發(fā)布時(shí)間：2023-03-06 16:02:43
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的記者申報(bào)材料樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
科室成立之初就是高起點(diǎn)起步，設(shè)備配置先進(jìn)，配有et－space全身熱療系統(tǒng)；6－mvx線直線加速器、模擬定位機(jī)、全自動(dòng)多葉準(zhǔn)直器、多參數(shù)監(jiān)護(hù)儀、除顫儀等先進(jìn)設(shè)備，從而具備綜合治療腫瘤的較高的手段。科室的發(fā)展，技術(shù)水平的提高，除了先進(jìn)設(shè)備外，還要有高水平的技術(shù)人員隊(duì)伍，科室目前有副主任醫(yī)師1名，主任醫(yī)師3名，主管護(hù)師5名，所有醫(yī)師分別先后在山東省腫瘤醫(yī)院、三0一醫(yī)院、西京醫(yī)院進(jìn)修學(xué)習(xí)，并與上述醫(yī)院專家建立良好的學(xué)術(shù)關(guān)系，為業(yè)務(wù)的進(jìn)一步提高和科室的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力
知識(shí)改變命運(yùn)，學(xué)習(xí)成就未來(lái)。科室要得快速持續(xù)的發(fā)展，必須要有不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步的團(tuán)隊(duì)，只有人才水平提高了，才能更好的利用先進(jìn)設(shè)備為廣大病患解除痛苦。因此學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)的建立非常重要。內(nèi)三科很好的做到了這一點(diǎn)。在完成繁重的日常診療工作外，利用業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)一步學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識(shí)和相關(guān)專業(yè)的進(jìn)展情況。
科室內(nèi)定期舉行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和病例討論，科內(nèi)每位主要技術(shù)人員均先準(zhǔn)備不同的講課題目，詳細(xì)準(zhǔn)備好講課內(nèi)容，然后在科內(nèi)講課，使科內(nèi)醫(yī)務(wù)人員共同提高，對(duì)疑難危重病人，鼓勵(lì)大家查資料，然后科內(nèi)討論，這樣使科內(nèi)人員的技術(shù)基礎(chǔ)比較牢固，解決疑難危重病人的能力得到了進(jìn)一步提高。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)年輕醫(yī)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培養(yǎng)，高年資、業(yè)務(wù)強(qiáng)的醫(yī)師一對(duì)一幫教年輕醫(yī)師，使他們的整體業(yè)務(wù)水平得到了快速的提高。科室內(nèi)每一位醫(yī)生包括年輕醫(yī)生一對(duì)一帶教實(shí)習(xí)醫(yī)生和進(jìn)修醫(yī)生，一方面促進(jìn)他（她）們進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，另一方面提高了大家的教學(xué)能力。在做好本職工作的前提下，鼓勵(lì)大家不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，撰寫(xiě)醫(yī)學(xué)論文，兩年來(lái)發(fā)表學(xué)術(shù)論文9篇，從而推動(dòng)大家的科研意識(shí)。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，科室的整體水平不斷提高，綜合治療水平處于市級(jí)先進(jìn)行列，收治病人不斷增多，年收治各類腫瘤患者1000余人次，使病人足不出縣就得到高水平的診治和服務(wù)，特別是腫瘤全身熱療在我市是率先也是唯一開(kāi)展的腫瘤治療方法，截至目前共治療62例腫瘤病人，取得了良好的臨床療效和社會(huì)效益，為廣大腫瘤患者提高了另一種治療希望，得到了醫(yī)院和社會(huì)各界的廣泛贊揚(yáng)。
三、加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)學(xué)科迅猛發(fā)展
科室主要技術(shù)人員先后在省、國(guó)家級(jí)著名醫(yī)院進(jìn)修，因此與上級(jí)醫(yī)院的專家教授建立了良好的師生關(guān)系和學(xué)術(shù)聯(lián)系，不定期邀請(qǐng)山東省腫瘤醫(yī)院、齊魯醫(yī)院文秘雜燴網(wǎng)腫瘤中心及北京三0一醫(yī)院的專家來(lái)該科教學(xué)、查房，使他們能夠緊跟腫瘤專業(yè)的最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)和發(fā)展，進(jìn)一步了解上級(jí)醫(yī)院的治療水平，使我們的診治水平也有了進(jìn)一步提高。
6月8日—9日，由中華放射學(xué)會(huì)熱療專業(yè)委員會(huì)主辦，北京大學(xué)臨床腫瘤學(xué)院等承辦的第十屆全國(guó)腫瘤熱療學(xué)術(shù)會(huì)議在北京腫瘤醫(yī)院召開(kāi)，我院內(nèi)三科作為全國(guó)縣級(jí)醫(yī)院的唯一代表受邀出席，會(huì)上，科室劉新華護(hù)士長(zhǎng)的學(xué)術(shù)論文《晚期腫瘤熱療患者全身熱療中臨床護(hù)理的重要性—附53例報(bào)告》一文，作為本次會(huì)議的重點(diǎn)材料進(jìn)行交流、研討，受到與會(huì)人員和專家的高度稱贊。
第二條廣播電視編輯記者、播音員主持人實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度。
經(jīng)注冊(cè)取得《中華人民共和國(guó)廣播電視編輯記者證》或《中華人民共和國(guó)播音員主持人證》（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)業(yè)證書(shū)）后，方可在依法設(shè)立的廣播電視節(jié)目制作、播出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱制作、播出機(jī)構(gòu)）從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動(dòng)。注冊(cè)有效期為二年。
第三條執(zhí)業(yè)證書(shū)由國(guó)家廣電總局統(tǒng)一印制，是持證人具備廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格、從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動(dòng)的唯一有效的憑證，在全國(guó)范圍內(nèi)有效。
第四條國(guó)家廣電總局負(fù)責(zé)全國(guó)廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理和監(jiān)督工作。
省級(jí)廣播電視行政部門(mén)（以下稱注冊(cè)機(jī)關(guān)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)及管理工作。
第五條凡依法取得《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》，且具備下列條件的人員，均可申請(qǐng)廣播電視編輯記者或播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）在制作、播出機(jī)構(gòu)相應(yīng)崗位實(shí)習(xí)滿一年；
（三）制作、播出機(jī)構(gòu)同意聘用從事廣播電視采訪編輯或播音主持工作；
（四）身體狀況能勝任所申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的工作崗位要求；
（五）以普通話為基本用語(yǔ)，在省級(jí)（含）以上播出機(jī)構(gòu)從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務(wù)》口試成績(jī)需達(dá)到A級(jí)等次；在其它制作、播出機(jī)構(gòu)從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務(wù)》口試成績(jī)需達(dá)到B級(jí)等次。
第六條符合本辦法第五條之規(guī)定申請(qǐng)首次注冊(cè)，應(yīng)由相關(guān)的制作、播出機(jī)構(gòu)按屬地原則將下列申報(bào)材料報(bào)同級(jí)廣播電視行政部門(mén)審核后，統(tǒng)一報(bào)所在地注冊(cè)機(jī)關(guān)：
（一）《首次注冊(cè)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1）1份；
（二）近期二寸彩色正面免冠照片2張；
（三）《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》復(fù)印件1份；
（四）學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件1份；
（五）有效身份證明復(fù)印件1份。
上述復(fù)印件均需由制作、播出機(jī)構(gòu)審驗(yàn)原件無(wú)誤后，加蓋制作、播出機(jī)構(gòu)印章。
第七條每月10日為注冊(cè)機(jī)關(guān)集中受理注冊(cè)申報(bào)材料的時(shí)間（遇法定節(jié)假日，受理時(shí)間順延）。
第八條申報(bào)材料齊全、符合法定形式，且申請(qǐng)人符合注冊(cè)條件的，注冊(cè)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申報(bào)材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)專用網(wǎng)絡(luò)向國(guó)家廣電總局申請(qǐng)辦理注冊(cè)手續(xù)，國(guó)家廣電總局自受理申請(qǐng)之日起，十個(gè)工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予注冊(cè)的決定并統(tǒng)一生成證書(shū)編號(hào)，注冊(cè)機(jī)關(guān)在十個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)申請(qǐng)人發(fā)放執(zhí)業(yè)證書(shū)。注冊(cè)有效期的起始時(shí)間自作出決定之次月起計(jì)算。
申報(bào)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五個(gè)工作日內(nèi)一次告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
第九條有下列情形之一的，三年內(nèi)不予注冊(cè)：
（一）因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的；
（二）受過(guò)黨紀(jì)政紀(jì)開(kāi)除處分的；
（三）因本人過(guò)錯(cuò)造成重大宣傳事故的；
（四）違反職業(yè)紀(jì)律、違背職業(yè)道德，造成惡劣影響的。
第十條品行不端、聲譽(yù)較差的，不予注冊(cè)。
第十一條不予注冊(cè)的，注冊(cè)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人。書(shū)面通知中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明不予注冊(cè)的理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十二條注冊(cè)有效期屆滿需要延續(xù)的，經(jīng)同級(jí)廣播電視行政部門(mén)審核后，持證人所在的制作、播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前三十日內(nèi)向所在地注冊(cè)機(jī)關(guān)提交《延續(xù)注冊(cè)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件2）、執(zhí)業(yè)證書(shū)，申請(qǐng)辦理延續(xù)注冊(cè)手續(xù)。未按期辦理延續(xù)注冊(cè)手續(xù)的，執(zhí)業(yè)證書(shū)無(wú)效。
第十三條變更制作、播出機(jī)構(gòu)的，經(jīng)同級(jí)廣播電視行政部門(mén)審核后，持證人變更后的制作、播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)向所在地注冊(cè)機(jī)關(guān)提交《變更注冊(cè)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件3）、執(zhí)業(yè)證書(shū)，申請(qǐng)辦理變更注冊(cè)手續(xù)，注冊(cè)有效期重新計(jì)算,證書(shū)編號(hào)不變。
第十四條持證人應(yīng)妥善保管執(zhí)業(yè)證書(shū)，不得出借、出租、轉(zhuǎn)讓、涂改和損毀。如發(fā)生損壞或者遺失的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)證書(shū)換領(lǐng)（補(bǔ)發(fā)）申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件4），經(jīng)同級(jí)廣播電視行政部門(mén)審核后，由相關(guān)的制作、播出機(jī)構(gòu)向原注冊(cè)機(jī)關(guān)申請(qǐng)換領(lǐng)或補(bǔ)發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，注冊(cè)有效期重新計(jì)算，證書(shū)編號(hào)重新生成。
申請(qǐng)換領(lǐng)的，須交回?fù)p壞的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第十五條經(jīng)注冊(cè)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，注冊(cè)機(jī)關(guān)方能辦理執(zhí)業(yè)資格首次注冊(cè)、延續(xù)注冊(cè)、變更注冊(cè)及執(zhí)業(yè)證書(shū)換領(lǐng)和補(bǔ)發(fā)等相關(guān)手續(xù)。
第十六條因工作崗位變更或退休不再執(zhí)業(yè)的，由其所在的制作、播出機(jī)構(gòu)收回執(zhí)業(yè)證書(shū)，于三十日內(nèi)交原注冊(cè)機(jī)關(guān)統(tǒng)一銷毀。
第十七條有下列情形之一的，國(guó)家廣電總局可以通知有關(guān)注冊(cè)機(jī)關(guān)撤銷注冊(cè)：
（一）注冊(cè)機(jī)關(guān)工作人員、準(zhǔn)予注冊(cè)的；
（二）超越法定職權(quán)準(zhǔn)予注冊(cè)的；
（三）違反法定程序準(zhǔn)予注冊(cè)的；
（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予注冊(cè)的。
第十八條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的執(zhí)業(yè)證書(shū)無(wú)效，注冊(cè)機(jī)關(guān)應(yīng)予以撤銷。當(dāng)事人在三年內(nèi)不得再次提出注冊(cè)申請(qǐng)。
第十九條注冊(cè)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)計(jì)和檔案制度，妥善保管注冊(cè)申請(qǐng)材料。
第二十條國(guó)家廣電總局根據(jù)執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)注冊(cè)計(jì)算機(jī)監(jiān)控記錄和各地注冊(cè)管理信息，不定期對(duì)注冊(cè)機(jī)關(guān)的日常注冊(cè)及建檔情況進(jìn)行抽查、核對(duì)。
