勢
風(fēng)險管理起源于20世紀(jì)60、70年代，20世紀(jì)80年代在金融、保險、制造業(yè)等行業(yè)的大企業(yè)有了發(fā)展，從風(fēng)險管理內(nèi)容的規(guī)范性來看當(dāng)屬銀行和保險業(yè)。風(fēng)險管理審計是在20世紀(jì)末2l世紀(jì)初，隨著風(fēng)險管理導(dǎo)向內(nèi)部控制時代的來臨，風(fēng)險管理成為內(nèi)部審計關(guān)注的重點。它不僅關(guān)注傳統(tǒng)的內(nèi)部控制，更加關(guān)注有效的風(fēng)險管理機制。內(nèi)部審計人員通過對當(dāng)前的風(fēng)險分析確保其審計計劃與經(jīng)營計劃相一致。風(fēng)險管理成為組織中的關(guān)鍵流程，促使內(nèi)部審計的工作重點不僅是測評控制，而且包括確認風(fēng)險及測試管理風(fēng)險的方法，風(fēng)險管理審計是內(nèi)部審計發(fā)展的新階段。
一、銀行風(fēng)險的界定及類型
1.銀行風(fēng)險的界定
關(guān)于銀行風(fēng)險現(xiàn)有兩種說法。一是指商業(yè)銀行在經(jīng)營中由于各種不確定因素而招致經(jīng)濟損失的可能性。二是指在貨幣經(jīng)營和信用活動中，由于各種事先無法預(yù)料的不確定因素的影響，使銀行的實際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離，有蒙受經(jīng)濟損失或獲得額外收益的雙重機會和可能。本人同意第二個觀點。
銀行風(fēng)險存在于銀行價值鏈的每一個環(huán)節(jié)，可以說，銀行自成立之日起就是在風(fēng)險管理的過程中謀取收益的。對銀行風(fēng)險的正確理解須注意以下幾點：(1)銀行風(fēng)險不等于銀行損失。風(fēng)險指的是發(fā)生不利或有利事件的可能性；而損失是消耗或喪失的東西，是原來不確定事件形成的一種事實。兩者的著眼點不同，風(fēng)險著眼于未來，損失著眼于現(xiàn)在和過去。(2)風(fēng)險既是一種挑戰(zhàn)又是一種機遇，它具有雙重性。(3)它包含多層次風(fēng)險內(nèi)容且有動態(tài)性的范疇。多層次的風(fēng)險包括法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、決策風(fēng)險和操作風(fēng)險等。(4)商業(yè)銀行風(fēng)險更多的是經(jīng)濟運行中風(fēng)險的反映，與經(jīng)濟主體的行為目標(biāo)、決策方式和經(jīng)濟環(huán)境相聯(lián)系，并不單純是銀行自身的問題。
2.銀行風(fēng)險的類型
我國銀監(jiān)會制定并于2005年2月1日起實施的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》指出，商業(yè)銀行的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險(含利率風(fēng)險)、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險以及聲譽風(fēng)險等。
從實踐來看，對于銀行影響比較大的風(fēng)險主要有四種：信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
二、內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的定位、職責(zé)與作用
內(nèi)部審計是一種獨立、客觀的確認與咨詢活動，它通過應(yīng)用系統(tǒng)的、規(guī)范的方法，評價并改善風(fēng)險、控制和治理過程的效果，幫助組織實現(xiàn)其目標(biāo)。由于其自身的特點，內(nèi)部審計參與風(fēng)險管理擁有一定的優(yōu)勢。內(nèi)部審計部門和人員熟悉本單位情況，對單位面臨的風(fēng)險更了解；內(nèi)部審計部門和人員是組織內(nèi)部成員，其利益同組織發(fā)展、興衰密切相關(guān)，對防范各種風(fēng)險、實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)有著更強烈的責(zé)任感；內(nèi)部審計部門不同于其他部門，不從事具體業(yè)務(wù)，其職能獨立于業(yè)務(wù)管理部門，可以跳出業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的圈子，從全局出發(fā)、綜合、客觀地對風(fēng)險進行識別和評價，采取有效的風(fēng)險控制措施。
1.內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的定位
現(xiàn)在我們所說的風(fēng)險管理越來越趨向于廣義的概念，公司治理也好、內(nèi)部控制也好，實際上都屬于風(fēng)險管理的范疇，只是風(fēng)險管理所涉及的層次有所不同，而內(nèi)部審計一直都擔(dān)任著重要的角色。2002年美國國會通過的《薩班斯一奧克斯法案》指出，董事會、高層管理者、外部審計師與內(nèi)部審計師作為有效公司治理的基石，成為開展公司治理、內(nèi)部控制必須職責(zé)的重要組成部分。因此，內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中扮演的角色對組織機構(gòu)整體風(fēng)險控制是至關(guān)重要的。現(xiàn)在內(nèi)部審計在風(fēng)險管理過程中的定位應(yīng)該是參與者、協(xié)作者和監(jiān)管者。
2.內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的責(zé)任
風(fēng)險管理是內(nèi)部審計的一條主線。因此，內(nèi)部審計應(yīng)當(dāng)也必須參與風(fēng)險管理。隨著風(fēng)險管理導(dǎo)向內(nèi)部控制時代的來臨，內(nèi)部審計的工作重點也發(fā)生了變化，現(xiàn)代內(nèi)部審計除了關(guān)注傳統(tǒng)的內(nèi)部控制之外，更加關(guān)注有效的風(fēng)險管理機制和健全的公司治理結(jié)構(gòu)。但內(nèi)部審計不等同于風(fēng)險管理。IIA指出，內(nèi)部審計師在建立和管理風(fēng)險過程中所起的積極作用有別于“風(fēng)險所有者”的作用。為了避免起到“風(fēng)險所有者”的作用，內(nèi)部審計師應(yīng)該要求管理層證實其在確定、防范、監(jiān)測風(fēng)險以及風(fēng)險“所有者”的責(zé)任。2004年9月，IIA針對COSO委員會新的全面風(fēng)險管理框架，以《全面風(fēng)險管理的內(nèi)部審計角色》為題發(fā)表了一份職位說明書，指出，內(nèi)部審計的核心職能有五項：為風(fēng)險管理流程提供保證、確保風(fēng)險得到正確評價、評估風(fēng)險管理流程、評估關(guān)鍵風(fēng)險的報告體系以及審核關(guān)鍵風(fēng)險的管理活動。其次，職位說明書對內(nèi)部審計在風(fēng)險防范方面的職責(zé)也進行詳細的描述：協(xié)助識別和評價風(fēng)險、培訓(xùn)管群層如何應(yīng)對風(fēng)險、協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理活動、完善風(fēng)險報告體系、維護開發(fā)全面風(fēng)險管理框架、支持建立全面風(fēng)險管理、為決策層擬定風(fēng)險管理戰(zhàn)略。最后，也明確內(nèi)部審計不應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任:(1)設(shè)定風(fēng)險額度；(2)強加風(fēng)險管理流程;(3)向管理層提供風(fēng)險保證;(4)做出風(fēng)險應(yīng)對決策；(5)以管理者名義執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對方案;(6)風(fēng)險管理的受托責(zé)任。