第二十一條國(guó)家廣電總局審核確認(rèn)的注冊(cè)信息，通過(guò)國(guó)家廣電總局政府網(wǎng)站向社會(huì)公布。
同時(shí)被拘留的還有20多名企業(yè)主，他們均被指涉嫌詐騙國(guó)家的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”，數(shù)額從幾萬(wàn)元到數(shù)十萬(wàn)元不等，還有數(shù)十名企業(yè)主則聞風(fēng)而逃。
祁陽(yáng)縣這起特大虛報(bào)套取國(guó)家“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”案的蓋子，就此揭開(kāi)。
上訪牽出千萬(wàn)補(bǔ)貼案
煙花爆竹曾是祁陽(yáng)縣的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，該縣煙花爆竹企業(yè)數(shù)量最多時(shí)有近200家。由于生產(chǎn)煙花爆竹需要大量的紙張，當(dāng)?shù)匾恍┐迕耖_(kāi)始投資開(kāi)辦造紙廠。
但有些造紙企業(yè)由于環(huán)保設(shè)施不健全，給當(dāng)?shù)丨h(huán)境帶來(lái)污染。同時(shí)，祁陽(yáng)縣一些小冶煉廠、小水泥廠也給當(dāng)?shù)丨h(huán)保帶來(lái)壓力。
2008年，湖南省開(kāi)始推進(jìn)湘江綜合治理，祁陽(yáng)縣正好被劃進(jìn)治理區(qū)域。因此，該縣開(kāi)始關(guān)停了一批污染嚴(yán)重的企業(yè)，并淘汰了一批產(chǎn)能落后的小冶煉廠、造紙廠和小水泥廠等。
這項(xiàng)淘汰落后產(chǎn)能行動(dòng)，得到了中央財(cái)政的支持，并設(shè)立了專門(mén)的獎(jiǎng)勵(lì)資金。祁陽(yáng)縣開(kāi)始組織企業(yè)分批申報(bào)這項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼資金。
記者從祁陽(yáng)縣財(cái)政局了解到，從2010年開(kāi)始，湖南省財(cái)政廳分3批向祁陽(yáng)縣下?lián)芰斯灿?jì)8478萬(wàn)元的淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金。
但在發(fā)放這筆資金時(shí)，一些企業(yè)主頻繁上訪。有內(nèi)部人士舉報(bào)稱，祁陽(yáng)縣在組織企業(yè)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金時(shí)，存在申報(bào)資料造假的嫌疑。
2012年年底，審計(jì)署派人趕赴祁陽(yáng)縣進(jìn)行審計(jì)，這起套取千萬(wàn)補(bǔ)貼案開(kāi)始浮出水面。
“審計(jì)發(fā)現(xiàn)，祁陽(yáng)縣申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金的企業(yè)，有70%左右都不符合申報(bào)要求。”當(dāng)?shù)匾幻楣賳T向記者透露。
事情敗露后，相關(guān)部門(mén)開(kāi)始追繳已下?lián)艿目铐?xiàng)。湖南省財(cái)政廳扣下了1645萬(wàn)元、永州市紀(jì)委收繳了1834余萬(wàn)元、祁陽(yáng)縣紀(jì)委收繳了276萬(wàn)元。
同時(shí)，省市縣三級(jí)成立了專案組，調(diào)查這起案件。
資料不過(guò)關(guān)也能拿獎(jiǎng)勵(lì)
自從譚明被抓后，弟弟譚康開(kāi)始四處奔走給哥哥辦取保候?qū)彛k理取保候?qū)徢绊毾韧死U收到的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”。
譚康向記者介紹，譚明開(kāi)辦的企業(yè)關(guān)閉后，哥哥按照縣經(jīng)信委的要求開(kāi)始申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，但過(guò)程卻“一波三折”。
起初，譚明不知道申報(bào)需要準(zhǔn)備什么資料，便跑到縣經(jīng)信委咨詢。這時(shí)有人“指點(diǎn)”他，只要給縣經(jīng)信委繳納1萬(wàn)元左右的“資料費(fèi)”，就有人幫他整理申報(bào)資料。譚明交了1萬(wàn)元“資料費(fèi)”后，將資料交給了縣經(jīng)信委的經(jīng)辦人員。
同時(shí)，祁陽(yáng)縣財(cái)政局、縣經(jīng)信委還要求譚明簽署一份《承諾書(shū)》：“國(guó)家淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目資金一旦到位，本企業(yè)同意按照企業(yè)實(shí)際產(chǎn)能享受獎(jiǎng)勵(lì)資金，多余部分全部上交縣財(cái)政等主管部門(mén)，并由縣財(cái)政等部門(mén)統(tǒng)籌調(diào)配給未獲得國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)資金的有關(guān)企業(yè)和相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目，以維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定。”但因條件不符合，譚明企業(yè)的申報(bào)資料并沒(méi)有被通過(guò)。
但此時(shí)，一條“好消息”傳來(lái)了，祁陽(yáng)縣有關(guān)部門(mén)給譚明匯來(lái)了20多萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”。正是這筆“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”給譚明帶來(lái)了牢獄之災(zāi)。
辦案人員向譚明的家人提出，要想將譚明取保候?qū)彛仨毾葘?0多萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”退還給縣政府。政府用這種方式來(lái)追繳“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”，譚康無(wú)法理解。
采訪中，還有一名造紙廠家屬向記者透露，當(dāng)時(shí)她家只給縣經(jīng)信委提供了一張身份證復(fù)印件。但后來(lái)有人告訴她，她家的造紙廠也出現(xiàn)在“獎(jiǎng)勵(lì)資金”名單中。不久，縣財(cái)政局匯來(lái)了5萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”。
“去年我們已經(jīng)退了1萬(wàn)元，但沒(méi)想到今年縣里在沒(méi)有通知退款的情況下，直接把我丈夫抓起來(lái)了。”這名家屬透露，在退還了余下的4萬(wàn)元和繳納5000元取保候?qū)徑鸷螅簿执饝?yīng)將她丈夫取保候?qū)彙?/p>
挪用補(bǔ)貼資金維穩(wěn)
企業(yè)的虛報(bào)資料是如何通過(guò)祁陽(yáng)縣和永州市相關(guān)部門(mén)層層審核把關(guān)的？如果申報(bào)資料根本沒(méi)通過(guò)，政府為何又會(huì)撥給企業(yè)數(shù)萬(wàn)元甚至數(shù)十萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”？帶著疑問(wèn)，記者采訪了一些知情人士和當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門(mén)。
4月8日，記者來(lái)到祁陽(yáng)縣經(jīng)信委，副主任魏翠云介紹，縣經(jīng)信委對(duì)這類申報(bào)“獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼”資金政策，只負(fù)責(zé)向企業(yè)“上傳下達(dá)”文件精神。對(duì)于記者提出“獎(jiǎng)勵(lì)資金”的具體審核程序以及存在何種漏洞等問(wèn)題，魏翠云不愿回答。
那么，作為負(fù)責(zé)發(fā)放“獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼”資金的祁陽(yáng)縣財(cái)政局，又是如何看待這起案件呢？據(jù)副局長(zhǎng)伍進(jìn)軍介紹，當(dāng)時(shí)縣財(cái)政局接到淘汰落后產(chǎn)能國(guó)家“獎(jiǎng)勵(lì)資金”的文件后，將文件轉(zhuǎn)給了縣經(jīng)信委，請(qǐng)經(jīng)信委按照條件組織企業(yè)提交申報(bào)材料。之后，縣財(cái)政局按照要求向上級(jí)部門(mén)進(jìn)行了申報(bào)。
2010年，祁陽(yáng)縣淘汰落后產(chǎn)能的第一筆6805萬(wàn)元“獎(jiǎng)勵(lì)資金”文件下發(fā)到縣財(cái)政局。
“說(shuō)實(shí)話，當(dāng)時(shí)看到文件，我們傻眼了，沒(méi)想到上面撥了這么多錢(qián)。”伍進(jìn)軍說(shuō)。
縣財(cái)政局馬上將到款情況向縣領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。縣領(lǐng)導(dǎo)交代，對(duì)申報(bào)了“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”企業(yè)的產(chǎn)能進(jìn)行核實(shí)后再發(fā)放。
知情人士向記者透露，在向企業(yè)發(fā)放“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”過(guò)程中，因?yàn)榭偢杏X(jué)縣財(cái)政局截留了部分錢(qián)款，一些企業(yè)開(kāi)始到湖南省財(cái)政廳等部門(mén)上訪。
“為了平息事端，一些企業(yè)主上訪一次，縣里面就給他們加一點(diǎn)‘獎(jiǎng)補(bǔ)資金’。”這名知情人士說(shuō)，政府之所以會(huì)給一些申報(bào)資料沒(méi)通過(guò)的企業(yè)下發(fā)幾萬(wàn)元到數(shù)十萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”，主要是防止他們上訪。“虛報(bào)的產(chǎn)能與實(shí)際產(chǎn)能相差太大，空閑出大筆資金，縣里想用這筆錢(qián)來(lái)?yè)Q穩(wěn)定。”
企業(yè)主的頻繁上訪，加上祁陽(yáng)縣財(cái)政局還有上千萬(wàn)元的“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”一直沒(méi)發(fā)放，引起了湖南省財(cái)政廳的警覺(jué)。財(cái)政廳初查了情況后，扣回了1645萬(wàn)元“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”。
同時(shí)，內(nèi)部人士的舉報(bào)也引起了審計(jì)部門(mén)的注意。2012年年底，審計(jì)署派人對(duì)這項(xiàng)資金申請(qǐng)進(jìn)行了近一年的審計(jì)，此案才得以暴露。
記者在采訪中獲悉，除了20多名企業(yè)主被刑拘外，祁陽(yáng)縣經(jīng)信委和一些鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府?dāng)?shù)名工作人員已被調(diào)查或被刑拘。此前，祁陽(yáng)縣財(cái)政局經(jīng)辦“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”的經(jīng)建股股長(zhǎng)鄭某因犯已被判刑。對(duì)于這起特大虛報(bào)“獎(jiǎng)補(bǔ)資金”案件，當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)官員也進(jìn)行了反思。
目前，這起案件仍在調(diào)查中。到底誰(shuí)是虛報(bào)套取國(guó)家補(bǔ)貼資金的真正“主謀”，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府部門(mén)在其中又充當(dāng)了何種“角色”，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此案該負(fù)怎樣的責(zé)任，都有待進(jìn)一步調(diào)查。
問(wèn)：國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)赴港投資有哪些政策規(guī)定？
答：2004年7月1日，我國(guó)開(kāi)始實(shí)施行政許可法，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，商務(wù)部是核準(zhǔn)內(nèi)地企業(yè)在境外開(kāi)辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)的實(shí)施機(jī)關(guān)。
2004年8月31日，商務(wù)部、國(guó)務(wù)院港澳辦聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門(mén)特別行政區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》。規(guī)定公布了內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門(mén)特別行政區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)期限、核準(zhǔn)內(nèi)容、核準(zhǔn)程序等事項(xiàng)，為外經(jīng)貿(mào)部門(mén)依法行使核準(zhǔn)權(quán)力制定了規(guī)范。這個(gè)規(guī)定的出臺(tái)，標(biāo)志著外經(jīng)貿(mào)部門(mén)作為社會(huì)公共事務(wù)的管理機(jī)關(guān)，將對(duì)內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門(mén)特別行政區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)這項(xiàng)社會(huì)公共事務(wù)依法實(shí)施公開(kāi)、透明的行政管理。同時(shí)，這個(gè)規(guī)定的出臺(tái)，也是國(guó)家落實(shí)CEPA關(guān)于貿(mào)易投資便利化的有關(guān)內(nèi)容，推動(dòng)內(nèi)地企業(yè)在香港投資的重要措施，將對(duì)我省企業(yè)加快在香港投資產(chǎn)生直接的推動(dòng)作用。
根據(jù)商務(wù)部這個(gè)規(guī)定，受商務(wù)部的委托，我廳負(fù)責(zé)廣東企業(yè)在香港設(shè)立企業(yè)的核準(zhǔn)和上報(bào)事項(xiàng)，其中設(shè)立非投資類企業(yè)由我廳直接核準(zhǔn)，投資類企業(yè)通過(guò)我廳上報(bào)商務(wù)部，由商務(wù)部核準(zhǔn)。
問(wèn)：廣東省企業(yè)在香港投資開(kāi)辦企業(yè)的有關(guān)核準(zhǔn)規(guī)定主要有哪些內(nèi)容？
答：重點(diǎn)有五個(gè)方面的內(nèi)容，即核準(zhǔn)程序、報(bào)送的材料、我廳核準(zhǔn)的依據(jù)、不予核準(zhǔn)的投資方式、規(guī)定與以往的政策相比的主要特點(diǎn)。
問(wèn)：廣東企業(yè)在香港投資的核準(zhǔn)程序是怎樣的呢？
答：請(qǐng)參閱《廣東企業(yè)在香港投資內(nèi)地核準(zhǔn)手續(xù)流程圖》（見(jiàn)下頁(yè)）。
問(wèn)：企業(yè)需要報(bào)送哪些材料呢？
答：需要報(bào)送的材料有：
1. 申請(qǐng)書(shū)，主要內(nèi)容包括開(kāi)辦企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資總額、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)及人員結(jié)構(gòu)等；
2. 擬投資開(kāi)辦企業(yè)的章程，如果是合資企業(yè)還需提供相關(guān)協(xié)議或合同。
3. 內(nèi)地企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及法律法規(guī)要求具備的相關(guān)資格或資質(zhì)證明。
4. 外匯管理部門(mén)出具的境外投資外匯資金來(lái)源證明（需以外匯出資才需要提供）。
5. 法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定要求的其他文件。
問(wèn)：省廳核準(zhǔn)的依據(jù)是什么？
答：
1. 是否有利于內(nèi)地改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)；
2. 是否有利于香港地區(qū)的繁榮穩(wěn)定；
3. 是否能夠發(fā)揮香港的有利條件，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)資金、先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)；
4. 是否有利于加強(qiáng)內(nèi)地與香港的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。
問(wèn)：有哪些投資方式不予核準(zhǔn)？
答：不予核準(zhǔn)的投資方式：
1. 危害國(guó)家、安全和社會(huì)公眾利益；違反國(guó)家法律法規(guī)和政策，與香港的法律法規(guī)相悖；
2. 違反中國(guó)所締結(jié)或參加的國(guó)際或多雙邊協(xié)定、條約；
3. 利用赴香港投資開(kāi)辦企業(yè)從事國(guó)際犯罪活動(dòng)；
4. 其他不適宜赴香港投資開(kāi)辦企業(yè)的情形。
問(wèn)：與以往的政策相比，商務(wù)部這個(gè)規(guī)定的主要特點(diǎn)是什么？
答：我國(guó)企業(yè)在香港投資設(shè)立企業(yè)是從1979年開(kāi)始的，伴隨著駐港企業(yè)的發(fā)展，我國(guó)的管理體制從無(wú)到有，經(jīng)過(guò)幾上幾下的放權(quán)收權(quán)，逐漸形成了目前的核準(zhǔn)規(guī)定。與以往的政策相比，目前的核準(zhǔn)規(guī)定具有鮮明的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)色彩。具體表現(xiàn)在：
1. 規(guī)定體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)內(nèi)地企業(yè)在香港投資設(shè)立企業(yè)的政策取向從限制向鼓勵(lì)的方向轉(zhuǎn)變。規(guī)定的第二條明確“國(guó)家鼓勵(lì)和支持內(nèi)地各種所有制企業(yè)在港澳地區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)。”反映了國(guó)家加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的意愿和積極開(kāi)放的政策思維取向。
2. 規(guī)定面向各種所有制企業(yè)。改變了以往的文件規(guī)定只適用于國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)象，今后，我廳在企業(yè)在香港投資開(kāi)辦企業(yè)的管理、促進(jìn)、保障、服務(wù)等方面對(duì)各種所有制企業(yè)一視同仁。
創(chuàng)新方法 營(yíng)造氛圍
記者：梁主任您好。遼寧省綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展得很快，也取得了令人欣喜的成績(jī)。您能給介紹一下詳細(xì)的情況嗎？
梁洪軍：好的。遼寧省自1990年開(kāi)始發(fā)展綠色食品，經(jīng)過(guò)25年的努力， 綠色食品產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，無(wú)論是數(shù)量質(zhì)量還是體系建設(shè)都取得了一些成績(jī)。目前遼寧省綠色食品已涵蓋糧油、蔬菜、水果、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、飲品等六大類。截至2014年12月底，全省共認(rèn)證綠色食品企業(yè)137家，綠色食品產(chǎn)品290個(gè)，全省有效綠色食品企業(yè)達(dá)到334家，有效使用綠色食品標(biāo)志的產(chǎn)品736個(gè)，分別比2013年增長(zhǎng)10%和6%。生產(chǎn)面積346.69萬(wàn)畝，實(shí)物總量225.53萬(wàn)噸，年銷售額81.3億元。全國(guó)綠色食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地20個(gè)，面積達(dá)到360萬(wàn)畝；遼寧省綠色、有機(jī)食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)示范基地26個(gè)，面積106.4萬(wàn)畝。隨著綠色食品的發(fā)展，整個(gè)產(chǎn)業(yè)在保障食品質(zhì)量安全，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，提高企業(yè)效益和促進(jìn)農(nóng)民增收方面都發(fā)揮了積極的作用。
記者：結(jié)合綠色食品的快速發(fā)展，我們?cè)诠ぷ髦凶隽四男┱{(diào)整與創(chuàng)新？
梁洪軍：因?yàn)檫|寧省綠色食品產(chǎn)業(yè)是從無(wú)到有做起來(lái)的，所以很多工作都需要我們?nèi)?chuàng)新。可以說(shuō)，我們的工作是在遼寧省的綠色食品產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展中總結(jié)摸索出來(lái)的。
首先，我們結(jié)合各地的自然條件，集中發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。考慮到綠色食品生產(chǎn)成本較高，政府加大對(duì)綠色食品產(chǎn)業(yè)的扶持力度，將綠色食品產(chǎn)業(yè)納入各地財(cái)政支持范疇。在各類項(xiàng)目建設(shè)中，我們也優(yōu)先考慮綠色食品企業(yè)。通過(guò)這樣的努力，我們有計(jì)劃有目的建成一批高標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模大、具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的綠色食品基地。其次，我們還全力推進(jìn)綠色食品產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，以食品加工為主要方向，引導(dǎo)大型龍頭企業(yè)加入綠色食品產(chǎn)業(yè)。針對(duì)那些規(guī)模大，技術(shù)含量高和具有一定發(fā)展?jié)摿Φ凝堫^企業(yè)我們進(jìn)行重點(diǎn)扶持。通過(guò)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，不但帶動(dòng)了周邊效益的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，還加快綠色肉、蛋和水產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)速度，從而滿足人們?nèi)找鏀U(kuò)大的需求。
最后，在具體的工作中，我們也認(rèn)識(shí)到了隊(duì)伍建設(shè)的重要性。所以持續(xù)不斷地加強(qiáng)市級(jí)綠色食品工作機(jī)構(gòu)建設(shè)，健全縣（市、區(qū)）級(jí)工作機(jī)構(gòu)，逐步推動(dòng)綠色食品工作向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）基層拓展，也成為了我們的一項(xiàng)重要工作。如今，遼寧省的各級(jí)農(nóng)業(yè)部門(mén)結(jié)合本地的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)，已經(jīng)逐步將綠色食品有機(jī)食品工作體系建設(shè)一并納入到農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)范圍。針對(duì)企業(yè)員工流動(dòng)大等不利因素，我們強(qiáng)化了企業(yè)內(nèi)檢員制度建設(shè)，及時(shí)對(duì)內(nèi)檢員進(jìn)行培訓(xùn)。
嚴(yán)字當(dāng)頭 優(yōu)中選優(yōu)
記者：遼寧省綠色食品發(fā)展中心如何開(kāi)展綠色食品認(rèn)證后的質(zhì)量監(jiān)管工作？有哪些經(jīng)驗(yàn)？
梁洪軍：遼寧省綠色食品質(zhì)量總體良好，在頻發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件中，綠色食品企業(yè)以過(guò)硬的質(zhì)量、規(guī)范的管理、良好的信譽(yù)經(jīng)受住了考驗(yàn)，為確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全發(fā)揮了主導(dǎo)作用。這些年來(lái)，我們?cè)诰G色食品包括無(wú)公害和有機(jī)食品的認(rèn)證上，始終堅(jiān)持“嚴(yán)字當(dāng)頭、優(yōu)中選優(yōu)”的原則，積極引導(dǎo)綜合素質(zhì)好、自律能力強(qiáng)、誠(chéng)信聲譽(yù)高的主體進(jìn)行申報(bào)。按申報(bào)資質(zhì)和條件，對(duì)申報(bào)主體的誠(chéng)信記錄、質(zhì)量管理水平、投入品管控、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)能力等開(kāi)展評(píng)估，把好認(rèn)證工作的第一道準(zhǔn)入門(mén)檻。
從2011年起，連續(xù)五年遼寧省農(nóng)委和省財(cái)政聯(lián)合實(shí)施“遼寧省綠色、有機(jī)食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)示范基地建設(shè)項(xiàng)目”，要求各基地按照綠色有機(jī)食品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)操作規(guī)程進(jìn)行實(shí)施，實(shí)現(xiàn)基地生產(chǎn)、質(zhì)量管理、科技推廣、農(nóng)業(yè)投入品控制等全過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化管理，保障農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)安全。目前遼寧省年檢實(shí)地檢查率已達(dá)100%，并連續(xù)多年產(chǎn)品抽檢合格率在98%以上，這樣的結(jié)果體現(xiàn)了我們認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量安全穩(wěn)定。為此，我們每年都安排一定的資金對(duì)綠色食品檢查員和企業(yè)內(nèi)檢員進(jìn)行培訓(xùn)，使遼寧省綠色食品檢查員和綠色食品企業(yè)內(nèi)檢員的隊(duì)伍穩(wěn)定在一定數(shù)量，確保工作的順利開(kāi)展。
在認(rèn)證工作中，我們不光看申報(bào)材料，更加注重現(xiàn)場(chǎng)檢查。當(dāng)然，我始終認(rèn)為認(rèn)證是監(jiān)管，更是服務(wù)。知曉企業(yè)所需，幫助企業(yè)解難，是我們?cè)谡J(rèn)證工作中給自己的新任務(wù)。例如一家養(yǎng)殖企業(yè)申報(bào)綠色食品標(biāo)志，在申報(bào)過(guò)程中，飼料方面出現(xiàn)了問(wèn)題，買(mǎi)不到綠色食品豆粕。我們多方打聽(tīng)，終于幫助企業(yè)在黑龍江購(gòu)買(mǎi)到，解決了申報(bào)中的難點(diǎn)，使企業(yè)成功取得綠色食品標(biāo)志。通過(guò)這樣的工作，不僅拉近了與企業(yè)之間的距離，方便日后監(jiān)管，也學(xué)到了企業(yè)的管理和文化，對(duì)檢查員隊(duì)伍素質(zhì)的有效提升起到助推作用。
目前，遼寧省已經(jīng)建立起一套自己的監(jiān)管體系，即：產(chǎn)品抽檢、市場(chǎng)監(jiān)查、企業(yè)年檢和公示公告，同時(shí)推行屬地化管理。在年檢過(guò)程中創(chuàng)新進(jìn)行互檢，從各市抽調(diào)骨干檢查員進(jìn)行異地檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題決不手軟。2013年，在檢查撫順一家綠色雞蛋企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)該企業(yè)違規(guī)使用綠色食品禁用的飼料，果斷下達(dá)檢查通知書(shū)，取消綠色食品標(biāo)志使用權(quán)，維護(hù)綠色食品品牌公信力。今后我們將逐步加大抽檢力度，擴(kuò)大市場(chǎng)監(jiān)管范圍，完善年檢制度，加快公示公告頻率。嚴(yán)格打擊假冒偽劣產(chǎn)品，規(guī)范企業(yè)用標(biāo)，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。
加強(qiáng)宣傳 提升認(rèn)知
記者：發(fā)展綠色食品產(chǎn)業(yè)，最終要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙贏。遼寧省綠色食品發(fā)展中心在宣傳上做了哪些工作？
通過(guò)重點(diǎn)項(xiàng)目的支持，提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，引領(lǐng)了企業(yè)的跨越發(fā)展。三年來(lái)，這些項(xiàng)目共獲得國(guó)家創(chuàng)新基金2770萬(wàn)元的支持，引導(dǎo)企業(yè)投入科技開(kāi)發(fā)資金12680萬(wàn)元，這批企業(yè)共開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品143個(gè)，獲專利91項(xiàng)，其中發(fā)明專利22項(xiàng)，參與制定行業(yè)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)53項(xiàng)，新增銷售收入15.96億元、稅收1.65億元、利潤(rùn)2.65億元、創(chuàng)匯1042萬(wàn)美元。
這組彰顯承擔(dān)項(xiàng)目企業(yè)技術(shù)實(shí)力的“信心數(shù)字”讓人為之一振，也讓企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金更多了一份期待。
創(chuàng)新基金是我國(guó)第一個(gè)用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金，以資助初創(chuàng)期和成長(zhǎng)初期企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為切入點(diǎn)，主要支持處于種子期的技術(shù)項(xiàng)目。
1999年，在亞洲金融危機(jī)肆虐中國(guó)大地時(shí)，創(chuàng)新基金強(qiáng)勢(shì)啟動(dòng)，如同一針強(qiáng)心劑激活了許多陷入泥潭的中小企業(yè)，緩解了中小企業(yè)的資金“缺血”。 為給成長(zhǎng)性較高的科技型中小企業(yè)更大的支持，2008年又設(shè)立了創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目，圍繞每年度國(guó)家和地方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點(diǎn)需求，選擇對(duì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、有帶動(dòng)作用的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行資助。
驀然回首，在十多年的風(fēng)雨兼程之路上，創(chuàng)新基金助力眾多科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想，也成了它們開(kāi)啟成功之門(mén)的金鑰匙。