3.內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的作用
國內(nèi)外企業(yè)，特別是世界知名企業(yè)，如杜邦公司和微軟公司的風(fēng)險管理體系都比較完善，內(nèi)部審計在企業(yè)風(fēng)險管理體系中發(fā)揮了重要的作用。風(fēng)險管理是一項重要的管理責(zé)任。要實現(xiàn)其業(yè)務(wù)目標(biāo)，管理層應(yīng)該保證擁有健全的風(fēng)險管理過程，并能發(fā)揮作用。董事會和審計委員會應(yīng)該在確定組織是否建立恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理過程以及這些程序適當(dāng)有效地運作等方面起監(jiān)督作用。內(nèi)部審計師應(yīng)該通過檢查、評價、報告風(fēng)險管理過程的適當(dāng)性和有效性并提出改進建議來協(xié)助管理層和審計委員會的工作。還需要指出的是，內(nèi)部審計部門在組織風(fēng)險管理過程中的作用可以隨著時問的推移而發(fā)生變化，并可能有不同的作用：即從無任何作用，到作為內(nèi)部審計工作計劃的一部分對風(fēng)險管理過程進行審計，到積極持續(xù)地支持并參與風(fēng)險管理過程，到管理和協(xié)調(diào)對風(fēng)險的管理過程。
總的來說，內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的作用概括為以下四個方面:一是檢查與評價，內(nèi)部審計部門運用審計手段對銀行風(fēng)險管理體系的充分性和有效性進行評估；二是管理與協(xié)調(diào)，內(nèi)部審計利用自身優(yōu)勢，積極參與銀行風(fēng)險管理體系建設(shè)，對各種風(fēng)險要素進行識別、分析、協(xié)調(diào)、管理，并提出控制風(fēng)險的有效建議；三是顧問與咨詢，內(nèi)部審計師以咨詢顧問身份協(xié)助企業(yè)確定針對風(fēng)險進行管理的方法和控制措施，并評價其合理性與有效性；四是報告與防范，內(nèi)部審計部門通過及時傳遞并督促落實風(fēng)險審計的成果，使各類風(fēng)險因素得到有效的控制和防范。
三、銀行風(fēng)險管理審計存在的問題
中國工商銀行、中國建設(shè)銀行等都有針對性地組織了風(fēng)險管理與審計等課題的研究。但是銀行內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中還存著以下問題：
1.內(nèi)部審計理念落后
相對于一般的工商業(yè)企業(yè)來說，銀行風(fēng)險管理在其價值鏈中占有重要位置，是銀行成立以來一直倍受關(guān)注的問題。因此，其風(fēng)險管理相對比較好，這就使得業(yè)內(nèi)外的一些認為銀行風(fēng)險管理是完善的，這也造成了內(nèi)部審計對風(fēng)險管理認識的不充分，內(nèi)審人員不能積極主動地去關(guān)注風(fēng)險，制約了內(nèi)部審計作用的發(fā)揮。
2．內(nèi)部審計方法手段不能適應(yīng)銀行風(fēng)險管理的需求
我國銀行內(nèi)部審計尚處于查錯防弊、開展合規(guī)性審計階段，局限于對經(jīng)營部門及營業(yè)機構(gòu)執(zhí)行各項規(guī)章制度的事后審計上，主要進行的還是現(xiàn)場審計，非現(xiàn)場審計開展不夠。而銀行風(fēng)險管理系統(tǒng)要求進行系統(tǒng)的、全面的風(fēng)險管理，不僅要進行事前防范、事中控制、事后管理，還要進行信息處理，大力開展非現(xiàn)場審計。
3．內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的作用和地位不明確
商業(yè)銀行對風(fēng)險的管理分為風(fēng)險管理部門和內(nèi)部審計部門。風(fēng)險管理部門負責(zé)總的風(fēng)險管理，內(nèi)部審計部門根據(jù)風(fēng)險管理部門的風(fēng)險評價結(jié)果實施內(nèi)部審計。而實際上風(fēng)險管理部門與內(nèi)部審計部門的關(guān)系并未得以明確。
4.風(fēng)險審計開展力度不夠
內(nèi)部審計部門有責(zé)任對業(yè)務(wù)主管部門所面臨的外部和內(nèi)部風(fēng)險進行歸納、整理和分析，并向高級管理層提交風(fēng)險分析報告，為高級管理層的經(jīng)營決策提供參考。而現(xiàn)在的審計工作基本上是根據(jù)總、省行的工作部署來展開，獨立開展審計工作不充分，對風(fēng)險的規(guī)避效果不佳。
四、銀行風(fēng)險管理審計的優(yōu)勢
銀行風(fēng)險管理審計是建立在全面風(fēng)險管理基礎(chǔ)之上的一種內(nèi)部審計技術(shù)方法，這種方法作為成功的全面風(fēng)險管理規(guī)劃的一個重要組成部分，更加關(guān)注企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)、管理層的風(fēng)險承受、關(guān)鍵風(fēng)險衡量指標(biāo)等。目前銀行風(fēng)險管理審計還具有以下優(yōu)勢：
1.有利于內(nèi)部審計從全局角度評價風(fēng)險管理
由于銀行是經(jīng)營貨幣的特殊的金融企業(yè)，決定了銀行業(yè)務(wù)流程上的任一環(huán)節(jié)都有風(fēng)險因素存在，并且由于風(fēng)險具有感染性、傳染性、不對稱性等特征，鏈上某一主體造成的風(fēng)險或疏于風(fēng)險管理帶來的后果有時并不是由其直接承擔(dān)，而是會通過一定的聯(lián)系傳遞到其他主體，最終會導(dǎo)致銀行陷入困境。內(nèi)部審計，可以將每一個環(huán)節(jié)及周圍環(huán)境來的風(fēng)險因素考慮在內(nèi)，有利于從戰(zhàn)略高度全面評價銀行風(fēng)險管理。
2.有利于加強銀行風(fēng)險管理
風(fēng)險管理審計作為風(fēng)險管理的組成部分，都是為了實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)、實現(xiàn)銀行增加價值的目的。但是，二者的責(zé)任并不相同。風(fēng)險管理需要對風(fēng)險管理的措施和方法進行設(shè)計并負責(zé)執(zhí)行，而風(fēng)險管理審計則是負責(zé)對風(fēng)險管理設(shè)計與執(zhí)行情況進行測試、評價，并為管理層提供有關(guān)風(fēng)險管理信息適度確認的責(zé)任。因此，在某種程度上可以說，風(fēng)險管理審汁是更高層次的風(fēng)險管理。當(dāng)局者迷、旁觀者清，所以風(fēng)險管理審計可以從“局外人”的角度，跳出風(fēng)險管理來對價值實現(xiàn)過程中的風(fēng)險管理過程進行系統(tǒng)地、客觀地評價，有利于銀行加強風(fēng)險管理。
3.更加有利于實現(xiàn)審計的價值
風(fēng)險管理和風(fēng)險管理審計的目的都是為了實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)銀行價值增加。風(fēng)險管理審計側(cè)重于風(fēng)險管理過程的評價，通過評價風(fēng)險管理過程來減少由于風(fēng)險造成的經(jīng)營成本的增加，并且風(fēng)險管理審汁作為一種內(nèi)部審計，并不局限于風(fēng)險管理的審計，因此通過對業(yè)務(wù)流程及周圍環(huán)境分析，不僅可以提供一些經(jīng)營管理等其他方面的建議，起到一舉多效的作用，而且也有利于實現(xiàn)內(nèi)部審計的價值。