見(jiàn)證了創(chuàng)新基金的“魅力”，各省也競(jìng)相為所轄區(qū)域的科技型中小企業(yè)爭(zhēng)取更多創(chuàng)新基金的支持，為中小企業(yè)架橋修路，為當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新體系培育源頭活水。作為中部地區(qū)的創(chuàng)新主力，近年來(lái)，湖南創(chuàng)新基金的立項(xiàng)項(xiàng)目和資金迅速增長(zhǎng)，不斷刷新紀(jì)錄。
2008年，全省立項(xiàng)112項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)6118萬(wàn)元；
2009年，全省立項(xiàng)293項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)18365萬(wàn)元；
2010年，全省立項(xiàng)359項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)26230萬(wàn)元；
2011年，全省立項(xiàng)390項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)27231萬(wàn)元；
2012年，全省立項(xiàng)436項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)34435萬(wàn)元；
……
如今湖南的創(chuàng)新基金工作已躋身全國(guó)先進(jìn)行列，被科技部創(chuàng)新基金管理中心列為創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收實(shí)行省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)制試點(diǎn)單位、創(chuàng)新基金項(xiàng)目聯(lián)合評(píng)審試點(diǎn)單位。2012年湖南立項(xiàng)數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)均列中部第一，全國(guó)第四，僅次于浙江、上海、江蘇。
在創(chuàng)新基金的“資”潤(rùn)下，湖南在電子信息、新材料、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，扶持了一批創(chuàng)新能力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L(zhǎng)性好的科技型中小企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)新能力正在顯著提高，并日漸成為促進(jìn)湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心牽引力。一些曾默默無(wú)名、蹣跚起步的科技型中小企業(yè)，也躋身創(chuàng)業(yè)板或叩響“新三板”的大門(mén)。截至2012年，湖南共有13家企業(yè)在創(chuàng)新基金的扶持下成功上市，40余家企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期。
創(chuàng)新基金如同一顆顆希望種子，在三湘大地不斷迸發(fā)力量，助推湖南科技型中小企業(yè)茁壯成長(zhǎng)。孕育的源源不竭的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動(dòng)力，奏響了創(chuàng)新型湖南建設(shè)的戰(zhàn)略強(qiáng)音。
1999年，當(dāng)創(chuàng)新基金落地湖南時(shí)，很多科技型中小企業(yè)對(duì)這種“天上掉餡餅”的事還持觀望和懷疑態(tài)度，如今這股星星之火已成燎原之勢(shì)，各類創(chuàng)新基金項(xiàng)目在三湘大地“遍地開(kāi)花”。作為創(chuàng)新基金具體組織、實(shí)施和管理的地方科技主管部門(mén)，湖南省科技廳既見(jiàn)證了創(chuàng)新基金在湖南“由點(diǎn)成面、帶動(dòng)一片”的蝶變過(guò)程，也在具體的執(zhí)行過(guò)程中，不斷尋求管理上的突破，探索出了一條具有湖南特色的創(chuàng)新基金發(fā)展之路。
創(chuàng)新基金是助推中小企業(yè)發(fā)展的“催化器”，許多嗷嗷待哺的中小企業(yè)都迫切希望將創(chuàng)新基金收入囊中，但創(chuàng)新基金的經(jīng)費(fèi)又是有限的，如何將這塊蛋糕分好成了各省案頭的工作重點(diǎn)。湖南實(shí)施創(chuàng)新基金以來(lái)堅(jiān)持的原則是在“放大”自身創(chuàng)新基金 “份額” 的同時(shí)，力求將“好鋼用在刀刃上”。
創(chuàng)新基金啟動(dòng)以來(lái)，湖南根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，一直致力于結(jié)合本省的資源、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特色，重點(diǎn)在新材料、光機(jī)電一體化等領(lǐng)域內(nèi)挖掘項(xiàng)目，在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上選擇項(xiàng)目，以期“育苗造林”，打造湖南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)航母。2009年，電子信息、先進(jìn)制造、新材料三大技術(shù)領(lǐng)域的項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的76.21% 。近幾年，這三大技術(shù)領(lǐng)域依舊占有巨大份額。在一大批圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套的中小企業(yè)崛起后，湖南部分優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也在謀求新的跨越。長(zhǎng)沙高新區(qū)因勢(shì)利導(dǎo)，意欲打造“中國(guó)工程機(jī)械之都”，湘潭先進(jìn)礦山裝備產(chǎn)業(yè)集群2011年獲批國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金產(chǎn)業(yè)集群首批試點(diǎn)單位……
除產(chǎn)業(yè)支持有傾斜外，湖南在支持企業(yè)的選擇上也很“挑剔”， 重點(diǎn)選擇極具潛力的項(xiàng)目進(jìn)行培育。
產(chǎn)學(xué)研合作是將科技成果資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的最好方式，為此湖南將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新項(xiàng)目作為優(yōu)質(zhì)資源庫(kù)，每年從中推薦一部分企業(yè)作為創(chuàng)新基金支持的后備企業(yè)。目前，湖南創(chuàng)新基金立項(xiàng)項(xiàng)目中產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目已占40%以上。
此外，各級(jí)創(chuàng)新基金管理的工作人員也深入各類企業(yè)摸查情況，挖掘有潛力的企業(yè)作為創(chuàng)新基金資助單位。株洲市科技局計(jì)劃科科長(zhǎng)成鋼表示，株洲在實(shí)施創(chuàng)新基金工作中實(shí)行“三個(gè)不”：基層科技管理部門(mén)未推薦的不支持、未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察的不支持、企業(yè)負(fù)責(zé)人行業(yè)信譽(yù)低的不支持。
經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選，一批企業(yè)在最需要支持的階段脫穎而出，成為創(chuàng)新基金的資助對(duì)象，最大限度地發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導(dǎo)作用和雪中送炭的放大效應(yīng)。
創(chuàng)新基金創(chuàng)立之初，還處于“養(yǎng)在深閨無(wú)人識(shí)”的尷尬境地，而湖南轟炸式的宣傳打破了這種尷尬局面。長(zhǎng)沙高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局副局長(zhǎng)肖秋良對(duì)最初創(chuàng)新基金的宣傳記憶猶新：專門(mén)設(shè)立長(zhǎng)沙高新區(qū)科技興貿(mào)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展網(wǎng)、長(zhǎng)沙高新區(qū)政企通短信中心、長(zhǎng)沙高新區(qū)科技計(jì)劃工作QQ群等平臺(tái)，并通過(guò)信件郵寄、電話通知等方式，及時(shí)為企業(yè)傳遞相關(guān)信息；組織工作人員深入基層，上門(mén)對(duì)創(chuàng)新基金指南中重點(diǎn)支持的項(xiàng)目和企業(yè)開(kāi)展勸服工作，動(dòng)員企業(yè)積極申報(bào)。在一系列宣傳攻勢(shì)下，創(chuàng)新基金的知名度和影響力不斷擴(kuò)大，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金的認(rèn)識(shí)也不斷加深，申報(bào)的積極性和熱情也越來(lái)越高。
在提高企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金熱情的同時(shí)，湖南又在申報(bào)工作動(dòng)態(tài)、注意事項(xiàng)、條件、流程等方面積極地為企業(yè)釋疑解惑。 長(zhǎng)沙生產(chǎn)力促進(jìn)中心2005年成為科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，除了每年進(jìn)行多場(chǎng)創(chuàng)新基金申報(bào)的宣傳、動(dòng)員和推介活動(dòng)外，還多管齊下，組織各類項(xiàng)目申報(bào)輔導(dǎo)培訓(xùn)，以此提高企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)水平和中心工作人員的服務(wù)質(zhì)量。此外，中心還到各大高校及科研院所開(kāi)展專題講座，擴(kuò)大創(chuàng)新基金的影響。
類似的宣傳和培訓(xùn)在株洲也同樣全面鋪開(kāi)，成鋼告訴記者，以前是被動(dòng)地等待企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目，現(xiàn)在變被動(dòng)為主動(dòng)，在加大創(chuàng)新基金宣傳力度的同時(shí)，還組織企業(yè)開(kāi)展培訓(xùn)。在這樣的互動(dòng)下，科技局與企業(yè)的距離不斷拉近，每年春節(jié)一過(guò)，很多科技型中小企業(yè)就會(huì)主動(dòng)詢問(wèn)相關(guān)情況。申報(bào)創(chuàng)新基金儼然成為了中小企業(yè)的一種“習(xí)慣性思維”，創(chuàng)新基金變成了企業(yè)創(chuàng)新的一種符號(hào)。
2009年，湖南省科技廳在湖南省火炬創(chuàng)業(yè)中心的基礎(chǔ)上組建了“湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心”，專門(mén)負(fù)責(zé)全省創(chuàng)新基金項(xiàng)目的日常管理工作。并以創(chuàng)新基金管理中心為主導(dǎo)，聯(lián)合項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及各級(jí)科技管理部門(mén)共同作業(yè)，構(gòu)建 “政府部門(mén)決策和監(jiān)督、專家咨詢、執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體運(yùn)作”三位一體的工作框架，形成了多層級(jí)的創(chuàng)新基金管理服務(wù)體系。
“創(chuàng)新基金申報(bào)是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，而很多剛起步的科技型中小企業(yè)并沒(méi)有專職人員，不熟悉申報(bào)程序。為此，中心充分發(fā)揮了在創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)材料編寫(xiě)、注冊(cè)中的服務(wù)職能。”創(chuàng)新基金管理中心一位負(fù)責(zé)人告訴記者，為確保服務(wù)機(jī)構(gòu)有充足的工作經(jīng)費(fèi)，一些市州科技局、高新區(qū)管委會(huì)還設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的補(bǔ)助。2009年，長(zhǎng)沙高新區(qū)出臺(tái)的《創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》中明確規(guī)定：“每年向每家服務(wù)機(jī)構(gòu)提供5萬(wàn)元基本工作經(jīng)費(fèi)，并以各服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)管委會(huì)每年推薦上報(bào)創(chuàng)新基金管理中心的項(xiàng)目15項(xiàng)為基數(shù)，每增加1項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)4000元經(jīng)費(fèi)，同時(shí)根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)金額，按3‰的標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)相應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”
同時(shí)，為規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，湖南制定了《科技中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目服務(wù)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求》，杜絕中介服務(wù)機(jī)構(gòu)過(guò)度包裝項(xiàng)目申報(bào)材料、采用高額提成方式收取服務(wù)費(fèi)的行為、或者打著科技部門(mén)的牌子高價(jià)收費(fèi)承接業(yè)務(wù)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
對(duì)創(chuàng)新基金申報(bào)的評(píng)審，湖南將專家評(píng)審作為重要環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目評(píng)審和論證時(shí)，實(shí)行“背靠背”的專家評(píng)審方式，以此減少在項(xiàng)目評(píng)價(jià)上的人為干擾因素，確保申報(bào)立項(xiàng)過(guò)程的規(guī)范和公正。
鼓勵(lì)和規(guī)范雙管齊下，讓多方力量參與到企業(yè)申報(bào)實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目的咨詢、服務(wù)、評(píng)審工作中，確保了申報(bào)項(xiàng)目材料最大限度符合國(guó)家規(guī)范，提高了項(xiàng)目申報(bào)成功率。
設(shè)立創(chuàng)新基金的目的絕非僅依靠它本身，更大的意義在于“借雞生蛋”，希望利用這有限的資金吸引更多其他資金，發(fā)揮 “四兩撥千斤”的作用。目前在湖南，這種作用正在被不斷放大，政府通過(guò)整合各方力量，拓寬企業(yè)融資渠道，逐步將自身的力量衍生成政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)都參與的融資合力，讓企業(yè)融資的雪球越滾越大。
為與國(guó)家創(chuàng)新基金匹配，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)積極申報(bào)國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目，2005年湖南設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金省級(jí)和地方專項(xiàng)資金，以地方基金的形式為中小企業(yè)增加了更多的政府力量，讓企業(yè)有了更大的信心和勇氣與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)談判。
“企業(yè)成功申請(qǐng)創(chuàng)新基金，再加上地方基金的支持，這本身就是對(duì)企業(yè)實(shí)力的一種認(rèn)可，也讓很多之前‘心動(dòng)難行動(dòng)’的觀望金融資本敢于‘行動(dòng)’起來(lái)。”肖秋良告訴記者，近年來(lái)，高新區(qū)著力建設(shè)融資平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)投資機(jī)構(gòu)支持創(chuàng)新基金項(xiàng)目。已引進(jìn)各類風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)28家，發(fā)現(xiàn)和培育更多高成長(zhǎng)性科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)提供上市資源，如今已有28家企業(yè)進(jìn)入長(zhǎng)沙市重點(diǎn)扶持上市企業(yè)名單。
此外，湖南省科技廳還設(shè)立了專門(mén)課題對(duì)獲得創(chuàng)新基金支持過(guò)的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力調(diào)研和評(píng)價(jià)。省創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)此項(xiàng)工作，能夠發(fā)現(xiàn)一批高成長(zhǎng)性的項(xiàng)目，采取整體打包的形式向投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)推薦，有效發(fā)揮創(chuàng)新基金對(duì)科技型中小企業(yè)全方位的促進(jìn)作用。
通過(guò)各種力量的整合，湖南創(chuàng)新基金的引導(dǎo)比達(dá)到了1∶15.1，真正發(fā)揮了 “四兩撥千斤”的放大效應(yīng)。
雪中送炭、如魚(yú)得水、錦上添花、四兩撥千斤……湖南許多科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人如此評(píng)價(jià)創(chuàng)新基金的作用，他們把獲得創(chuàng)新基金的支持當(dāng)作一種榮譽(yù)和創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力。13年來(lái)，湖南省創(chuàng)新基金的實(shí)施成就了無(wú)數(shù)人才的創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想，激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情，收獲了一批領(lǐng)先行業(yè)的科技成果，培養(yǎng)了一群現(xiàn)代市場(chǎng)的“小巨人”。
在湖南一批知名高等院校里，擁有許多前沿的科技成果，但這些成果大部分待在實(shí)驗(yàn)室里鮮為人知。而創(chuàng)新基金的無(wú)償資助就像一針興奮劑，激發(fā)了科技人員的研發(fā)熱情，快速有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，讓一大批科技成果成功走出實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入市場(chǎng)。
2000年，中南大學(xué)首創(chuàng)“學(xué)科性公司制”，并出臺(tái)《中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法》和《關(guān)于落實(shí)國(guó)家以高新技術(shù)成果作價(jià)入股政策的實(shí)施辦法》，以求技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中南大學(xué)前校長(zhǎng)黃伯云眼中，“如果科研人員沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的積極性，將是學(xué)校人力資源的最大流失；如果科技成果不能及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將是學(xué)校國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的最大流失；如果科技實(shí)驗(yàn)設(shè)備不能充分利用，將是學(xué)校國(guó)有有形資產(chǎn)的最大流失。”
與此同時(shí)，在高校密集的長(zhǎng)沙高新區(qū)，已建成8個(gè)孵化器，入駐企業(yè)達(dá)一千多家。肖秋良介紹，2012年長(zhǎng)沙高新區(qū)孵化器培育的數(shù)十家企業(yè)獲得了創(chuàng)新基金的扶持。
在海外留學(xué)人員紛紛回國(guó)創(chuàng)業(yè)的背景下，長(zhǎng)沙高新區(qū)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的隊(duì)伍越來(lái)越龐大，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的熱情也居高不下。長(zhǎng)沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司、長(zhǎng)沙博華科技有限公司、湖南科爾生物技術(shù)有限公司、奧西機(jī)電科技有限公司、長(zhǎng)沙德源生物科技有限公司等十多家由“海歸”創(chuàng)辦的企業(yè)均得到過(guò)創(chuàng)新基金的資助。其中，長(zhǎng)沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱三諾生物）2012年3月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，市值近6億元。不過(guò)在三諾生物總經(jīng)理李少波心中，還有比6個(gè)億更大、更有意義的資金——2003年度國(guó)家創(chuàng)新基金70萬(wàn)元和2009年度國(guó)家創(chuàng)新基金80萬(wàn)元。“如果沒(méi)有關(guān)鍵時(shí)刻的國(guó)家創(chuàng)新基金，就沒(méi)有今天的6個(gè)億。”創(chuàng)新基金引起歸國(guó)留學(xué)人員的廣泛興趣，也增強(qiáng)了他們創(chuàng)業(yè)的信心。
借力創(chuàng)新基金，湖南的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍日漸濃厚，一個(gè)個(gè)孵化基地應(yīng)運(yùn)而生，一項(xiàng)項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，一位位知識(shí)分子成長(zhǎng)為叱咤風(fēng)云的年輕企業(yè)家，一家家科技型企業(yè)脫穎而出……
湖南博云新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱博云新材）就是一個(gè)從中南大學(xué)粉末冶金研究院成長(zhǎng)起來(lái)的“小巨人”， “高性能炭/炭航空制動(dòng)材料的制備技術(shù)”獲2004年度國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)，結(jié)束了該獎(jiǎng)項(xiàng)連續(xù)6年空缺的歷史，打破了國(guó)外長(zhǎng)期壟斷航空制動(dòng)材料市場(chǎng)的局面。2009年，博云新材A股在深交所發(fā)行上市，成為繼山河智能之后中南大學(xué)的教授所打造出的第二家上市公司。
湖南英捷高科技有限責(zé)任公司在2001年成立之初，就成功申報(bào)了“粉末注射成形技術(shù)生產(chǎn)精密不銹鋼、鐵基、高比重合金異形零件”創(chuàng)新基金項(xiàng)目，50萬(wàn)元的“資”潤(rùn)就像一場(chǎng)及時(shí)雨，為企業(yè)注入了生命活力。2009年，“粉末注射成形制備異形、精密、復(fù)雜零部件”再獲創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持，公司成為第一批湖南省創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持企業(yè)。如今，公司年產(chǎn)金屬粉末注射成型零件2000余萬(wàn)件，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷美國(guó)、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場(chǎng)中的弱勢(shì)群體，而科技型中小企業(yè)還要面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，有著更多的生存和發(fā)展危機(jī)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的投融資體系不健全，銀行的商業(yè)化運(yùn)作體制使其不愿向既無(wú)抵押能力、又無(wú)擔(dān)保能力的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持，技術(shù)鏈與市場(chǎng)鏈的斷裂導(dǎo)致科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過(guò)程中必須面對(duì) “死亡之谷”。在這一階段，很多創(chuàng)業(yè)者把夢(mèng)揣進(jìn)兜里，流著淚告別昨天。對(duì)單一創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)，這可能僅是個(gè)人資金的浪費(fèi)，但對(duì)眾多創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)，這些損失是無(wú)法估量的，不僅浪費(fèi)大量資金、智力資源，也挫傷了創(chuàng)業(yè)者的激情。
為破解這一難題，國(guó)家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金因勢(shì)設(shè)立，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)企業(yè)發(fā)展史上的一次重大轉(zhuǎn)變——由“抓大放小”到“大小并重”，幫助困境中的企業(yè)順利跨越“死亡之谷”。
株洲三新包裝技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱三新公司）在創(chuàng)建之初，就憑借創(chuàng)新基金資助才順利渡過(guò)難關(guān)。
2000年， 10多個(gè)下崗工人在一個(gè)小車間里慶祝三新公司成立，他們只為了一個(gè)目標(biāo)：自主研制出中國(guó)第一臺(tái)高檔水墨印刷機(jī)。2005年公司研制出了第一臺(tái)伺服傳動(dòng)機(jī)，用軟件控制系統(tǒng)代替齒輪傳動(dòng)，大大提高了印刷的精準(zhǔn)度，2005年該產(chǎn)品通過(guò)湖南省科技成果鑒定，已達(dá)到國(guó)內(nèi)首創(chuàng)、國(guó)際同類先進(jìn)水平。然而，當(dāng)他們豪情滿懷準(zhǔn)備把成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品時(shí)，卻陷入了資金短缺的絕境。
沒(méi)有資金的注入，再好的成果也無(wú)法轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，公司的發(fā)展只能是紙上談兵。就在公司一籌莫展時(shí)，創(chuàng)新基金雪中送炭。2007年在株洲市科技局的幫助下，公司自主研發(fā)的“全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目獲得了國(guó)家創(chuàng)新基金45萬(wàn)元的無(wú)償資助。
2009年，公司自主研發(fā)的 “一體化全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目再次獲得創(chuàng)新基金的青睞，成為第一批獲批的重點(diǎn)項(xiàng)目，140萬(wàn)元的無(wú)償資助給企業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展希望。
2012年公司銷售收入已突破億元大關(guān)，年銷售收入15億元的目標(biāo)已寫(xiě)入規(guī)劃。面對(duì)這喜人的成績(jī)，三新公司副總經(jīng)理孫逢翠告訴記者：“今日信心滿滿的三新也曾險(xiǎn)些踏入‘死亡之谷’，要不是當(dāng)年政府的大力支持，科技部門(mén)的積極引導(dǎo)，創(chuàng)新基金的扶持，公司還真走不到這一步。”
三新公司的成長(zhǎng)經(jīng)歷在湖南并非個(gè)案，許多企業(yè)是在創(chuàng)新基金的扶持下才跨越了“死亡之谷”，駛?cè)氚l(fā)展的快車道。
湘潭科創(chuàng)機(jī)電有限公司成立之初，負(fù)責(zé)人郭定軍雖有好的項(xiàng)目，但缺少資金，發(fā)展困難，后來(lái)企業(yè)被引入到園區(qū)發(fā)展，申報(bào)了創(chuàng)新基金，順利渡過(guò)了“死亡之谷”。
2006年獲立項(xiàng)支持的湖南中野科技特種材料有限公司也已由當(dāng)初的小企業(yè)發(fā)展成為銷售收入過(guò)億元、利稅過(guò)500萬(wàn)元、發(fā)展勢(shì)頭良好的現(xiàn)代科技企業(yè)。
長(zhǎng)沙藍(lán)星化工新材料有限公司、長(zhǎng)沙高新開(kāi)發(fā)區(qū)有色院技術(shù)應(yīng)用有限公司等企業(yè)已成長(zhǎng)為產(chǎn)值過(guò)5000萬(wàn)元的公司，企業(yè)規(guī)模相比立項(xiàng)前已增長(zhǎng)近10倍。
……
創(chuàng)新基金不僅為企業(yè)提供資金支持，更是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景的肯定，鼓勵(lì)企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新能力。
株洲南方機(jī)電制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱南方機(jī)電）就是在創(chuàng)新基金的鼓舞下一路創(chuàng)新、一路前行。
自2004年成立起，公司就堅(jiān)持自主創(chuàng)新的理念，力求產(chǎn)品 “人無(wú)我有、人有我優(yōu)”。為此，公司不斷投入人力、物力與財(cái)力自主創(chuàng)新。2007年公司自主研發(fā)的“數(shù)控漲型機(jī)”獲得創(chuàng)新基金50萬(wàn)元資助，2010年“數(shù)控包帶機(jī)”通過(guò)湖南省科技成果鑒定，再次獲得150萬(wàn)元?jiǎng)?chuàng)新基金的扶持。“這些資金雖然不能解決研發(fā)中遇到的全部問(wèn)題，但給了我們信心和底氣。”在南方機(jī)電總經(jīng)理朱永隆心中，公司與創(chuàng)新基金的關(guān)系猶如千里馬與伯樂(lè)，在伯樂(lè)的鼓舞下，千里馬才能快馬加鞭、一展宏圖。
在創(chuàng)新基金的鼓舞下，公司堅(jiān)定了自主創(chuàng)新的信心，不斷研制出先進(jìn)實(shí)用的系列成套數(shù)控電工裝備，大大提高了我國(guó)電機(jī)生產(chǎn)行業(yè)的整體技術(shù)水平，部分產(chǎn)品已成功實(shí)現(xiàn)出口。