4.有利于信息溝通，樹立銀行風(fēng)險管理文化
為振興發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)，培育和宣傳優(yōu)秀軟件產(chǎn)品，本報獨家“2006年度推薦優(yōu)秀軟件產(chǎn)品簡介”，供廣大用戶從中選用。(注：產(chǎn)品排名不分先后)
本協(xié)會沒有與其他媒體、廣告公司合作或委托進行產(chǎn)品展示與廣告宣傳，特提請相關(guān)企業(yè)提高警覺，嚴(yán)防受騙上當(dāng)。
麥迪斯頓麻醉醫(yī)生工作站 V3.0
申報單位：麥迪斯頓(北京)醫(yī)療科技有限公司
電話：010-68453362
傳真：010-68476977
主要面向麻醉醫(yī)生和手術(shù)護士，在醫(yī)院手術(shù)室、術(shù)后復(fù)蘇室應(yīng)用，和“DoCare重癥監(jiān)護臨床信息系統(tǒng)”一起構(gòu)成醫(yī)院臨床麻醉與監(jiān)護信息系統(tǒng)的完整解決方案。該產(chǎn)品符合衛(wèi)生部《醫(yī)院信息系統(tǒng)基本功能規(guī)范》的要求。對臨床醫(yī)護人員的術(shù)前準(zhǔn)備、手術(shù)與麻醉管理、術(shù)后總結(jié)有良好的輔助作用，能明顯減輕醫(yī)護人員的勞動強度，提高工作效率，提高管理的準(zhǔn)確性和客觀性；可以同時接入主流廠商、多種型號的監(jiān)護儀、麻醉機、呼吸機、輸液泵、微量注射泵等醫(yī)療設(shè)備，實時自動采集床邊設(shè)備數(shù)據(jù)。
萬戶協(xié)同管理平臺ezOFFICE2006 V1.0
申報單位：北京萬戶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司
電話：010-85910728
傳真：010-85910255
萬戶協(xié)同管理平臺主要實現(xiàn)組織的信息傳送與跟蹤信息查閱情況、文檔管理、知識沉淀、工作流程電子審批及效率分析、內(nèi)外部郵件及即時溝通及討論、公文網(wǎng)上審批與辦理文件查閱及存檔管理、檔案管理、車輛信息狀態(tài)查詢及車輛費用統(tǒng)計及車輛使用申請與使用記錄、物品采購進貨及領(lǐng)用出庫及物品庫存統(tǒng)計與物品流向分析、圖書管理信息狀態(tài)查詢及圖書網(wǎng)上借閱及歸還、個人工作日志及工作匯報，團隊共享日歷等功能。該系統(tǒng)沒有行業(yè)限制，適應(yīng)于一切需要辦公管理、提高工作效率的政府與企業(yè)。
通用固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)(C/S)V1.0
申報單位：通用科技有限公司
電話：010-68469812
傳真：010-68469817
通用固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)滿足各行政事業(yè)單位、企業(yè)集團用戶對自身以及下屬單位固定資產(chǎn)的信息化管理需求。主要包括：系統(tǒng)管理、資產(chǎn)初始化、日常卡片管理、折舊管理、期末處理、管理報表、統(tǒng)計報表和領(lǐng)導(dǎo)查詢等功能。實現(xiàn)了資產(chǎn)的全流程管理：資產(chǎn)采購、驗收入庫、卡片管理、折舊處理、資產(chǎn)變動、資產(chǎn)評估、 資產(chǎn)維修、管理報表和統(tǒng)計報表。
金星紅外在線測溫與分析系統(tǒng) V5.0
申報單位：
合肥金星機電科技發(fā)展有限公司
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傳真：0551-5324358
本產(chǎn)品可廣泛應(yīng)用于建材、電力、冶金及輕工領(lǐng)域。它主要通過《紅外掃描儀》對運轉(zhuǎn)中的物體(如水泥回轉(zhuǎn)窯)表面溫度進行實時檢測并將數(shù)據(jù)傳送至計算機；該軟件則對計算機傳送來的數(shù)以百萬計的溫度信息實施數(shù)據(jù)處理和分析，最終以圖文并茂的形式，揭示出回轉(zhuǎn)窯的各項運行工況，以保障設(shè)備安全運行。系統(tǒng)具有組態(tài)功能、軸向溫度顯示、移動顯示、斷面窯皮分布顯示、軸向展開、三維熱向顯示、軸向窯皮分布顯示、綜合顯示等重要功能。
時空流通企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng) STCCERP V8
申報單位：北京時空超越科技有限公司
電話：010-62213721
傳真：010-62213809
該系統(tǒng)涵蓋了流通企業(yè)經(jīng)營中的業(yè)務(wù)(SCM)、財務(wù)(FM)、人事(HR)、日常辦公(OA)、物流(WMS)和經(jīng)營決策(DSS)等各個職能部門。其應(yīng)用行業(yè)包括：醫(yī)藥、百貨、食品、建材、音像等，應(yīng)用業(yè)態(tài)包括：零售、批發(fā)、分銷、物流配送，目前已被全國5000家流通企業(yè)所應(yīng)用。 本系統(tǒng)設(shè)計上本著構(gòu)件化、分布化、工具化的原則，以及大量基礎(chǔ)構(gòu)件的建立，從而增強了系統(tǒng)的彈性機制和開發(fā)速度。而應(yīng)用工具的配套輸出(二次開發(fā)工具、報表制作工具、查詢制作工具)，更能滿足企業(yè)個性化的開發(fā)、應(yīng)用和規(guī)模發(fā)展。
銘萬八方通寶軟件 V1.0
申報單位：銘萬信息技術(shù)有限公司
電話：010-64401212-555
傳真：010-64401201
銘萬八方通寶軟件是自主研發(fā)的企業(yè)信息門戶產(chǎn)品，服務(wù)于中國廣大中小企業(yè)、具有推廣企業(yè)產(chǎn)品、管理企業(yè)門戶和幫助企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)有效拓展市場的功能。八方通寶可按需求自動生成商務(wù)型動態(tài)網(wǎng)站。該網(wǎng)站可獲得中國產(chǎn)品推廣聯(lián)盟7600家行業(yè)網(wǎng)站的聯(lián)合推廣。企業(yè)可以把供求信息瞬間推送到800家專業(yè)商貿(mào)網(wǎng)站。軟件所提供的商務(wù)洽談室、企業(yè)人才招聘、商情訂閱等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用工具將有效輔助企業(yè)日常經(jīng)營管理。是企業(yè)進入信息化時代的最佳選擇。
啟明工藝管理系統(tǒng) V3R8
申報單位：
長春一汽啟明信息技術(shù)股份有限公司
電話：0431-5904932
傳真：0431-5901042
系統(tǒng)主要功能模塊包括制造產(chǎn)品結(jié)構(gòu)管理、工藝路線管理、工藝資源管理、工藝規(guī)程管理、工藝信息統(tǒng)計、生命周期及工作流程管理、工藝版本管理、工藝模板管理、代碼管理等模塊。通過啟明星工藝管理系統(tǒng)能夠完成產(chǎn)品設(shè)計數(shù)據(jù)向生產(chǎn)準(zhǔn)備部門的傳遞，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)視圖轉(zhuǎn)化;工藝路線編制；完成工藝部門的工藝設(shè)計及工藝管理，工藝信息的查詢統(tǒng)計；并且對工藝設(shè)計進行生命周期及審批流程控制、版本控制等，實現(xiàn)整個虛擬企業(yè)的知識共享與協(xié)同工作。
東湖新華書店綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)ESBIS V1.0
申報單位：東湖軟件產(chǎn)業(yè)股份有限公司
電話：027-87611056