在創(chuàng)新基金的推動(dòng)下，企業(yè)不僅突破了技術(shù)難關(guān)，更實(shí)現(xiàn)了從量變到質(zhì)變的跨越式發(fā)展。目前湖南省共有13家承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的中小企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板上市。
2012年7月，長(zhǎng)沙開(kāi)元儀器有限公司在深交所創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，成為湖南獲得過(guò)國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目重點(diǎn)支持的企業(yè)中成功上市的公司之一。公司董事長(zhǎng)羅建文說(shuō)：“創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施為公司的可持續(xù)發(fā)展注入了活力，促進(jìn)了企業(yè)的健康穩(wěn)步發(fā)展，增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)自身的價(jià)值。公司的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力已躍上了一個(gè)新的臺(tái)階，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了新的突破。”
科技型中小企業(yè)“始于技術(shù)、成于資本”，創(chuàng)新基金相當(dāng)于一根撬動(dòng)各方力量參與、支持科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的杠桿， 通過(guò)杠桿效應(yīng)破解了無(wú)數(shù)中小企業(yè)的融資瓶頸。
創(chuàng)新項(xiàng)目的獲批相當(dāng)于給企業(yè)貼上績(jī)優(yōu)股的標(biāo)簽，這讓各方觀望金融資本從心動(dòng)到行動(dòng)，紛紛參與到創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的大循環(huán)中，讓科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)“氣血豐盈”。最終，企業(yè)破繭成蝶，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年湖南848個(gè)處于監(jiān)理狀態(tài)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目共新增到位資金613642萬(wàn)元，其中創(chuàng)新基金到位38555萬(wàn)元，地方政府配套資金19500萬(wàn)元，企業(yè)自籌資金325382萬(wàn)元，金融機(jī)構(gòu)貸款200230萬(wàn)元，其他資金29975萬(wàn)元。創(chuàng)新基金的注入，給企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新增添了活力，有效引導(dǎo)了企業(yè)、地方政府、金融機(jī)構(gòu)以及社會(huì)資金投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中來(lái)。
13年來(lái)，創(chuàng)新基金的作用不僅在于支持科研成果轉(zhuǎn)化和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更重要的是通過(guò)扶持大批項(xiàng)目，培育造就了一支懂市場(chǎng)、善管理、會(huì)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)家隊(duì)伍，一支從單純科研轉(zhuǎn)為科研開(kāi)發(fā)兼經(jīng)營(yíng)的科技人才隊(duì)伍，一支對(duì)科研開(kāi)發(fā)、企業(yè)管理和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)有更深理解的科技中介人才和項(xiàng)目管理人才隊(duì)伍。這對(duì)湖南未來(lái)的發(fā)展是一筆無(wú)法估量的財(cái)富。
播散希望的種子，終將收獲碩果。在政府的引導(dǎo)下，湖南創(chuàng)新基金的發(fā)展已傲首中部，位居全國(guó)前列。在創(chuàng)新基金的扶持下，一大批中小企業(yè)正在做大做強(qiáng)。但這只是湖南發(fā)展創(chuàng)新基金萬(wàn)里的第一步，“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新基金發(fā)展的新突破，任重而道遠(yuǎn)。
2005年前，湖南共有省科技廳、長(zhǎng)沙高新區(qū)、株洲高新區(qū)、湘潭高新區(qū)等四個(gè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理單位，這些單位直接對(duì)國(guó)家科技部負(fù)責(zé)，擁有項(xiàng)目直接推薦的資格。但此后政策調(diào)整，全國(guó)只有北京中關(guān)村、武漢東湖高新區(qū)、上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)擁有創(chuàng)新基金項(xiàng)目直接推薦資格，其他地區(qū)高新區(qū)的直推資格陸續(xù)被取消，逐步納入各省科技廳統(tǒng)一把關(guān)。長(zhǎng)沙高新區(qū)作為全省創(chuàng)新基金發(fā)展的領(lǐng)頭羊被取消直推資格后，損失慘重。“這樣的調(diào)整，讓全省的創(chuàng)新基金項(xiàng)目有了數(shù)量上的限制，以前我們的立項(xiàng)率占全省的60%至70%，現(xiàn)在只有40%”。肖秋良告訴記者，“沒(méi)有直推資格，就不負(fù)責(zé)項(xiàng)目的驗(yàn)收，而上級(jí)單位對(duì)地方企業(yè)和項(xiàng)目不夠熟悉，導(dǎo)致項(xiàng)目資助缺乏針對(duì)性。”
目前，長(zhǎng)沙高新區(qū)正著手申報(bào)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，為重獲直推資格而努力。
因?yàn)閿?shù)量上的限制，從質(zhì)上取勝成了湖南未來(lái)的著力點(diǎn)。為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目的質(zhì)量，湖南各市州科技部門(mén)以及國(guó)家級(jí)高新區(qū)把申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目作為工作績(jī)效考核的重要指標(biāo)，指定專人、設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目和企業(yè)的篩選與申報(bào)輔導(dǎo)工作，并建立多層次嚴(yán)格把關(guān)的項(xiàng)目選擇機(jī)制。“不僅要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的指導(dǎo)和審查，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)欲申報(bào)項(xiàng)目的初審，部分項(xiàng)目還要到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，確保申報(bào)項(xiàng)目的真實(shí)性和可靠性。”湖南省創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，要提高項(xiàng)目申報(bào)的成功率，準(zhǔn)確把握國(guó)家創(chuàng)新基金支持的方向很重要，為此湖南將加強(qiáng)對(duì)承擔(dān)過(guò)國(guó)家、省、市級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目的跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)一批技術(shù)含量高的項(xiàng)目，使申報(bào)的項(xiàng)目體現(xiàn)湖南的優(yōu)勢(shì)和特色。
每年，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的熱情很高，同時(shí)也存在不重視后續(xù)監(jiān)理驗(yàn)收工作的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2011年底，湖南因未重視監(jiān)理、驗(yàn)收工作而無(wú)法繼續(xù)實(shí)施被終止的項(xiàng)目有76個(gè)，占立項(xiàng)項(xiàng)目總數(shù)的5%。
“企業(yè)在成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中難免遇到挫折和失敗，但過(guò)多的失敗也會(huì)使信心受到打擊，對(duì)創(chuàng)新基金也是一種流失”。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題引發(fā)了成鋼這些一線人員的思考，也引起了省級(jí)主管部門(mén)的重視。
湖南下一步的工作重心不再局限于簡(jiǎn)單的項(xiàng)目申報(bào)組織工作，而是深入跟蹤了解省內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，加強(qiáng)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目的實(shí)施效果。此外湖南省科技廳還要求監(jiān)理服務(wù)機(jī)構(gòu)深入立項(xiàng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，及時(shí)準(zhǔn)確了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況，幫助企業(yè)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題，督促企業(yè)按時(shí)完成項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作，提高項(xiàng)目實(shí)施成功率。
近幾年，創(chuàng)新基金項(xiàng)目的金額不斷提高，但與中小企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求相差甚遠(yuǎn)。如何引導(dǎo)和帶動(dòng)更多的社會(huì)資本，特別是民間資本進(jìn)入初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，是湖南創(chuàng)新基金工作面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。
肖秋良表示，長(zhǎng)沙高新區(qū)接下來(lái)將進(jìn)一步探索科技金融改革機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)銀行、信用社和擔(dān)保公司突破傳統(tǒng)貸款方式的制約，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、銷售合同抵押以及信用保險(xiǎn)等方式貸款投資。
創(chuàng)業(yè)投資作為一種新型投資形式，是推動(dòng)自主創(chuàng)新、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)動(dòng)機(jī)，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要引擎。湖南將重點(diǎn)探索建立省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以此為種子基金，引導(dǎo)、吸收社會(huì)資金，建立創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)新風(fēng)司。健全全省創(chuàng)業(yè)投資體系，把科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)板連接起來(lái)，在早期發(fā)現(xiàn)和培育更多的高成長(zhǎng)科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)提供源源不斷的上市資源。同時(shí)也通過(guò)資本市場(chǎng)，使一大批科技企業(yè)能夠快速做大做強(qiáng)。
湖南創(chuàng)新基金項(xiàng)目很大程度上是支柱產(chǎn)業(yè)的配套項(xiàng)目，這在一定程度上體現(xiàn)了本土優(yōu)勢(shì)和特色，湖南將繼續(xù)朝著這一方向努力。
為貫徹落實(shí)中央關(guān)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略部署，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，湖南結(jié)合全省實(shí)際，組織推薦湘潭先進(jìn)礦山裝備制造產(chǎn)業(yè)、株洲軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)、長(zhǎng)沙工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)申報(bào)國(guó)家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)，以推動(dòng)集群由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端發(fā)展，匯聚更多創(chuàng)新基金項(xiàng)目支持的中小企業(yè)。
――你怎么看企業(yè)“公關(guān)”？
――你怎么看待發(fā)審委審核企業(yè)上市時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)不一的問(wèn)題？
――你如何看待審核程序的保密性？
問(wèn)卷設(shè)計(jì)指向明確且到位，顯然，證監(jiān)會(huì)對(duì)于發(fā)審委及其成員們所遭遇的物議非常清楚。
今年，發(fā)審委委員們面臨著與往年不同的選擇。他們兩年一屆的任期于今年10月初即告屆滿，自那以后發(fā)審委工作處于停止?fàn)顟B(tài)。顯然地，這種情形不會(huì)持續(xù)很久。市場(chǎng)預(yù)期深交所即將于12月迎來(lái)它自三年前停止新股上市后的第一批上市公司；而股票發(fā)行制度改革的另一重要環(huán)節(jié)――保薦人制――預(yù)計(jì)亦將于今明兩年之交推出。
市場(chǎng)正在計(jì)日以待新的發(fā)審委出世，還不完全清楚的，是它將帶來(lái)什么。
步步設(shè)防與無(wú)孔不入
發(fā)審委，指股票發(fā)行審核委員會(huì)，在中國(guó)企業(yè)漫漫上市之途中，發(fā)審委是最后的，也是最具決定意義的一站。《證券法》規(guī)定了發(fā)審委作為股票發(fā)行上市的最終審核人的法律地位。它是股票發(fā)行上市采用核準(zhǔn)制的標(biāo)志之一。
1999年9月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》，詳細(xì)規(guī)定了發(fā)審委的組成方式及職責(zé)。發(fā)審委由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的會(huì)外的有關(guān)專家以及社會(huì)知名人士組成，共計(jì)80人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席稽查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師、中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席會(huì)計(jì)師、上海證券交易所總經(jīng)理、深圳證券交易所總經(jīng)理是發(fā)審委當(dāng)然委員。其他成員分布如下：國(guó)家宏觀調(diào)控部門(mén)的專家8名、專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)的專家8名、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員15名、證券交易所的專家6名、國(guó)有銀行的專家5名、中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的專家1名、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等科研單位的專家5名、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、中國(guó)律師協(xié)會(huì)和其他有關(guān)專業(yè)社會(huì)團(tuán)體的專家8名、證券業(yè)內(nèi)專家8名、大學(xué)教授3名、社會(huì)知名人士5名。
雖然發(fā)審委由證監(jiān)會(huì)設(shè)立，但發(fā)審委的以投票方式“進(jìn)行表決”所作出的關(guān)于股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)是最終的。證監(jiān)會(huì)需根據(jù)該審核意見(jiàn)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。對(duì)于歷經(jīng)千辛萬(wàn)苦，終到了臨門(mén)一腳的諸多申請(qǐng)股票上市的企業(yè)來(lái)說(shuō)，發(fā)審委就是最后一道坎。“公關(guān)”這個(gè)詞，對(duì)企業(yè)和發(fā)審委成員們來(lái)說(shuō)，并不陌生。
企業(yè)公關(guān)的對(duì)象，并不需要是發(fā)審委全部數(shù)十名委員，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，有價(jià)值的目標(biāo)是參加其股票發(fā)行申請(qǐng)審核會(huì)議的9或10名發(fā)審委小組成員。按照規(guī)定，同意票數(shù)達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)的2／3即為“過(guò)會(huì)”。對(duì)未通過(guò)的發(fā)行申請(qǐng)，發(fā)行申請(qǐng)單位可以在一個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)二次上會(huì)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，“公關(guān)”最重要的前提是，找出這幾名委員是誰(shuí)。
博弈的另一方是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在如何“看好”發(fā)審委這個(gè)問(wèn)題上，證監(jiān)會(huì)花的心思不可謂不多，用的辦法亦不可謂不周密。
從法規(guī)上講，證監(jiān)會(huì)1999年9月的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》規(guī)定，發(fā)審委委員“不受任何單位和個(gè)人的干涉”；“不得接受發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸”；“發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密”。
而在具體的操作上，證監(jiān)會(huì)更是絞盡腦汁。
――在早期，證監(jiān)會(huì)將發(fā)審委委員按專業(yè)背景分成多個(gè)固定搭配的小組。隨后發(fā)現(xiàn)，“公關(guān)”者如果確定某一名委員將參加某次發(fā)審會(huì)會(huì)議，即可推知參加該會(huì)議的所有其他8名成員。于是，證監(jiān)會(huì)改為在每次發(fā)審會(huì)會(huì)議之前從全部發(fā)審委委員庫(kù)中隨機(jī)抽取。
――證監(jiān)會(huì)過(guò)去曾提前五日將申請(qǐng)上市的公司的材料送交將參加發(fā)審會(huì)的委員審閱，后發(fā)現(xiàn)這樣多有泄密，于是很長(zhǎng)一段時(shí)間干脆不提前送材料，而是讓參會(huì)的委員們集中到證監(jiān)會(huì)看材料。“上午看材料，下午上會(huì)。”一位知情者說(shuō)。
――為了防止名單泄漏，證監(jiān)會(huì)還曾經(jīng)搞過(guò)一段時(shí)間的AB組，即通知兩個(gè)組的委員同一天參會(huì)，待委員們到了證監(jiān)會(huì)之后才告訴他們要審的是哪家企業(yè)。據(jù)一位不愿透露姓名的投資銀行界人士告訴記者，他甚至遭遇過(guò)當(dāng)天更換上會(huì)名單的事情。
證監(jiān)會(huì)如此步步設(shè)防，固是職責(zé)所在，亦是不得不然。許多防范措施如上述當(dāng)日看企業(yè)申請(qǐng)材料當(dāng)日表決的做法，顯然已經(jīng)因?yàn)楸Ｃ艿囊蠖绊懙搅藢徍斯ぷ鞯臏?zhǔn)確性本身。從中亦可見(jiàn)企業(yè)“公關(guān)”力度之強(qiáng)，“水平”之高。
關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行上市時(shí)對(duì)發(fā)審委委員所作的“公關(guān)”，目前并無(wú)已曝光的案例。但記者問(wèn)及投資銀行業(yè)人士、上市公司人士乃至發(fā)審委委員，均直接或間接地指出其事絕非子虛烏有，而通過(guò)他們的描述，記者大致能勾勒出企業(yè)上市公關(guān)在發(fā)審委這一最后環(huán)節(jié)的基本輪廓。
雖然發(fā)審委自設(shè)立至今不過(guò)四年兩屆任期，但對(duì)它的游說(shuō)及“公關(guān)”，已在這短短的時(shí)間內(nèi)成長(zhǎng)為有分工的、專業(yè)化和高效率的企業(yè)行為。
企業(yè)非正式地得到其發(fā)行申請(qǐng)即將被審核的通知，一般是在開(kāi)發(fā)審會(huì)的兩周前，證監(jiān)會(huì)要求其提供10至12份材料。正式上會(huì)前幾天，企業(yè)負(fù)責(zé)人總能接到電話，稱“可以幫助公關(guān)”。甚至有的企業(yè)還未接到證監(jiān)會(huì)的上會(huì)通知，中介機(jī)構(gòu)就打來(lái)電話說(shuō)哪天能上會(huì)。
打來(lái)這些神秘電話的，在業(yè)內(nèi)被稱為“中介公司”，其身份隱秘自不待言。《財(cái)經(jīng)》雖多方努力，卻未能與其作親身接觸。
一位投資銀行界人士告訴記者，“中介公司”和企業(yè)的合作有多種方式。實(shí)力強(qiáng)的“中介公司”，前期只收公關(guān)費(fèi)，不收中介費(fèi)，由于承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)申請(qǐng)獲批后，利潤(rùn)亦較豐，據(jù)說(shuō)低則數(shù)十萬(wàn)元，高則二三百萬(wàn)元。但亦有“中介公司”不做“全套服務(wù)”，只提供上會(huì)的委員名單，“工作”則由企業(yè)自己去做。據(jù)說(shuō)，“比較負(fù)責(zé)”的“中介公司”對(duì)資質(zhì)不好的企業(yè)加倍收錢(qián)，并且說(shuō)清楚錢(qián)花在什么地方。由于“中介公司”一般與企業(yè)簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，企業(yè)的這筆支出在賬上一般查不出來(lái)。
這些“中介公司”的能量有多大？
一位投資銀行業(yè)人士告訴記者，他們做主承銷的一家企業(yè)上會(huì)當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)臨時(shí)換了四位。“但是一大早我們就知道消息，和他們?nèi)〉昧寺?lián)系。”他說(shuō)。
“充分理由”
盡管對(duì)于“公關(guān)”的傳說(shuō)沸沸揚(yáng)揚(yáng)，企業(yè)與投資銀行界對(duì)于發(fā)審委的主要抱怨卻不在此，而是發(fā)審委的審核標(biāo)準(zhǔn)“不統(tǒng)一”。
比如說(shuō)，一家大證券公司投資銀行部人士對(duì)記者說(shuō)，他不能理解為什么其他兩家相同行業(yè)的企業(yè)能“過(guò)會(huì)”，而他們所承銷的該行業(yè)“領(lǐng)頭公司”卻不能“過(guò)會(huì)”。
類似的指責(zé)屢見(jiàn)不鮮，其可靠性難以證實(shí)。事實(shí)上，記者在采訪中詢諸發(fā)審委委員，他們大多表示，“過(guò)會(huì)”的企業(yè)，很難說(shuō)沒(méi)有“漏網(wǎng)之魚(yú)”，但被否決的企業(yè)，則肯定有被否決的“充分理由”。
他們所列舉出來(lái)的理由，因涉及的申請(qǐng)上市公司不同，可謂千差萬(wàn)別。
比如說(shuō)，一位委員告訴記者，他之所以對(duì)一家業(yè)績(jī)不錯(cuò)的公司投了反對(duì)票，是因?yàn)樵摴镜墓蓹?quán)設(shè)計(jì)中含有其外資股東對(duì)增資擴(kuò)股等重大問(wèn)題有一票否決權(quán)，中方股東對(duì)企業(yè)的實(shí)際控制力受到限制。這位委員還對(duì)另一家有海外投資機(jī)構(gòu)為股東的企業(yè)上市申請(qǐng)投了反對(duì)票，理由是該海外機(jī)構(gòu)如果在公司上市后套現(xiàn)，將對(duì)公司產(chǎn)生很大影響。“這些都是影響公司長(zhǎng)期發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)。”這位委員說(shuō)。
據(jù)說(shuō)，還有一家企業(yè)被否決的主要理由是，所處的行業(yè)市場(chǎng)空間太小，盡管該企業(yè)當(dāng)前盈利能力“還可以”。失望的企業(yè)一度稱要訴訟。但投下反對(duì)票的一位委員并不后退，“我們有保護(hù)投資者利益的權(quán)利”。他對(duì)記者說(shuō)。
對(duì)于哪些是應(yīng)該由企業(yè)及投資者自行判斷并自行承擔(dān)后果的商業(yè)決定，又有哪些則處于發(fā)審委委員們“保護(hù)投資者利益”的職責(zé)之內(nèi)，分歧不僅存在于企業(yè)與發(fā)審委委員之間，有時(shí)也存在于發(fā)審委委員們之間。
一位發(fā)審委委員告訴記者，發(fā)審委委員背景不同，專業(yè)水平也參差不齊，但“過(guò)會(huì)”與否有時(shí)就在于一票之差，“這里面確實(shí)有偶然性”。
一位發(fā)審委委員則認(rèn)為，合規(guī)性審核是主要的，但發(fā)審委工作不能限于此。他稱，中國(guó)股市法律體系不健全，投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不同，有些企業(yè)利用上市的機(jī)會(huì)套錢(qián)。“所以實(shí)質(zhì)性審核不能少”。
另一位發(fā)審委委員的觀點(diǎn)與此相似。他告訴記者，股票發(fā)行的注冊(cè)制，并不只是做合規(guī)性審查，“其實(shí)不管哪個(gè)國(guó)家，嚴(yán)格監(jiān)管都需要實(shí)質(zhì)性審核”。實(shí)質(zhì)性審核的核心理念是信息披露，其主要標(biāo)準(zhǔn)是正確、合理、完備。對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，越嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)市場(chǎng)發(fā)展越有利。
一位投資銀行界人士則認(rèn)為，部分發(fā)審委委員“將審批制的觀點(diǎn)帶入發(fā)審委”。他認(rèn)為，發(fā)審委委員中，來(lái)自政府部門(mén)和高校的多，來(lái)自市場(chǎng)的少，相當(dāng)一部分委員對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的問(wèn)題不太了解，但他們既站在監(jiān)管者角度，又站在市場(chǎng)角度，希望替中小投資者把關(guān)，對(duì)行業(yè)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度非常關(guān)注，怕競(jìng)爭(zhēng)激烈導(dǎo)致業(yè)績(jī)迅速滑坡。一份被業(yè)界傳說(shuō)的審核意見(jiàn)――“請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中還有哪些新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷的手段”――可能即是出于此一心態(tài)。
“但這些問(wèn)題都應(yīng)該交給投資者自己來(lái)判斷。”這位投資銀行界人士說(shuō)。
孰是孰非？發(fā)審委進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的邊界在哪里？發(fā)審委委員們的自由裁量權(quán)應(yīng)止于何處？
在發(fā)審委制度建立之前，企業(yè)股票發(fā)行采用的是“總量控制，限定家數(shù)”的額度制，A股發(fā)行審核分為預(yù)選和審批兩個(gè)階段。預(yù)選階段地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在下達(dá)的指標(biāo)內(nèi)推薦預(yù)選企業(yè)，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部受理后，將申報(bào)材料分送國(guó)家計(jì)委和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委，分別就基建或技改項(xiàng)目的可行性、相關(guān)批文的合規(guī)性，以及是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求意見(jiàn)。兩委認(rèn)為符合條件的，證監(jiān)會(huì)才同意企業(yè)正式申報(bào)材料。隨后進(jìn)入審批階段，由證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審核，并出具書(shū)面反饋意見(jiàn)。企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改材料，發(fā)行部審核合格后，提交由國(guó)家有關(guān)部門(mén)代表、社會(huì)有關(guān)專家、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所有關(guān)人員組成的發(fā)行審核委員會(huì)審議并表決。投行人士稱，由于采取額度制，拿到額度的企業(yè)基本就可以上市，當(dāng)時(shí)的發(fā)行審核委員會(huì)幾乎沒(méi)有提出過(guò)否決意見(jiàn)。
據(jù)報(bào)道，自發(fā)審委于1999年設(shè)立后，2000年發(fā)行被否決的企業(yè)總共有15家，2001年為7家。2002年，“企業(yè)一次過(guò)會(huì)率約50％，二次過(guò)會(huì)率70％左右，總體過(guò)會(huì)率達(dá)到83％，也就是說(shuō)在發(fā)審委這個(gè)最終環(huán)節(jié)被否決的只有百分之十幾。”一位發(fā)審委委員告訴記者。
精簡(jiǎn)、問(wèn)責(zé)與透明
按照一份截至8月14日的數(shù)據(jù)分析：深滬兩市共有541家上市公司公布了2003年半年度業(yè)績(jī)報(bào)告，加權(quán)平均每股收益為0.1495元，同比增長(zhǎng)43.75％，而已公布半年報(bào)的51家2002年以來(lái)上市的新股加權(quán)平均每股收益卻只有0.1189元，比市場(chǎng)平均水平低20.47％，加權(quán)平均每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流同比下滑高達(dá)57.89％。雖然發(fā)審委無(wú)須對(duì)此負(fù)責(zé)，但新股業(yè)績(jī)集體性地表現(xiàn)不佳，是一個(gè)令其感到尷尬的現(xiàn)象。