傳真：027-87611182
東湖新華書店綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)采用多層體系結(jié)構(gòu)，支持廣域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，面向各級大中型連鎖經(jīng)營型書店，建立出版發(fā)行業(yè)電子商務(wù)技術(shù)支撐平臺以及新華書店電子商務(wù)運營平臺。支持多種網(wǎng)絡(luò)連接方式；根據(jù)不同業(yè)務(wù)需求采用客戶/中間件/服務(wù)器，C/S，與B/S等多形式的N-Tie體系結(jié)構(gòu)，使電子商務(wù)系統(tǒng)(B2B、B2C)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無縫集成；支持基于eKey的用戶身體認證；支持遠程維護和系統(tǒng)升級及軟件遠程自動安裝；包含帶商流的第三方物流系統(tǒng)；支持脫網(wǎng)銷售和流動售書；全面支持企業(yè)會員制度，支持智能移動設(shè)備；全面支持新業(yè)態(tài)下的連鎖經(jīng)營管理模式。
管家婆財貿(mào)雙全 V5.0
申報單位：
成都市任我行軟件發(fā)展有限責(zé)任公司
電話：028-85310000-8351
傳真：028-85312979
該產(chǎn)品是針對國內(nèi)中小企業(yè)財務(wù)管理現(xiàn)狀，結(jié)合為30多萬家中小企業(yè)實施信息化的成功經(jīng)驗，全新推出的一套給財務(wù)人員使用的業(yè)務(wù)+標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)一體化軟件，幫助中小企業(yè)實現(xiàn)全面的財務(wù)核算和業(yè)務(wù)管理。該產(chǎn)品秉承“管家婆”軟件“實用、易用”的傳統(tǒng)，功能實用、操作簡單，更加貼近財務(wù)人員的工作習(xí)慣，讓財務(wù)管理工作變得高效、快捷。
智管記賬智友 V2.0
申報單位：智管軟件(中國)有限公司
電話：028-66878888
傳真：028-66878889
智管記賬智友包括了三個基本功能模塊：總賬、出納和銷售。通過控制中心的流程管理，以銷售驅(qū)動財務(wù)，所有銷售記錄及費用記錄自動轉(zhuǎn)到總賬中，極大地減輕了財務(wù)人員工作量，加上軟件配置的單據(jù)自定義打印系統(tǒng)更簡化了企業(yè)報價、查詢和開具單據(jù)的繁瑣工作。同時記賬智友還獨有的實時報表系統(tǒng)和數(shù)據(jù)穿透查詢系統(tǒng)，軟件還提供了項目核算功能，可對項目收支盈虧進行核算，并可記錄、查詢詳細情況。適用于各類對庫存要求不高或不需要庫存管理的中小型企業(yè)，尤其適用于服務(wù)、專業(yè)咨詢服務(wù)類行業(yè)。
澎博金融投資分析系統(tǒng)(博易大師) V3.0
申報單位：
上海澎博網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息咨詢有限公司
電話：021-58730309-238
傳真：021-58730337
本系統(tǒng)的服務(wù)器端通過Internet向客戶端發(fā)送金融實時數(shù)據(jù)、圖表，并可以對客戶端進行用戶驗證、用戶管理。客戶端通過Internet從服務(wù)器端獲得金融實時數(shù)據(jù)、圖表。客戶端還集成了多達數(shù)十種的金融行情技術(shù)分析指標(biāo)和勢趨分析工具、專家在線即時通訊等模塊，也可以嵌入多交易所的下單交易系統(tǒng)。主要適用于證券、期貨、銀行等金融行業(yè)構(gòu)建網(wǎng)上金融實時信息平臺，可以輔助參與金融投資的投資人作出投資決策。
亞奧數(shù)碼集中監(jiān)控軟件P2000 V2.8
申報單位：南京亞奧數(shù)碼技術(shù)有限公司
電話：025-84819945-8025
傳真：010-84827963
亞奧數(shù)碼集中監(jiān)控軟件P2000是對分布的通信局(站)的電源、空調(diào)、油機、蓄電池、高低壓配電等多種設(shè)備和環(huán)境的各種參數(shù)、圖像、聲音等實現(xiàn)遙測、遙信、遙控和遙調(diào)，實時監(jiān)測其運行參數(shù)，診斷和處理故障，記錄和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，從而實現(xiàn)通信局(站)少人或無人值守的目的。并對設(shè)備進行集中監(jiān)控、集中維護和集中管理。PM2000集中監(jiān)控軟件廣泛應(yīng)用于電信、移動公司機房、基站的動力環(huán)境監(jiān)控項目。在早期電信機房、移動基站的系統(tǒng)中。
欣網(wǎng)視訊計劃建設(shè)項目管理軟件 V2.0
申報單位：
南京欣網(wǎng)視訊科技股份有限公司
電話：025-84669999
傳真：025-84669888
系統(tǒng)實現(xiàn)了工程項目前期的計劃管控及規(guī)劃、建設(shè)期間的電子流程化管理以及后期的工程資產(chǎn)管理。可24小時不間斷運行，能同時處理1000個靜態(tài)用戶及200個以上的動態(tài)用戶的要求，系統(tǒng)服務(wù)器的響應(yīng)時間小于1秒鐘，查詢平均耗時小于3秒鐘，數(shù)據(jù)量可達到500G。系統(tǒng)廣泛應(yīng)用于電信運營商的工程項目建設(shè)領(lǐng)域。
智達康寬帶無線接入軟件 V1.0
申報單位：
南京智達康無線通信科技有限公司
電話：025-84661339
傳真：025-84661313
智達康寬帶無線接入軟件為移動終端用戶和難以布線的場合提供了可靠、有效的寬帶接入方式，其高度的靈活性和快速實施的方便性受到越來越多的客戶的青睞。智達康寬帶無線接入軟件完全符合IEEE802.11標(biāo)準(zhǔn)，通過了Wi-Fi的認證。軟件適用于電信運營商寬帶無線接入；各種難于布線的環(huán)境；頻繁變動的辦公室；校園網(wǎng)；醫(yī)院移動信息系統(tǒng)；無線視頻監(jiān)控系統(tǒng)。
南海數(shù)碼e稅通電子稅務(wù)管理系統(tǒng) V1.0
申報單位：廣東南海數(shù)碼科技有限公司
電話：0757-88357832
傳真：0757-82518300
本軟件是為稅務(wù)機關(guān)和納稅人提供電子納稅服務(wù)的軟件系統(tǒng)。軟件的主要功能模塊包括：基礎(chǔ)資料、財務(wù)報表、納稅申報、個稅專區(qū)、社會專區(qū)、集中申報、系統(tǒng)維護、e稅在線、協(xié)同工作等。本軟件的應(yīng)用改變了稅務(wù)軟件功能單一的狀況，通過數(shù)據(jù)處理和共享，大幅度減輕了納稅人的工作量，大幅度削減了稅務(wù)機關(guān)采集數(shù)據(jù)的成本，為提高征管水平和工作效率創(chuàng)造了條件。
億美滿意通 3Gpro V4.0
申報單位：北京億美軟通科技有限公司
電話：010-51665289-8053
傳真：010-51665289-8050
億美滿意通 3Gpr是億美軟通公司推出的一款優(yōu)秀的面向企業(yè)用戶市場的移動商務(wù)應(yīng)用軟件，主要包括地址簿管理、短信管理、任務(wù)管理、日歷管理、個幾大模塊，通過互聯(lián)網(wǎng)與無線網(wǎng)絡(luò)進行數(shù)據(jù)交換。企業(yè)用戶通過該軟件可以作及時消息通知、大量的信息和個性化信息，大大提升企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)和和新老顧客、合作伙伴等的溝通效率。這款軟件結(jié)合億美軟通得天獨厚通信資源，使?jié)M意通3Gpro表現(xiàn)的更加出色。
怡商中小企業(yè)管理軟件 ITMan V3.50
申報單位：深圳市怡商信息技術(shù)有限公司
電話：0755-26037216
傳真：0755-26037033
怡商中小企業(yè)管理軟件從企業(yè)運作的整體優(yōu)化的角度和業(yè)務(wù)流程出發(fā)，通過運用科學(xué)的管理方法對企業(yè)生命周期進行合理有效的規(guī)劃、組織、控制和調(diào)整，使他們在生產(chǎn)經(jīng)營過程中得以協(xié)調(diào)有序，充分發(fā)揮作用。能實時反映企業(yè)運行過程中的動態(tài)數(shù)據(jù)。如：資金流向及分布；物資存儲及使用；產(chǎn)品銷售價格及客戶回款情況；企業(yè)人員結(jié)構(gòu)與分布；核心數(shù)據(jù)一目了然，為決策者提供了強大的決策支持與依據(jù)。適應(yīng)于絕大多數(shù)的中小企業(yè)進行內(nèi)部管理。
科遠分布式能源計量監(jiān)控軟件 V1.0
申報單位：南京科遠自動化集團有限公司
電話：025-52102066-857
傳真：025-52124006
科遠分布式能源計量監(jiān)控軟件主要用于熱電企業(yè)對分布在數(shù)公里至數(shù)百公里范圍內(nèi)不同地點的各個熱用戶的用汽量進行遠程計量、監(jiān)視及數(shù)據(jù)分析處理，以提升整個熱電廠的經(jīng)濟效益。該系統(tǒng)還可應(yīng)用于全省熱電企業(yè)“以熱定電”的跟蹤管理，動態(tài)跟蹤分析熱電機組的供熱和發(fā)電情況。能有效指導(dǎo)熱電企業(yè)科學(xué)合理組織生產(chǎn)，監(jiān)控和引導(dǎo)蒸汽、發(fā)電(能源)的生產(chǎn)和使用。在“十一五”期間國家節(jié)能降耗和排污指標(biāo)的大背景下，國家“以熱定電”的熱電聯(lián)產(chǎn)政策務(wù)必要強力推行。
蘇源電力營銷管理信息系統(tǒng) V1.0
申報單位：江蘇蘇源高科技有限公司
電話：025-83192011
傳真：025-83192990
該系統(tǒng)以省公司、地(市)、縣(市)為單位建立電力營銷數(shù)據(jù)中心。從省到地市縣通過路由器，使用DDN、微波等方式互聯(lián)，形成全省的廣域網(wǎng)，實現(xiàn)了全省信息共享。在傳統(tǒng)C/S開發(fā)模式上引進了三層體系結(jié)構(gòu)，使得客戶端變得更“瘦”，便于軟件的集中管理與維護，降低對網(wǎng)絡(luò)的性能要求，大大提高系統(tǒng)的運行效率和可維護性，降低系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)維護成本。
本系統(tǒng)市場覆蓋范圍廣泛，不僅在江蘇省供電企業(yè)市場占有率達到100%，而且在其他省市的電力行業(yè)也得到了廣泛應(yīng)用。
擎天計算機數(shù)據(jù)安全防護系統(tǒng) V1.0
申報單位：南京擎天科技有限公司
電話：025-84815959-507
傳真：025-84821727
擎天計算機數(shù)據(jù)安全防護系統(tǒng)是基于用戶身份認證和全文動態(tài)加密技術(shù)的數(shù)據(jù)安全產(chǎn)品。產(chǎn)品采用系統(tǒng)內(nèi)核級的嵌入式驅(qū)動開發(fā)，實現(xiàn)了與操作系統(tǒng)的無縫整合，可提供計算機本地環(huán)境下對受控數(shù)據(jù)的動態(tài)透明加解密、隱藏和相關(guān)輔助功能，達到了對計算機本地數(shù)據(jù)的高等級安全防護。產(chǎn)品支持各類型文件加解密，支持DES、3DES、RSA等多種加密算法，支持用戶自定義加密算法，支持對硬盤、移動U盤、移動硬盤等多種存儲介質(zhì)。產(chǎn)品通過公安部計算機信息系統(tǒng)安全產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心的檢測，簡便實用，真正做了小軟件解決大問題。
聯(lián)眾醫(yī)院信息系統(tǒng) V2.0
申報單位：
浙江聯(lián)眾衛(wèi)生信息科技有限公司
電話：0571-88994508
傳真：0571-88994280
聯(lián)眾醫(yī)院信息系統(tǒng)的功能主要有門急、診掛號收費系統(tǒng)、手術(shù)管理系統(tǒng)、公用支持系統(tǒng)、麻醉管理系統(tǒng)、門診西藥房系統(tǒng)、多媒體導(dǎo)醫(yī)系統(tǒng)、門診中藥房系統(tǒng)、病區(qū)醫(yī)生站系統(tǒng)、醫(yī)技科室系統(tǒng)、病區(qū)護士站系統(tǒng)、西藥庫庫房系統(tǒng)、設(shè)備管理系統(tǒng)、門診診間(醫(yī)生工作站)系統(tǒng)、總務(wù)管理系統(tǒng)、中藥庫庫房系統(tǒng)、院長查詢系統(tǒng)、住院收費系統(tǒng)、醫(yī)保接口系統(tǒng)、病區(qū)藥房系統(tǒng)、皮試系統(tǒng)、病人膳食系統(tǒng)、供應(yīng)室管理系統(tǒng)、多媒體導(dǎo)醫(yī)系統(tǒng)。用于醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)(各級醫(yī)院、衛(wèi)生院等)。
太極智能建筑綜合集成管理軟件 V2.0
申報單位：深圳太極軟件有限公司
電話：0755-83546425
傳真：0755-83546181
太極智能建筑綜合集成管理軟件采用獨立的集成網(wǎng)絡(luò)平臺、通用接口技術(shù)、多屏幕組合顯示方案，以及自主開發(fā)的組態(tài)工具，大大提升智能建筑日常運行管理和應(yīng)急事件處理能力。它提出了“面向消防的集成管理、面向安防的集成管理、面向樓控的集成管理、面向設(shè)備的集成管理、面向收費的集成管理及各項管理功能的應(yīng)用擴展”的智能建筑集成功能設(shè)計規(guī)范功能分區(qū)概念，實現(xiàn)綜合利用各智能化系統(tǒng)的資源并提升智能建筑總體功能。
美世家餐飲信息管理軟件 V2.0
申報單位：深圳萬國思迅軟件有限公司
電話：0755-26520703
傳真：0755-26520744
美世家餐飲信息管理軟件是面向大中型連鎖餐飲娛樂企業(yè)的管理系統(tǒng)，主要功能有前臺營業(yè)系統(tǒng)-訂臺、點菜、結(jié)算管理、消費查詢、快餐管理等；后臺管理系統(tǒng)-數(shù)據(jù)維護、廚打設(shè)置、庫存管理、會員管理、連鎖會員管理、前臺管理、數(shù)據(jù)查詢、報表分析、系統(tǒng)設(shè)置等。應(yīng)用在連鎖餐廳、酒樓、美食廣場、中西式快餐店、咖啡廳、茶藝館、酒吧等。
三益智能節(jié)水控制系統(tǒng) V1.6
申報單位：
南京三益動力電子系統(tǒng)有限公司
電話：025-83416145
傳真：025-83402213
三益智能節(jié)水控制系統(tǒng)廣泛適用于學(xué)校、賓館、醫(yī)院和企事業(yè)單位等，主要應(yīng)用于公共浴室、公寓淋浴間、開水房、電熱開水器等。該產(chǎn)品以IC卡作為信息和貨幣的載體，實現(xiàn)刷卡消費用水，根據(jù)費率按時或按量扣錢，多用多付錢，從而遏制了用水無度現(xiàn)象的發(fā)生，加強了人們的節(jié)水意識，實現(xiàn)了高科技節(jié)水。該產(chǎn)品適應(yīng)了當(dāng)前建設(shè)節(jié)約型社會的需求，產(chǎn)品銷售已覆蓋全國大部分地區(qū)。
金鷹易視桌面監(jiān)控審計系統(tǒng) V2000
申報單位：南京金鷹軟件系統(tǒng)有限公司
電話：025-84809070
傳真：025-84801838