事實(shí)上，在保薦人制（保薦機(jī)構(gòu)即證券公司們向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交推薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任）即將出臺(tái)的背景下，如何找到一個(gè)發(fā)審委與保薦人制共存的空間，亦是當(dāng)前的主要話題之一。一位投資銀行界人士表示，如果發(fā)審委和保薦人制度不一起改，仍然是新瓶裝舊酒。更激進(jìn)的提法是，隨著保薦人承擔(dān)責(zé)任，審批權(quán)力也應(yīng)該下放，應(yīng)將核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，由交易所進(jìn)行合規(guī)性審核。
對(duì)這些問(wèn)題的答案，事實(shí)上，最終將取決于含發(fā)審委改革在內(nèi)的股票發(fā)行上市制度整體的改革思路與進(jìn)程。在這一改革的日程表得以推進(jìn)之前，目前可期的具體步驟，較少爭(zhēng)議的，首先是提高發(fā)審委工作的透明度，避免暗箱操作。
“就等著新條例出來(lái)。”一位發(fā)審委委員對(duì)記者說(shuō)。他指的是新的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》。該條例據(jù)稱已經(jīng)上報(bào)決策部門(mén)，可能即將推出。
“發(fā)審委委員有可能縮減到25人，由證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士、外聘專職人員和非專職人員三部分構(gòu)成。每次審核的委員是6人，給委員的審核費(fèi)可能大大提高，而不是以前的兩三百元，因?yàn)檫@樣一來(lái)占用會(huì)外委員的時(shí)間將增加，可能從一個(gè)月一兩次增加到每周一次，而且如果實(shí)行問(wèn)責(zé)制，委員將承擔(dān)責(zé)任。”這位發(fā)審會(huì)委員告訴記者。
一位發(fā)審會(huì)委員說(shuō)，目前，只有瑞士實(shí)行了問(wèn)責(zé)制。在多數(shù)國(guó)家，類似發(fā)審委的上市審查機(jī)構(gòu)成員都有自由裁量權(quán)，但會(huì)作一系列安排，以約束其道德風(fēng)險(xiǎn)。一位香港聯(lián)交所上市委員會(huì)委員告訴記者：委員的誠(chéng)信和專業(yè)資格非常重要，廉政公署可以監(jiān)督委員。據(jù)悉，香港上市委員會(huì)的人員有25人，其中交易所6人，上市公司6人，市場(chǎng)人士6人，交易所或結(jié)算所行政總裁是當(dāng)然委員，還包括來(lái)自投資機(jī)構(gòu)的代表。委員會(huì)分為兩個(gè)組，每組十幾個(gè)人，法定出席人數(shù)是5人。企業(yè)上市的材料一般在四天前送給委員，“基本上需要委員全部同意才能通過(guò)”。
2010年上半年，光大銀行南京分行通過(guò)“可轉(zhuǎn)換貸款”方式，獲得了計(jì)劃上市的中電電氣（江蘇）股份有限公司（下稱“江蘇中電”）1億元共2500萬(wàn)股的股權(quán)投資額度。
其后，光大銀行開(kāi)始向當(dāng)?shù)豍E機(jī)構(gòu)推銷這部分股權(quán)的投資機(jī)會(huì)。“當(dāng)時(shí)找了很多PE機(jī)構(gòu)，有一二十家。”南京當(dāng)?shù)匾患襊E合伙人告訴記者。
2010年6月，光大銀行南京分行完成了江蘇中電的項(xiàng)目投資。而按相關(guān)法律的規(guī)定，商業(yè)銀行不能進(jìn)行實(shí)業(yè)投資。
最新的消息顯示，由于凈利潤(rùn)的大幅下滑，江蘇中電的上市計(jì)劃被延后，目前還沒(méi)有上報(bào)上市材料，要等到2011年6月份“中報(bào)出來(lái)凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)后再定奪是否上報(bào)”。而按照先前計(jì)劃，江蘇中電在3月份就將進(jìn)入上市材料的申報(bào)程序。
中電項(xiàng)目
江蘇中電前身為成立于1990年的江蘇中電設(shè)備制造有限公司。在如今中電電氣集團(tuán)的四大體系（分別為電力變壓器、太陽(yáng)能光伏、絕緣防護(hù)材料和成套電氣）中，江蘇中電是集團(tuán)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)平臺(tái)。
2007年，中電電氣集團(tuán)旗下的中電電氣在美國(guó)上市后，江蘇中電也開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，利用2年時(shí)間將集團(tuán)下屬的變壓器產(chǎn)業(yè)合并到自己旗下。2009年12月29日，江蘇中電掛牌成立，注冊(cè)資金為1.5億元。
按計(jì)劃，江蘇中電預(yù)計(jì)在2011年3月完成上市材料申報(bào)，當(dāng)年年底完成IPO掛牌。
2010年3月，江蘇中電開(kāi)始引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。包括上海明煦投資有限公司、浙江萬(wàn)好萬(wàn)家投資有限公司、上海融高創(chuàng)業(yè)投資有限公司、天津中科雙祥股權(quán)投資基金、上海復(fù)卿實(shí)業(yè)投資中心以及自然人張景春等，共出資3億元，以每股4元的價(jià)格，持有增資后江蘇中電33.3%的股份。
此時(shí)，江蘇中電的注冊(cè)資金增加到2.25億元。
2010年6月，江蘇中電又進(jìn)行了一次私募――北京光大金控金能投資中心（下稱“光大金能”）投資1億元，按照每股4元的價(jià)格，獲得2500萬(wàn)股。江蘇中電的注冊(cè)資金從2.25億元增加到2.5億元。
完成增資后，江蘇中電的股東中，江蘇新德資產(chǎn)管理有限公司持股48%，為第一大股東，中電電氣集團(tuán)持有12%，光大金能以10%股份并列為第三大股東。
選擇權(quán)貸款
緣何江蘇中電在2010年3月完成私募后，又再次引進(jìn)光大金能？
來(lái)自銀行的消息人士說(shuō)，2008年金融危機(jī)期間，江蘇中電因急需貸款找到光大銀行南京分行，要求貸款4億元。
江蘇中電的資產(chǎn)負(fù)債率一直高位運(yùn)行：2007年的負(fù)債率93.45%，2008年為90.06%，2009年為82.6%，對(duì)銀行資金需求迫切。
此外，從2006年開(kāi)始，江蘇中電的短期借款逐年增高：2007年為6.04億元，2008年增加到6.778億元，2009年達(dá)到8.858億元。
對(duì)于江蘇中電的貸款請(qǐng)求，光大銀行南京分行開(kāi)出的條件是，貸款可以，但必須簽訂一個(gè)附加協(xié)議，即等到企業(yè)改制上市的時(shí)候，光大銀行可以進(jìn)行股票選擇。
在資金問(wèn)題暫時(shí)得到解決后，2010年初，江蘇中電發(fā)展勢(shì)頭出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，公司隨即在3月份進(jìn)行了上市前的私募，但當(dāng)時(shí)并沒(méi)有通知光大銀行。有知情人士說(shuō)，光大銀行得知此消息后頗為不滿，要求江蘇中電兌現(xiàn)先前的承諾，準(zhǔn)許光大銀行入股。
隨后，江蘇中電和光大銀行達(dá)成妥協(xié)，即再增加貸款3億元，其中的1億元為入股資金。2010年10月份，江蘇中電完成了光大銀行方面的增資。
記者獲得的一份落款為“光大銀行南京分行”的《關(guān)于中電電氣（江蘇）股份有限公司結(jié)構(gòu)性融資方案的設(shè)想》顯示：根據(jù)江蘇中電的發(fā)展需要，光大銀行為江蘇中電提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)和5年期選擇權(quán)貸款服務(wù)，即向江蘇中電提供“債權(quán)+股權(quán)”的全方位融資服務(wù)。
所謂選擇權(quán)貸款模式，即光大銀行給江蘇中電提供貸款3億元，與公司另行簽訂協(xié)議，其中的1億元授予光大銀行指定合作PE認(rèn)股選擇權(quán)。
在認(rèn)股期限的設(shè)定上，協(xié)議規(guī)定期限為“貸款結(jié)束前或上市申報(bào)材料前三個(gè)月”，同時(shí)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)為600萬(wàn)元。
光大銀行入股江蘇中電的平臺(tái)正是光大金能。記者查閱相關(guān)的資料顯示，光大金能是一只合伙制基金，成立于2010年9月6日，管理機(jī)構(gòu)（GP）為光大金控（北京）投資管理有限公司（下稱光大金控）。
工商資料顯示，光大金能的出資人（LP）為江蘇寧石投資有限公司、上海興元投資管理有限公司、蘇州工業(yè)園區(qū)辰融投資有限公司、南京創(chuàng)元房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、蘇州羲融創(chuàng)業(yè)投資有限公司和蘇州新康投資有限公司。
“光大金能通過(guò)市場(chǎng)化募集而成，是當(dāng)時(shí)光大銀行南京一家支行找過(guò)來(lái)的。”說(shuō)起當(dāng)時(shí)的投資，當(dāng)?shù)匾患襊E機(jī)構(gòu)告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，其在看過(guò)投資協(xié)議之后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)有保障，覺(jué)得可以投資――當(dāng)時(shí)江蘇中電承諾2010年凈利潤(rùn)達(dá)到1.5億元以上。
這位PE人士稱，光大金能是光大方面發(fā)起設(shè)立的一只股權(quán)投資基金。光大方面并不參與直接投資，只是作為GP(普通合伙人)身份出現(xiàn)。
上市懸念
《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者獲悉，此次光大銀行獲得江蘇中電的價(jià)格是每股4元，但在轉(zhuǎn)手給LP時(shí)，投資價(jià)格上漲到6元/股。當(dāng)中的2元差價(jià)成為光大銀行的營(yíng)業(yè)收入，也即5000萬(wàn)元。
江蘇中電是光大銀行選擇權(quán)貸款模式的第一單業(yè)務(wù)。
令人意想不到的是，江蘇中電預(yù)計(jì)的上市計(jì)劃被不理想的業(yè)績(jī)打亂。
“江蘇中電2010年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)很不理想，只有1億元的凈利潤(rùn)，和當(dāng)時(shí)承諾的數(shù)據(jù)相差了5000萬(wàn)元。”上述投資機(jī)構(gòu)的人士告訴《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者，該機(jī)構(gòu)最近要求光大銀行和江蘇中電交涉，大股東必須補(bǔ)足5000萬(wàn)元的承諾利潤(rùn)。
他分析認(rèn)為，以1億元利潤(rùn)計(jì)算，江蘇中電2010年的每股收益僅為0.4元，按照目前變壓器行業(yè)上市公司20多倍的市盈率計(jì)算，江蘇中電上市后的股價(jià)大致在8元到9元之間。相對(duì)于6元/股的投入成本，上市后的溢價(jià)空間已經(jīng)很小。
而且，由于凈利潤(rùn)的大幅下滑，江蘇中電的上市計(jì)劃被延后，“目前還沒(méi)有上報(bào)上市材料，等到6月份中報(bào)出來(lái)凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)后再定奪是否上報(bào)。”按照先前計(jì)劃，江蘇中電在3月份就將進(jìn)入上市材料的申報(bào)程序。
現(xiàn)實(shí)情況不容樂(lè)觀，由于變壓器行業(yè)屬于傳統(tǒng)行業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)非常激烈。“2010年的銷售額沒(méi)有減少，凈利潤(rùn)減少，說(shuō)明公司的盈利能力下降了。”如此一來(lái)，公司的成長(zhǎng)性受到質(zhì)疑，上市也成為一個(gè)懸念。
“實(shí)在不行，我們就退出投資。”上述投資者說(shuō)，根據(jù)協(xié)議，光大金能的LP可以選擇放棄認(rèn)股權(quán)，僅獲得約定的利息回報(bào)。
果真這樣，光大金控收取的4%的基金管理費(fèi)將退還給LP。
另外一個(gè)受到質(zhì)疑的是，光大銀行作為國(guó)有商業(yè)銀行，是否有資格成立股權(quán)投資基金，并進(jìn)行項(xiàng)目投資。現(xiàn)行《商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，“商業(yè)銀行不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。”
一年前成立的光大金能基金，似與上述規(guī)定相左。
“光大金控是集團(tuán)成立的，和光大銀行沒(méi)有關(guān)系。”5月24日，光大銀行南京分行業(yè)務(wù)管理處的一位人士表示，上述業(yè)務(wù)沒(méi)有違反相關(guān)法規(guī)，成立PE是光大集團(tuán)下屬的光大金控資產(chǎn)管理有限公司。
正是為了規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)，光大銀行南京分行在《關(guān)于中電電氣（江蘇）股份有限公司結(jié)構(gòu)性融資方案的設(shè)想》中，對(duì)于認(rèn)股行為，是由“光大銀行指定合作PE機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)股”。
南京一位金融界人士向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者透露，因反對(duì)光大銀行的該宗PE業(yè)務(wù)，南京分行風(fēng)控總監(jiān)周煥已去職。
銀行業(yè)PE路徑
實(shí)際上，目前國(guó)內(nèi)銀行從事的PE投資，一直游走于政策邊緣。
早在2006年底，中國(guó)銀行所屬的中銀國(guó)際投資成立了渤海產(chǎn)業(yè)基金，并成為相對(duì)第一大股東。
隸屬于建設(shè)銀行的建銀國(guó)際更是在國(guó)內(nèi)PE市場(chǎng)大展拳腳，2010年以IPO退出7家成為當(dāng)年最佳PE機(jī)構(gòu)。該公司投資的創(chuàng)生控股、匹克、山水集團(tuán)以及中國(guó)智能交通等公司，回報(bào)率均超過(guò)2倍。目前，建銀國(guó)際啟動(dòng)了對(duì)8個(gè)戰(zhàn)略新興行業(yè)和12個(gè)傳統(tǒng)重點(diǎn)行業(yè)近500家中國(guó)概念海外上市公司的跟蹤和服務(wù)。
此外，具有商業(yè)銀行背景的工銀國(guó)際、交銀國(guó)際、農(nóng)銀國(guó)際以及招銀國(guó)際等紛紛在國(guó)內(nèi)投身PE領(lǐng)域。
zv上述商業(yè)銀行的投資模式，被市場(chǎng)稱為曲線直投。即通過(guò)在境外設(shè)立下屬直接投資機(jī)構(gòu)，再由下屬機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，繞開(kāi)國(guó)內(nèi)銀行法的約束，最終實(shí)現(xiàn)投資于國(guó)內(nèi)非上市公司股權(quán)。
相比之下，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行獲批可在國(guó)內(nèi)做直接投資業(yè)務(wù)。因此不必繞道海外。
2009年8月，國(guó)開(kāi)行全資控股的國(guó)開(kāi)金融有限責(zé)任公司成立，主要從事PE、直接投資、投資咨詢等業(yè)務(wù)，并承接國(guó)開(kāi)行參與設(shè)立的數(shù)只國(guó)際產(chǎn)業(yè)基金。
之前，國(guó)開(kāi)行已經(jīng)參與了6只國(guó)際產(chǎn)業(yè)基金。其中的中比基金因參與投資金風(fēng)科技（002202.SZ）而在國(guó)內(nèi)PE領(lǐng)域嶄露頭角。
而其他商業(yè)銀行，則囿于法律法規(guī)，只能進(jìn)行曲線投資。
如前述光大銀行案例，通過(guò)貸款綁定PE合作方式，參與企業(yè)股權(quán)投資，并從中分享投資溢價(jià)機(jī)會(huì)。
但限于銀行無(wú)法直接出資進(jìn)行股權(quán)投資，這類模式中，銀行更多地是扮演了財(cái)務(wù)顧問(wèn)的角色。