金鷹易視桌面監(jiān)控審計系統(tǒng)提供了文件訪問的監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)連接的監(jiān)控、外存設(shè)備的監(jiān)控、應(yīng)用程序的監(jiān)控、系統(tǒng)環(huán)境的監(jiān)控等功能，并具有發(fā)現(xiàn)、報警、錄像、阻斷、審計等功能，為企業(yè)建立了一個嚴(yán)密的信息泄露防護系統(tǒng)和嚴(yán)格的工作行為監(jiān)控平臺；易視還具有遠程安全服務(wù)、工作察看、資源管理等功能，為安全管理人員提供了一個便捷、靈活的安全服務(wù)工具。易視是國家火炬計劃支持的重點項目。已經(jīng)通過了公安部、國家保密局以及軍隊安全產(chǎn)品的檢測和認證。在政府、軍隊、企業(yè)等行業(yè)得到廣泛應(yīng)用，獲得用戶的好評。
緯衡制圖VHCAD軟件 V5.0
申報單位：
緯衡浩建科技(深圳)有限公司
電話：0755-25636330
傳真：0755-25613075
緯衡制圖(建筑)是在VHCAD成熟的平臺上針對建筑行業(yè)進行的專業(yè)開發(fā)程序，系統(tǒng)將CAD中單獨的工具集中、優(yōu)化，形成快捷智能的工具集，一步到位繪制軸線、墻體、柱子、門窗、樓梯、圖框、符號標(biāo)注等建筑構(gòu)件。系統(tǒng)提供智能標(biāo)注功能，方便快捷的修改、重排功能，不斷豐富的建筑專用圖庫，使設(shè)計人員可以大幅提高工作效率，同時，利用系統(tǒng)提供的各項專業(yè)工具，所有設(shè)計人員都可以繪制同樣規(guī)范的圖檔，實現(xiàn)圖檔的規(guī)范化繪制和管理。緯衡科技以客戶需求為目標(biāo)，與各行業(yè)通力合作，為各行業(yè)各專業(yè)提供二次開發(fā)和專業(yè)軟件的定制，最終為用戶提供全面的CAD解決方案。
思迅商業(yè)之星信息管理軟件 V6.0
申報單位：深圳萬國思迅軟件有限公司
電話：0755-26520703
傳真：0755-26520744
本系統(tǒng)以界面直觀、操作簡便、功能清晰、使用快捷為主要特點，支持連鎖及多業(yè)態(tài)經(jīng)營管理模式，能從根本上滿足現(xiàn)代商業(yè)企業(yè)的管理高效、分析精確、降低成本的要求。本系統(tǒng)分為前臺POS系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)，前臺系統(tǒng)有前臺銷售及收銀管理；后臺系統(tǒng)有基本檔案管理、采購管理、零售管理、批發(fā)管理、會員管理、生鮮管理、倉庫管理、百貨租賃、促銷管理、結(jié)算管理、決策分析、系統(tǒng)管理等。主要應(yīng)用在中小型連鎖超市、便利店、百貨商場、購物中心、物流/分銷、特許加盟店等。
艾博克電子申報繳稅軟件ABC3000 V4.1
申報單位：深圳市艾博克電腦系統(tǒng)有限公司
電話：0755-83411866
傳真：0755-83304112
納稅人通過本軟件填寫納稅申報表，通過VPDN、專網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)等通信網(wǎng)絡(luò)，將納稅人的申報信息遠程傳送到稅務(wù)局電子申報中心，由申報系統(tǒng)對接收到的申報數(shù)據(jù)進行接收和處理，并及時返回處理結(jié)果，完成納稅人與稅務(wù)部門、銀行/國庫之間的電子信息交換，實現(xiàn)申報和稅款劃繳、入庫過程資金流的電子化。其應(yīng)用領(lǐng)域主要包括國內(nèi)各地區(qū)的國稅、地稅的各種類型的納稅人，其中包括：一般納稅人、小規(guī)模納稅人與個人戶納稅人。稅種包括：增值稅、企業(yè)所得稅(包括外資企業(yè)所得稅)、消費稅等三個主要的稅種。
維奇IC卡智能水表嵌入式軟件 V1.2
申報單位：南京維奇科技有限公司
電話：025-52453627
傳真：025-52429310
該產(chǎn)品是用來計量流經(jīng)自來水管道水的體積總量的軟件，目前該軟件又達到了“抄表不入戶、買水上銀行、維修限時到、服務(wù)進社區(qū)”的功能，這大大提高了自來水公司的服務(wù)形象，并且對行政事業(yè)用水、工業(yè)用水、經(jīng)營服務(wù)用水、特殊行業(yè)用水執(zhí)行超定額加價，體現(xiàn)社會公共福利。主要功能有水量計量、購水累加、透支計量、查詢顯示、顯示/關(guān)閥報警、限購與退購、開戶與銷戶、階梯收費等自動處理功能。
金利得銀行保管箱信息管理系統(tǒng) V2.0
申報單位：
南京南大金利得電子科技有限公司
電話：025-84708997
傳真：025-84713164
金利得銀行保管箱信息管理系統(tǒng)V2.0是在原來V1.0的基礎(chǔ)上進行了升級、改進，增加了許多功能，更加方便的客戶的使用，其功能更加的完善，穩(wěn)定性也有了很大的提高，為銀行保管箱業(yè)務(wù)實現(xiàn)計算機管理的軟件系統(tǒng)，系統(tǒng)功能完備。操作簡潔，性能穩(wěn)定，是金融證券業(yè)保管箱業(yè)務(wù)工作人員的良好助手。該系統(tǒng)增加語音密碼鍵盤，可以設(shè)置密碼，增加保密性，具有特色的指紋驗證更加加強了保密性，在安全性方面已經(jīng)達到較高的技術(shù)水平。
蘇富特網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系統(tǒng) V2.6
申報單位：
江蘇南大蘇富特軟件股份有限公司
電話：025-83597513
傳真：025-83595833
蘇富特網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系統(tǒng)廣泛應(yīng)用于政府、軍隊、教育、電信以及一些大中型企業(yè)中。系統(tǒng)維護一個數(shù)量眾多的攻擊行為特征庫，涉及系統(tǒng)漏洞、系統(tǒng)后門、CGI漏洞、特洛伊木馬、email攻擊、ftp攻擊、sql攻擊、http攻擊等各種危害系統(tǒng)的入侵和攻擊，目前能夠檢測23個大類，共2200 多種攻擊手段。本產(chǎn)品提供的主要功能有：入侵檢測功能，網(wǎng)絡(luò)行為監(jiān)控功能，系統(tǒng)管理功能，系統(tǒng)安全功能等。
大漢版通內(nèi)容管理系統(tǒng)JCMS V2.3
申報單位：南京大漢網(wǎng)絡(luò)有限公司
電話：025-84788682
傳真：025-84721840
大漢版通內(nèi)容管理系統(tǒng)是一個集數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)編輯、數(shù)據(jù)審核和信息為一體的網(wǎng)站工作平臺。系統(tǒng)集站點管理、用戶管理、信息管理與信息于一體，通過對欄目、模板、信息的組織和管理，再通過網(wǎng)站功能，自動生成網(wǎng)站群體系。系統(tǒng)在功能上分為：網(wǎng)站群管理、系統(tǒng)管理、欄目管理(頻道設(shè)置)、模板管理、模板設(shè)置、信息管理、參數(shù)設(shè)置(系統(tǒng)參數(shù))、媒體管理、管理、外掛管理等。系統(tǒng)具備的統(tǒng)一身份認證、網(wǎng)站欄目權(quán)限、模塊權(quán)限管理功能，共同確保數(shù)據(jù)的安全性、隱私性。
科遠分散控制系統(tǒng)NETWORK-6000 V2.0
申報單位：南京科遠控制工程有限公司
電話：025-52102066-857
傳真：025-52124006
科遠分散控制系統(tǒng)是新一代火電廠自動化控制軟件。新版本新增了性能計算和系統(tǒng)優(yōu)化等功能。本系統(tǒng)可實現(xiàn)火電機組主廠房控制的數(shù)據(jù)采集、模擬量控制、順序控制、鍋爐爐膛安全保護等功能，以及將原先獨立于DCS之外的電氣控制系統(tǒng)、汽機跳閘保護系統(tǒng)和汽機數(shù)字式電液調(diào)節(jié)系統(tǒng)的功能納入DCS的控制范圍，實現(xiàn)火電廠機、電、爐與輔助車間的DCS一體化控制方案。該系統(tǒng)創(chuàng)造了多個第一，采用“除氧器水位和凝汽器熱井水位多變量控制”技術(shù)；將風(fēng)粉濃度調(diào)平技術(shù)應(yīng)用于煤粉爐的燃燒控制系統(tǒng)；完成乏氣送粉制粉系統(tǒng)自動倒風(fēng)控制；在135MW機組DCS中大量應(yīng)用現(xiàn)線總線技術(shù)；系統(tǒng)地解決了國內(nèi)大型循環(huán)流化床機組協(xié)調(diào)控制的難題。
方直多媒體軟件 V3.0
申報單位：深圳市方直科技有限公司
電話：0755-86169223
傳真：0755-86168633
方直多媒體軟件按照國家教育部新《英語課程標(biāo)準(zhǔn)》的要求，著重在語言技能、語言知識、文化意識、情感態(tài)度和學(xué)習(xí)策略五個方面來培養(yǎng)學(xué)生，通過大量精心設(shè)計的情景會話、跟讀、角色扮演、卡通幽默故事和趣味游戲練習(xí)等有聲材料形式，動畫、音效、圖片、文字等多媒體手段，加上聽、說、讀、唱、玩、做等功能，全方位激發(fā)學(xué)生的潛能。充分調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、訓(xùn)練學(xué)生基本的語感和語言運用能力。各類產(chǎn)品可以輔助老師進行多媒體教學(xué)，大大減輕了教師的備課壓力，提高了學(xué)生學(xué)習(xí)英語的積極性。在中小學(xué)英語教育領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。
金智企業(yè)級應(yīng)用集成平臺系統(tǒng)WEAI V2.8
申報單位：江蘇金智科技股份有限公司
電話：025-52762205
傳真：025-52762929
金智企業(yè)級應(yīng)用集成平臺系統(tǒng)主要應(yīng)用于教育、政府、醫(yī)院等企事業(yè)單位構(gòu)建統(tǒng)一的技術(shù)開發(fā)平臺和運行管理平臺。該平臺包括四大功能：為用戶提供統(tǒng)一的訪問入口、統(tǒng)一的信息采編、綜合服務(wù)門戶平臺；為用戶提供的數(shù)字身份、為各種應(yīng)用系統(tǒng)提供統(tǒng)一的認證集成服務(wù)的統(tǒng)一認證平臺；為用戶解決數(shù)據(jù)的規(guī)范性和一致性問題，解決各應(yīng)用系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)共享共通的數(shù)據(jù)集成平臺；以及為用戶應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)提供快速的開發(fā)工具和統(tǒng)一的運行維護的業(yè)務(wù)構(gòu)建平臺。
三寶公路車輛智能化監(jiān)測與記錄系統(tǒng) V4.0
申報單位：南京三寶科技股份有限公司
電話：025-84356645
傳真：025-84356722
三寶公路車輛智能化監(jiān)測與記錄系統(tǒng)是專門用于對公路行駛車輛、單位出入車輛的自動記錄和管理，該系統(tǒng)可以實現(xiàn)24小時連續(xù)監(jiān)控、監(jiān)測、抓拍、識別、報警、記錄、查詢、統(tǒng)計等功能，并能如實記錄下每輛車的車型、顏色、車牌號碼及通過時間，是永不下崗的電子警察、電子保安。該系統(tǒng)適用于公安交警、交通、政府機關(guān)、部隊機關(guān)、海關(guān)、大型煤場、大型倉庫(軍火庫)、高級住宅小區(qū)等一切有車輛進出的場所。為公安人員打擊肇事逃逸，破獲車輛被盜等涉車案件提供了有力的依據(jù)和先進的自動管理裝備。
蘇源智能GPS輸電線路巡檢儀系統(tǒng) V4.0
申報單位：江蘇蘇源高科技有限公司
電話：025-83192011
傳真：025-83192990
系統(tǒng)軟件首創(chuàng)性地集成國網(wǎng)公司提出的作業(yè)指導(dǎo)書，保證巡視質(zhì)量；建立了歷史缺陷和危險點預(yù)警機制；增強了巡視路線的回放效果；實現(xiàn)了與MIS和GIS系統(tǒng)的無縫連接。同時還具有任務(wù)臨時更改，缺陷發(fā)生頻度統(tǒng)計等功能。系統(tǒng)利用GPS定位，記錄巡視到位情況。巡視人員在巡視現(xiàn)場主要以點選方式為主，形成標(biāo)準(zhǔn)化的缺陷記錄。支持同桿架設(shè)、臨近線路桿塔同巡，極大方便了實際巡視需要。系統(tǒng)可應(yīng)用于各地市供電公司的輸電線路工區(qū)，并可擴展至電信、石油等企業(yè)的設(shè)備巡檢。
南自凌伊發(fā)變保護管理軟件 V2002.1
申報單位：
南京國電南自凌伊電力自動化有限公司
電話：025-83752650
傳真：025-83752699
它適用于DGT801系列數(shù)字發(fā)電機變壓器保護裝置，用于裝置的保護定義配置、后臺調(diào)試監(jiān)控和故障錄波分析等，可以在網(wǎng)絡(luò)上實現(xiàn)保護的管理、維護、監(jiān)視等功能，實現(xiàn)數(shù)字保護管理控制一體化。為DGT801系列保護裝置的調(diào)試、運行和維護提供了有效的工具，大大提高了運行調(diào)試人員的工作效率和質(zhì)量，能為1200MW及以下、電壓等級750KV及以下的各種容量各種接線方式的火電或水電發(fā)電機變壓器組提供全套主保護和后備保護，滿足電廠自動化系統(tǒng)的要求。
瑞達網(wǎng)絡(luò)信任管理系統(tǒng) V1.1
申報單位：
瑞達信息安全產(chǎn)業(yè)股份有限公司
電話：027-87740698-107
傳真：027-87854251
瑞達網(wǎng)絡(luò)信任管理系統(tǒng)結(jié)合可信計算技術(shù)，在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下實現(xiàn)可信安全管理，而推出的可信安全產(chǎn)品。可信域管理系統(tǒng)從細化網(wǎng)絡(luò)保護區(qū)域入手，集中管理可信域內(nèi)可信終端。對可信域內(nèi)的可信終端用戶進行強制身份認證，計算平臺和環(huán)境的可信認證，資源授權(quán)訪問控制、資源的安全管理、系統(tǒng)與用戶行為監(jiān)控和安全責(zé)任審計等。為信息化應(yīng)用環(huán)境提供方便易用的管理安全平臺。可廣泛應(yīng)用在對信息安全有較高要求的領(lǐng)域、行業(yè)、單位和部門，大大降低了信息安全的風(fēng)險，確保信息資源的安全和自身、單位、國家的利益不受到損害。
中興力維監(jiān)控視頻網(wǎng)絡(luò)管理軟件 V2.1
申報單位：深圳中興力維技術(shù)有限公司
電話：0755-26520849-8101
傳真：0755-26520574
中興力維監(jiān)控視頻網(wǎng)絡(luò)管理軟件基于開放式平臺，由流媒體服務(wù)器軟件、視頻瀏覽器軟件、視頻服務(wù)器軟件三部分組成；主要包括視頻管理、告警管理、設(shè)備管理、系統(tǒng)管理和擴展功能五大模塊，提供視頻網(wǎng)絡(luò)監(jiān)視、告警聯(lián)動處理、視頻存儲與查詢等功能，同時可與城市GIS信息管理系統(tǒng)、人臉面部識別系統(tǒng)、車牌識別系統(tǒng)、城市報警綜合接入系統(tǒng)配合使用。本軟件適用于社會治安綜合監(jiān)控、電信機房、基站環(huán)境和動力設(shè)備監(jiān)控、交通運輸、水利電力、教育、銀行等多行業(yè)。
永興元社區(qū)服務(wù)與綜合管理信息平臺 V3.0
申報單位：深圳市永興元科技有限公司
電話：0755-86168318
傳真：0755-86169286
永興元社區(qū)服務(wù)與綜合管理信息平臺主要應(yīng)用于城市社區(qū)服務(wù)與綜合管理領(lǐng)域。通過構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集窗口與信息共享平臺，制定社區(qū)信息交換標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)接口規(guī)范，實現(xiàn)社區(qū)組織建設(shè)、黨建工作、公共事務(wù)管理、思想文化建設(shè)、城市管理、計劃生育、社會治安和社區(qū)服務(wù)等多種日常管理工作網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)范化，實現(xiàn)社區(qū)信息資源共享，為各級黨政領(lǐng)導(dǎo)和部門決策提供科學(xué)、動態(tài)的依據(jù)，最終實現(xiàn)政府信息管理一體化，提高社區(qū)管理和服務(wù)水平。
聚合GPS智能調(diào)度管理系統(tǒng) V3.0
申報單位：南京聚合數(shù)碼科技有限公司
電話：025-83693589
傳真：025-83693479
聚合GPS智能調(diào)度管理系統(tǒng)是針對公交系統(tǒng)中出現(xiàn)的車輛延遲、堵塞等問題設(shè)計的先進智能公共交通系統(tǒng)。該系統(tǒng)是一個集公交指揮調(diào)度、公交運營管理、綜合業(yè)務(wù)通信、乘客信息系統(tǒng)、動態(tài)信息、遠程圖文信息、網(wǎng)上交通信息查詢、多媒體數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)等于一體的全方位調(diào)度管理服務(wù)系統(tǒng)。聚合GPS智能調(diào)度管理系統(tǒng)目前已在南京市、常州武進、石家莊等多家公交公司建成使用，使公交公司內(nèi)部的工作效率得到了很大的提高，節(jié)省了大量的營運成本。
深訊信科綜合增值數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)管理平臺 V2.50
深圳市深訊信息科技發(fā)展股份有限公司
電話：0755-26551210
傳真：0755-26551222
深訊信科綜合增值數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)管理平臺實現(xiàn)對SP的統(tǒng)一管理、實現(xiàn)對用戶的統(tǒng)一管理、SP業(yè)務(wù)鑒權(quán)。對SP業(yè)務(wù)、資費標(biāo)準(zhǔn)、用戶的訂購關(guān)系等進行統(tǒng)一審查，保證用戶權(quán)益，促使SP提高服務(wù)質(zhì)量，更好的規(guī)范市場，實現(xiàn)SP優(yōu)勝劣汰。實現(xiàn)對SP的業(yè)務(wù)分析決策。提供智能報表等手段來對SP所提供的業(yè)務(wù)進行分析。
優(yōu)泰電子簽章系統(tǒng) V1.5
申報單位：南京優(yōu)泰科技發(fā)展有限公司
電話：025-83246800-87
傳真：025-83246800-90
優(yōu)泰電子簽章系統(tǒng)V1.5可設(shè)置簽章初值、采用新的打包工具打包；支持多語言版本；簡化OEM版本的制作工序。保證了簽名、印章的真實性、唯一性、完整性、可靠性、安全性、保密性、來源確認性、不可否認性和印章本身的不可復(fù)制性；并可與全國各地區(qū)的CA數(shù)字證書完美結(jié)合。通過簽章記錄可追溯簽章的全過程，每一步都有歷史記錄，比傳統(tǒng)印章更有效地防止了公章的濫用，盜用和作弊行為，更有效的保證了印章和簽名的安全性。廣泛用于眾多政府部門的電子政務(wù)、中小企業(yè)電子商務(wù)的供應(yīng)鏈平臺、設(shè)計院所電子審圖、金融機構(gòu)信息安全、物流行業(yè)應(yīng)用、軍隊?wèi)?zhàn)地指揮化等。
科網(wǎng)聯(lián)印刷報價軟件 V7.2
申報單位：
深圳市科網(wǎng)聯(lián)計算機技術(shù)有限公司
電話：0755-83631218
傳真：0755-83657508
科網(wǎng)聯(lián)印刷報價軟件專為涉及印刷報價業(yè)務(wù)的人員、解決計價和報價管理中的困擾而開發(fā)。使用該軟件，用戶可以同時方便、快速、準(zhǔn)確、一次性得出多個產(chǎn)品數(shù)量的成本價、行情價、利潤價，準(zhǔn)確把握盈虧線。同時還可進行明細核價，對價格購成進行分析。借助該軟件，可將企業(yè)的經(jīng)營管理者從繁瑣的報價、核價事務(wù)中解放出來，合理安排工作，提高工作效率、減少報價失誤，加強報價管理；一個普通新手通過使用本報價軟件能迅速了解和掌握印刷工藝及報價方法，在短期內(nèi)獨立勝任印刷品的優(yōu)化開版和報價工作。
摩爾新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理信息系統(tǒng) V1.0
申報單位：南京摩爾軟件有限公司
電話：025-83232088
傳真：025-85522966
該系統(tǒng)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)、區(qū)縣和省市三級管理為設(shè)計主線，對農(nóng)村合作醫(yī)療的業(yè)務(wù)進行全程管理。其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理分系統(tǒng)主要進行個體和家庭帳戶管理、資金籌集、資金分配、補償運作及報表制作、查詢等功能，是合作醫(yī)療運行的主體；區(qū)縣管理分系統(tǒng)主要運行區(qū)縣合作醫(yī)療費用補償和鄉(xiāng)鎮(zhèn)數(shù)據(jù)匯總；省市管理中心承擔(dān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)字典的維護和全省合作醫(yī)療數(shù)據(jù)的匯總和存儲工作。系統(tǒng)集合作醫(yī)療資金征集、管理、使用、統(tǒng)計，參合人員醫(yī)療、健康狀況跟蹤、分析為一體，可以大大提高相關(guān)部門的工作效率和工作質(zhì)量。
新天林PLC改造控制軟件 V2.0
申報單位：
新天林科技實業(yè)(南京)有限公司
電話：025-52127995
傳真：025-52127993
目前煙廠廣泛使用的FZ系列包裝機，由于其電控及軟件系統(tǒng)復(fù)雜，通用性差，維護效率低下，應(yīng)用PLC系列控制軟件高可靠性，平均無故障運行時間可達十萬小時以上；可維護性好、很強的開放網(wǎng)絡(luò)接口、結(jié)合觸摸式工控機和通用工控組態(tài)軟件，系統(tǒng)為全漢化的人機界面，可方便的了解設(shè)備狀況，修改工藝參數(shù)，查詢產(chǎn)量和材料消耗等，同時有故障顯示、報警功能。
世創(chuàng)電力審計管理信息系統(tǒng) V2.0
申報單位：江蘇蘇源軟件技術(shù)有限公司
電話：025-86631526-611
傳真：025-86634449
世創(chuàng)電力審計管理信息系統(tǒng) V2.0將對審計工作進行全方位、全過程的管理，包括審計工作計劃管理、項目審計管理、日常綜合管理、審計報表管理、知識庫(專家、案例、法規(guī))檢索、審計技術(shù)與方法的應(yīng)用、檔案管理等輔助工具的管理，并提供綜合查詢功能。在項目審計中，還支持與被審計單位的業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)的接口，可以實時取得經(jīng)營管理數(shù)據(jù)進行審計和分析。同時，還可將審計工作成果數(shù)據(jù)導(dǎo)出為國網(wǎng)公司審計報表系統(tǒng)的數(shù)據(jù)包，通過國網(wǎng)報表系統(tǒng)實現(xiàn)報表上報。本系統(tǒng)主要用于電力系統(tǒng)(有內(nèi)部審計部門)的單位，也可用于其他行業(yè)內(nèi)部審計。
南瑞DSA發(fā)電廠電氣綜合自動化系統(tǒng) V1.0
申報單位：
國電自動化研究院、南京南瑞集團公司
電話：025-83092332
